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上篇 法律尽职调查方法与技能 3

第一章 法律尽职调查概述 3

第一节 法律尽职调查的含义 3

一、什么是尽职调查 3

二、尽职调查的种类 4

三、法律尽职调查 4

四、法律尽职调查与财务尽职调查的区别和联系 4

第二节 法律尽职调查的目的和重要性 5

一、法律尽职调查的目的 5

二、法律尽职调查重要性 6

第三节 法律尽职调查的原则 7

一、全面性和重要性兼顾原则 7

二、保密性原则 7

三、勤勉、尽责原则 8

四、独立性原则 8

第二章 法律尽职调查流程指引 9

第一节 法律尽职调查流程概述 9

第二节 接受法律委托、确定工作范围 10

一、初步沟通，确定法律服务内容及意向 10

二、接受法律委托 10

三、确定尽职调查的工作范围 10

第三节 法律尽职调查的前期准备工作 12

一、了解基本情况 12

二、查询行业、商业相关资料 14

三、法律调研 15

第四节 制定尽职调查方案及计划 16

一、确定律师团队 16

二、沟通项目级成员 16

三、制作尽职调查方案及工作计划 16

附件：尽职调查计划书 17

四、尽职调查查验计划 19

附件：重大资产重组核查和验证计划 19

第五节 提供法律尽职调查清单 24

一、尽职调查清单内容 24

二、起草尽职调查清单的注意事项 25

三、尽职调查清单发出后的沟通工作 25

四、提供补充尽职调查清单 26

附件1：重大资产重组法律尽职调查清单（针对上市公司） 26

附件2：重大资产重组法律尽职调查清单（针对标的公司） 29

附件3：资产支持证券项目法律尽职调查清单 38

第六节 现场尽职调查 39

一、收集整理文件资料 39

二、向政府有关部门查询 39

三、通过访谈获取信息 40

四、及时沟通 40

五、做好工作记录 41

第三章 法律尽职调查的方法 42

第一节 法律尽职调查的方法概述 42

一、现场 42

二、非现场 42

第二节 如何获取信息、收集资料 45

一、法律尽职调查的信息来源 45

二、收集资料的来源 46

三、获取信息、收集资料注意事项 48

四、如何对书面资料进行审查 49

第三节 如何进行访谈 51

一、访谈概述 51

二、如何进行正式的访谈 52

三、访谈注意事项 54

第四节 如何利用网络进行调查 55

一、政府信息公开 55

二、如何进行网络查询 55

三、尽职调查常用网站汇总 56

第五节 其他法律尽职调查方法 64

一、向政府部门（公共机构）进行调查 64

二、实地调查 64

三、函证 65

附件：函证（重大合同询证函） 65

四、复核 67

五、分析和总结 67

第四章 尽职调查报告的撰写 68

第一节 尽职调查报告的基本内容与要点 68

一、序言 68

二、报告摘要或法律提示摘要 71

三、报告正文 71

四、附件 77

第二节 尽职调查报告的撰写及注意事项 78

一、尽职调查报告的撰写及注意事项 78

二、提高尽职调查报告撰写水平的技巧 80

第三节 法律尽职调查报告参考范本 81

第五章 法律尽职调查工作底稿的制作 97

第一节 法律尽职调查工作底稿概述 97

一、法律尽职调查工作底稿 97

二、律师工作底稿的重要性 98

第二节 如何制作法律尽职调查工作底稿 99

一、法律尽职调查工作底稿的内容 99

二、制作工作底稿的注意事项 106

附件：律师工作底稿目录（新三板项目） 107

下篇 法律尽职调查分类详解 115

第六章 IPO尽职调查详解 115

第一节 目标公司的主体资格 116

一、股份公司的设立 116

二、目标公司有效存续 117

三、目标公司主体资格的核查要点 117

第二节 目标公司的历史沿革 118

一、出资 118

二、股权转让 121

三、减资 123

第三节 目标公司的独立性 124

一、公司独立性的概念及判断标准 124

二、公司独立性的核查要点 125

第四节 目标公司的发起人及股东调查 127

一、发起人及股东资格 127

二、关于目标公司发起人及股东的核查要点 133

三、关于“三类”股东 134

第五节 目标公司的业务与经营 135

一、核查目标公司的业务是否符合国家产业政策、产业结构调查以及产业发展方向 135

二、核查目标公司实际的经营范围和经营方式 135

三、核查目标公司的业务发展目标 136

四、核查目标公司的资质、许可情况 136

五、核查目标公司是否存在境外经营情况 137

第六节 关联交易及同业竞争情况 137

一、关联交易 137

二、同业竞争 146

第七节 目标公司的主要财产 150

一、目标公司的土地 150

二、目标公司的房产 155

