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第一部分 恢复和起步时期（1978～1990年）绪论 恢复和起步时期证券市场概述 3

第一章 恢复和起步时期的证券发行市场 11

第一节 债券发行市场 12

第二节 股票发行市场 33

第三节 投资基金发行 46

第二章 恢复和起步时期的证券流通市场 48

第一节 债券流通市场 50

第二节 股票流通市场 55

第三章 证券经营机构的发展 66

第一节 证券兼营机构的产生和发展 66

第二节 早期的证券专营机构——证券公司 75

第三节 其他证券服务机构的发展 83

第四章 早期的证券市场监管 90

第一节 早期全国证券市场监管及其特征 90

第二节 上海证券市场监管 93

第三节 深圳证券市场监管 100

第四节 证券发行、交易及证券经营机构的早期监管 103

第五章 早期的证券法规建设 117

第一节 早期的证券法规 117

第二节 各地的证券法规 119

第三节 《中华人民共和国国库券条例》 123

第四节 《企业债券管理暂行条例》和《关于加强股票债券管理的通知》 124

第六章 证券交易所的筹备和建立 126

第一节 上海证券交易所 126

第二节 深圳证券交易所 131

第三节 STAQ系统的开通 135

第二部分 加快发展时期（1991～1996年）绪论 历史背景中的几个重要特征 139

第七章 1991～1996年的股票市场 142

第一节 一级市场股票的供不应求 143

第二节 二级市场股指的大起大落 158

第三节 股票期货的滥觞——认股权证 180

第八章 1991～1996年的债券市场 184

第一节 国债市场品种的多样化 184

第二节 金融债券、企业债券和国际债券 201

第三节 早期的可转换公司债券 206

第九章 “老基金”市场和涉外基金 212

第一节 “老基金”发行市场 212

第二节 “老基金”交易市场 216

第三节 涉外基金的发行 218

第四节 早期的基金管理机构 220

第十章 证券交易场所的建设与发展 222

第一节 证券交易所的成长与全面发展 222

第二节 STAQ系统和NET系统 231

第三节 各地的证券交易中心 235

第十一章 证券经营机构的发展 243

第一节 1991～1993年证券经营机构发展的基本脉络 243

第二节 1994～1995年的证券经营机构 246

第三节 1996年的证券经营机构 248

第十二章 证券服务机构的发展 250

第一节 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 250

第二节 证券投资咨询公司、证券信息公司和证券评估公司 258

第十三章 证券类报刊体系的形成 265

第一节 证券类报刊的产生 265

第二节 主要证券类报刊介绍 266

第十四章 证券法律法规体系的初步形成 269

第一节 《股票发行与交易管理暂行条例》和《企业债券管理条例》 269

第二节 《中华人民共和国公司法》与证券市场 275

第三节 部门规章的相继出台 277

第十五章 我国证券监管机构的建立和完善 290

第一节 证券监管机构成立前后的相关宏观政策背景 290

第二节 国务院证券委和中国证监会的成立 301

第三节 国务院证券委和中国证监会的机构变革 305

第四节 地方证券监管部门的成立 306

第五节 证券自律管理的产生和发展 308

第十六章 上市公司和股票市场的监管 317

第一节 上市公司的规范 317

第二节 国有资产的保护和国有股管理 321

第三节 A股公司的职工股及送配股的相关制度 325

第四节 B股、H股等外资股监管制度的建立 330

第五节 上市公司信息披露逐步细化 335

第六节 股票发行方式的演变及相关政策 338

第七节 股票二级市场的监管 340

第十七章 债券和基金市场的监管 346

第一节 债券市场的管理和“327事件”的查处 346

第二节 基金市场的监管 347

第十八章 证券公司及其从业人员监管制度的建立 350

第一节 证券公司的监管 350

第二节 从业人员的监管 356

第十九章 若干违规事件的查处 357

第一节 对“原野事件”、“宝延事件”等的处理 357

第二节 对1991～1996年发生的其他违规事件的处理 359

第三部分 规范调整时期（1997～1998年）绪论 1997～1998年证券市场的总体特征 367

第二十章 1997～1998年的股票发行和交易 371

第一节 股票发行市场 371

第二节 股票交易市场 373

第二十一章 1997～1998年的债券市场 376

第一节 国债的发行 376

第二节 国债的交易 379

第三节 企业债券、金融债券、国际债券和可转换公司债券的发行与交易 382

第二十二章 1997～1998年的证券交易场所 391

第一节 证券交易所的制度建设进一步完善 391

第二节 NET系统的改组与非法股票交易和证券交易中心的清理 395

第三节 证券交易所交易制度与其他管理制度 397

第二十三章 1997～1998年的证券经营机构、服务机构和基金公司 399

第一节 券商重组、新设和中外合资证券经营机构 399

第二节 证券经营机构业务的拓展 401

第三节 证券服务机构的发展 403

第四节 基金管理公司的发展 407

第二十四章 集中统一监管体系的形成 411

第一节 集中统一监管体系形成的背景 411

第二节 国务院证券委的撤销和中国证监会职能的强化 413

第二十五章 1997～1998年上市公司的监管 415

第一节 上市公司的规范措施 415

第二节 几项股票发行政策 416

第三节 信息披露的监管 418

第四节 对上市公司违规的监管和处罚 423

第二十六章 1997～1998年对证券经营机构及证券服务机构的监管 425

第一节 证券经营机构的监管 425

第二节 其他中介服务机构的监管 427

第二十七章 1997～1998年基金、债券和外资股的监管 432

第一节 证券投资基金的监管 432

第二节 国债、企业债券、可转换债券的监管 433

第三节 外资股的监管 437

第二十八章 1997～1998年若干重要的证券法律法规 439

第一节 《可转换公司债券管理暂行办法》 439

第一节 《证券投资基金管理暂行办法》 440

第二十九章 《证券法》的颁布 444

第一节 《证券法》制定的背景和过程 444

第二节 《证券法》的基本原则 448

第三节 《证券法》的主要内容 450

第四节 《证券法》颁布的意义 454

附录 中国证券市场大事记（1978～1998年） 455

编后记 463