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第一部分　恢复和起步时期（1978—1990年） 3

绪论　恢复和起步时期证券市场概述 3

第一章　恢复和起步时期的证券发行市场 11

第一节　债券发行市场 12

第二节　股票发行市场 32

第三节　投资基金发行 45

第二章　恢复和起步时期的证券流通市场 47

第一节　债券流通市场 49

第二节　股票流通市场 54

第三章　证券兼营机构的产生和发展 64

第一节　信托投资公司及其证券兼营业务 64

第二节　银行的证券部、财政证券事务所和证券交易代办点 70

第三节　其他证券兼营机构 72

第四章　早期的证券专营机构——证券公司 74

第一节　深圳等地证券公司的成立 74

第二节　上海三大证券公司 76

第一节　注册会计师事务所 83

第五章　其他证券服务机构 83

第二节　资信评估公司 86

第三节　早期的证券信息及证券投资咨询服务业务 90

第六章　早期的证券市场监管 92

第一节 早期全国证券市场监管及其特征 92

第二节　上海证券市场监管 94

第三节　深圳证券市场监管 102

第七章　证券发行、交易及证券经营机构的早期监管 106

第一节　证券发行市场的监管 106

第二节　证券交易市场的监管 112

第三节　对证券交易机构的管理 117

第八章　早期的证券法规建设 119

第一节　早期的证券法规建设 119

第二节　各地的证券法规 121

第三节 《中华人民共和国国库券条例》 125

第四节 《企业债券管理暂行条例》和《关于加强股票债券管理的通知》 126

第九章　证券交易所的筹备和建立 129

第一节 上海证券交易所 129

第二节　深圳证券交易所 134

第三节　STAQ系统的开通 138

第二部分　快速发展时期（1991—1996年） 143

绪论　历史背景中的几个重要特征 143

第十章　1991—1996年的股票市场 146

第一节　一级市场股票的供不应求 147

第二节　二级市场股指的大起大落 163

第三节　股票期货的滥觞——认股权证 185

第十一章　1991—1996年的债券市场 188

第一节 国债市场品种的多样化 188

第二节　金融债券、企业债券和国际债券 204

第三节　早期的可转换公司债券 209

第十二章“老基金”市场和涉外基金 214

第一节 “老基金”发行市场 214

第二节 “老基金”交易市场 218

第三节　涉外基金的发行 220

第四节　早期的基金管理机构 222

第十三章　证券交易场所的建设与发展 224

第一节　证券交易所的成长与全面发展 224

第二节 STAQ系统和NET系统 233

第三节　各地的证券交易中心 237

第十四章　证券经营机构的发展 246

第一节 1991—1993年证券经营机构发展的基本脉络 246

第二节　1994—1995年的证券经营机构 249

第三节　1996年的证券经营机构 251

第十五章　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 254

第一节 截至1993年的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 254

第二节 1994—1996年的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 260

第一节　证券投资咨询公司 264

第十六章　证券投资咨询公司、证券信息公司和证券评估公司 264

第二节　证券信息公司 266

第三节　证券评估公司 268

第十七章　证券类报刊体系的形成 271

第一节　证券类报刊的产生 271

第二节 主要证券类报刊介绍 272

第十八章　证券法律法规体系的初步形成 275

第一节《股票发行与交易暂行条例》和《企业债券管理条例》 275

第二节《中华人民共和国公司法》与证券市场 281

第三节　部门规章的相继出台 283

第十九章　我国证券监管机构的建立和完善 295

第一节 证券监管机构成立前后的相关宏观政策背景 295

第二节 国务院证券委和中国证监会的成立 306

第三节 国务院证券委和中国证监会的机构变革 310

第四节　地方证券监管部门的成立 311

第二十章　上市公司和股票发行市场的监管 314

第一节　上市公司的规范 314

第二节 国有资产的保护和国有股管理 318

第三节　A股公司的职工股及送配股的相关监管制度 322

第四节　B股、H股等外资股监管制度的建立 326

第五节 上市公司信息披露逐步细化 330

第六节　发行方式的演变 333

第二十一章　股票二级市场的监管 336

第一节　股票交易行为监管制度的建设 336

第二节“十二道金牌”和《正确认识当前股票市场》 338

第三节　涨跌停板制度的恢复 340

第一节 债券市场的管理和“327事件”的查处 343

第二十二章　债券和基金市场的监管 343

第二节　基金市场的监管 344

第二十三章　证券公司及其从业人员监管制度的建立 347

第一节　证券公司的监管 347

第二节　从业人员的监管 353

第二十四章　自律管理的产生和发展 354

第一节　证券自律机构的产生 354

第二节中国证券业协会的早期活动和行业自律 355

第三节　证券交易所的自律与一线监管 358

第一节　对“原野事件”、“宝延事件”等的处理 363

第二十五章　若干违规事件的查处 363

第二节 对1991—1996年发生的其他违规事件的处理 366

第三部分 规范调整时期（1997—1998年） 373

绪论　1997—1998年证券市场的总体特征 373

第二十六章　1997—1998年的股票发行和交易 376

第一节　股票发行市场 376

第二节　股票交易市场 378

第二十七章　1997—1998年的债券市场 381

第一节 国债的发行 381

第二节 国债的交易 384

第三节 企业债券、金融债券、国际债券和可转换公司债券的发行与交易 387

第二十八章　1997—1998年的证券交易场所 396

第一节 证券交易所的制度的进一步完善 396

第二节 NET系统的改组与非法股票交易和证券交易中心的清理 400

第三节 证券交易所交易制度与其他管理制度 402

第二十九章　1997—1998年的证券经营机构 405

第一节　券商重组、新设和中外合资证券经营机构 405

第二节　证券经营机构业务的拓展 406

第三节　基金管理公司 409

第三十章　1997—1998年的其他证券中介机构 413

第一节　证券投资咨询公司和证券信息公司 413

第二节 会计师事务所的脱钩改制 415

第三十一章　集中统一监管体系的形成 418

第一节　集中统一监管体系形成的背景 418

第二节 国务院证券委的撤销和中国证监会职能的强化 420

第三十二章　1997—1998年上市公司的监管 422

第一节 上市公司的规范措施 422

第二节　几项股票发行政策 424

第三节　信息披露的监管 425

第四节　对上市公司违规的监管和处罚 430

第三十三章　1997—1998年对证券经营机构及其他中介服务机构的监管 433

第一节　证券经营机构的监管 433

第二节 其他中介服务机构的监管 435

第三十四章　1997—1998年基金、债券和外资股的监管 440

第一节　证券投资基金的监管 440

第二节 国债、企业债券、可转换债券的监管 441

第三节　外资股的监管 445

第三十五章　1997—1998年若干重要的证券法律法规 447

第一节 《可转换公司债券管理暂行办法》 447

第二节 《证券投资基金管理暂行办法》 448

第三十六章《证券法》的颁布 452

第一节 《证券法》制定的背景和过程 452

第二节 《证券法》的基本原则 456

第三节 《证券法》的主要内容 458

第四节 《证券法》颁布的意义 462

编后记 463