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第一章 发行制度背景 3

一、IPO市场制度 3

第一篇 发行市场综述 3

二、再融资政策 5

第二章 2003年发行市场情况 6

一、融资额分析 6

二、融资结构分析 7

三、发行承销情况 8

四、一级市场与二级市场的关系 9

五、境外融资状况 11

第二篇 中国证券首发（IPO）市场 17

第三章 IPO市场发展状况分析 17

一、IPO市场近几年的发展变化情况 17

二、IPO公司的基本情况 18

三、IPO公司的股权结构 24

一、改制方式 26

第十九章 参与增发时机分析 1 26

第四章 IPO公司改制情况 26

二、业务独立性分析 33

三、法人治理结构 40

第五章 IPO公司发行情况 48

一、发行股数的分布 48

二、发行价格的分布 49

三、发行市盈率的分布 50

四、募集资金规模 51

第六章 IPO公司上市情况 53

第七章 IPO公司运营情况 59

第八章 IPO方案创新的案例分析 68

一、TCL集团换股合并实现整体上市 68

二、中国联通改制上市成为控股型公司 71

一、募集资金规模问题 74

第九章 目前IPO存在的主要问题及政策建议 74

二、募集资金变更问题 75

三、法人治理结构问题 75

四、发行定价和对象的市场化问题 76

结论 77

一、配股融资规模变化情况分析 81

第十章 配股市场发展状况分析 81

第三篇 中国证券配股市场 81

二、配股公司基本情况分析 84

第十一章 配股方案分析 87

一、配股方案的基本内容 87

二、配股方案公布后的市场反应 90

一、配股结果统计分析 94

第十二章 配股实施情况分析 94

二、配股股份流通后的市场情况 96

第十三章 配股募集资金使用情况 98

第十四章 主要问题及政策建议 101

一、存在法人股股东侵占流通股股东利益的问题 101

二、政策限制导致配股筹资困境 102

三、发行方式造成券商包销 102

结论 103

第四篇 中国证券增发市场 107

第十五章 实施增发上市公司基本情况分析 107

第十六章 增发方案分析 110

一、增发方案分析 111

二、增发中原股东利益保护情况分析 111

一、原股东进行优先配售的情况分析 114

第十七章 参与增发的投资者结构分析 114

二、新股东结构及其对增发股份上市后价格走势的影响分析 116

第十八章 影响增发股份上市后股价走势因素的分析 119

一、超额认购倍数与增发股份上市后价格走势的关系 120

二、市盈率变化率与增发股份上市后价格走势的关系 121

三、扩容比率与增发股份上市后价格走势的关系 123

四、增发发行结果与上证指数变动的关系 124

第二十章 增发募集资金投向及效果分析 129

第二十一章 增发存在的主要问题及政策建议 131

一、被动发行问题及政策建议 131

二、增发过程中原流通股股东利益受损的问题 132

三、定价方式单一的问题 132

五、融资项目与融资方式不对应的问题 133

四、限制增发规模方式单一的问题 133

结论 134

第五篇 中国可转换公司债券（CB）市场 137

第二十二章 可转债市场分析 137

一、市场份额分析 137

二、可转债发行市场的历史比较 138

三、可转债发行公司的行业分布 139

四、可转债与其他再融资品种的比较 140

第二十三章 可转债发行情况 144

一、认购情况分析 144

二、认购倍数与可转债的市场表现分析 146

三、投资者结构与可转债市场表现分析 147

四、转股市盈率与可转债市场表现分析 149

一、发行条款简介 152

二、利率条款比较 152

第二十四章 发行条款比较分析 152

三、初始转股价格溢价幅度的比较 157

四、转股价格修正条款和回售条款的比较 159

五、赎回条款分析 164

六、可转债担保情况分析 164

七、可转债条款对相关利益者的影响和应采取的措施 166

第二十五章 转债交易市场分析 173

一、可转债收益与上证指数、增发板块收益、配股板块收益分析 173

二、可转债与正股价的联动分析 177

三、可转债价格与正股价的弹性分析 181

四、可转债套利分析 183

五、可转债市场流动性影响因素分析 186

第二十六章 转股情况分析 190

一、市场已有可转债的转股情况 190

二、可转债转股行为分析 191

三、如何通过条款设计促进转股 192

第二十七章 可转债的发展趋势 194

一、可转债发行的发展趋势 194

二、利率走势对可转债的影响及其对策 196

三、募集资金运用趋势 199

四、可转债发行条件的政策建议 200

结论 203

附录一 案例 205

年度再融资经典案例 205

雅戈尔转债：可转债发行的分水岭 205

年度IPO融资经典案例 210

长江电力：大盘蓝筹横空出世 210

年度最具争议融资案例 215

招商银行转债风波 215

附录二 股票发行相关法规 223