图书介绍
证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券交易 2010-2011pdf电子书版本下载
- 证券从业资格考试辅导丛书编委会编 著
- 出版社： 上海：立信会计出版社
- ISBN：9787542926111
- 出版时间：2010
- 标注页数：289页
- 文件大小：28MB
- 文件页数：299页
- 主题词：证券交易－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券交易概述 1
本章大纲 1
本章考点预测 1
知识线索图 2
考点分析 2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 9
考点预测题 13
参考答案 22
第二章 证券交易程序 28
本章大纲 28
本章考点预测 28
知识线索图 29
考点分析 29
第一节 证券交易程序概述 29
第二节 证券账户和证券托管 31
第三节 委托买卖 33
第四节 竞价与成交 37
第五节 交易结算 40
考点预测题 41
参考答案 50
第三章 特别交易事项及其监管 55
本章大纲 55
本章考点预测 55
知识线索图 56
考点分析 56
第一节 特别交易规定与交易事项 56
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 63
考点预测题 66
参考答案 76
第四章 证券经纪业务 81
本章大纲 81
本章考点预测 81
知识线索图 82
考点分析 82
第一节 证券经纪业务概述 82
第二节 证券经纪业务的营运管理 86
第三节 证券经纪业务的营销管理 89
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 91
考点预测题 93
参考答案 104
第五章 经纪业务的相关实务 109
本章大纲 109
本章考点预测 109
知识线索图 110
考点分析 110
第一节 股票网上发行 110
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 112
第三节 基金、权证和转债的相关操作 114
第四节 代办股份转让 118
第五节 期货交易的中间介绍 121
考点预测题 123
参考答案 134
第六章 证券自营业务 139
本章大纲 139
本章考点预测 139
知识线索图 140
考点分析 140
第一节 证券自营业务的含义与特点 140
第二节 证券公司证券自营业务管理 141
第三节 证券自营业务的禁止行为 143
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 145
考点预测题 148
参考答案 159
第七章 资产管理业务 164
本章大纲 164
本章考点预测 164
知识线索图 165
考点分析 165
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 165
第二节 资产管理业务的基本要求 167
第三节 定向资产管理业务 169
第四节 集合资产管理业务 172
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 176
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 177
考点预测题 179
参考答案 195
第八章 融资融券业务 202
本章大纲 202
本章考点预测 202
知识线索图 203
考点分析 204
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 204
第二节 融资融券业务的管理 205
第三节 融资融券业务的风险及其控制 212
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 213
考点预测题 214
参考答案 228
第九章 债券回购交易 235
本章大纲 235
本章考点预测 235
知识线索图 236
考点分析 236
第一节 债券质押式回购交易 236
第二节 债券买断式回购交易 240
第三节 债券回购交易的清算与交收 243
考点预测题 244
参考答案 257
第十章 证券登记与交易结算 264
本章大纲 264
本章考点预测 264
知识线索图 265
考点分析 265
第一节 证券登记 265
第二节 清算与交收的含义 267
第三节 结算账户的管理 269
第四节 证券交易的结算流程 270
第五节 结算风险及防范 272
考点预测题 274
参考答案 285