三、目标公司的知识产权 158

四、机器设备等其他固定资产 160

第八节 目标公司的财务、债权债务与税务 160

一、目标公司的财务、债权债务 160

二、目标公司的税务核查要点 165

第九节 目标公司的公司治理 166

一、“三会”一层的治理结构 166

二、“三会”一层组成、职权 167

三、“三会”议事程序 171

四、公司治理核查要点 173

第十节 目标公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 174

一、目标公司董事、监事、高级管理人员 174

二、核心技术人员核查要点 177

第十一节 目标公司环境保护、安全生产事宜 177

一、环境保护 177

二、安全生产 197

第十二节 人力资源和劳动保护 205

一、人力资源和劳动保护核查事项 205

二、人力资源和劳动保护核查要点 211

第十三节 诉讼、仲裁、行政处罚事项 212

一、诉讼、仲裁、行政处罚核查事项 212

二、诉讼、仲裁、行政处罚事项的核查要点 213

附件1：IPO核查和验证计划 214

附件2：IPO尽职调查清单（简版） 244

附件3：IPO尽职调查清单（核查版） 252

第七章 新三板挂牌法律尽职调查详解 286

第一节 新三板概述 286

一、新三板 286

二、新三板挂牌监管体系 286

三、新三板尽职调查与IPO尽职调查的异同 287

四、新三板的挂牌条件 288

第二节 新三板挂牌法律尽职调查详解 289

一、公司设立及存续情况尽职调查 289

二、公司股东的出资情况尽职调查 290

三、公司股权变动情况尽职调查 291

四、公司最近两年是否存在重大违法违规情况尽职调查 292

五、公司股份限制转让和存在纠纷或潜在纠纷情况尽职调查 293

六、公司的独立性尽职调查 294

七、公司主要财产尽职调查 295

八、公司重大债务情况尽职调查 296

九、公司环境保护、产品质量尽职调查 297

十、关联交易及同业竞争尽职调查 298

十一、公司治理机制的建立及执行情况 299

十二、公司董事、监事、高级管理人员及变动调查 300

十三、公司及管理层的诚信情况 301

十四、公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况尽职调查 302

附件1：新三板法律业务执业查验计划 303

附件2：新三板法律尽职调查文件清单 312

附件3：新三板定向发行之法律尽职调查文件清单 323

第八章 股权并购涉及的尽职调查详解 324

第一节 股权并购法律尽职调查概述 324

第二节 股权并购法律尽职调查详解 325

一、目标公司经营情况 325

二、目标公司的历史沿革 328

三、目标公司的规范运作 331

四、财务与税务 332

五、目标公司的主要财产 334

六、重大债权债务 340

七、人力资源和劳动保护 344

八、诉讼、仲裁、行政处罚事项 346

附件：并购类通用法律尽职调查清单 347

第九章 私募基金管理人向基金业协会申清登记项目的法律尽职调查 358

第一节 私募基金管理人监管演变 358

一、对于私募基金监管的发展演变 358

二、对于私募基金管理人登记的监管文件 359

三、基金业协会对律师的自律监管要求 366

四、律师从事私募基金管理人登记法律业务的注意事项 367

第二节 私募基金管理人申请登记项目的法律尽职调查具体内容 368

一、公司基本情况 368

二、历史沿革及股权结构 370

三、公司的业务经营情况 371

四、公司规范治理及内控制度 373

五、关联方情况 374

六、诉讼、仲裁和行政处罚 374

七、董事、监事、高级管理人员及员工情况 375

八、失信联合惩戒情况调查 376

九、私募基金管理人登记申请 377

附件1：私募基金管理人登记项目核查和验证计划 377

附件2：私募基金管理人登记项目法律尽职调查文件清单 382

附件3：私募基金管理人登记项目法律意见书 386

第三节 基金业协会常见反馈意见及规范措施 406

一、根据一般行业惯例，请增加注册资本与实缴资本至200万以上再行提交申请 406

二、请核实是否详尽披露高管兼职情况，请说明高管兼职是否符合《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》中相关要求，如不满足，请整改完成后继续提交申请，高管如在与私募业务有冲突业务的公司任职，请整改该兼职情况 407

三、贵公司经营范围“企业管理服务”不符合专业化经营的原则，请做工商变更 407

四、贵机构成立时间较早，请详尽说明公司成立以来业务开展情况，并核查该业务是否符合私募机构专业化经营的要求 408

五、请详述专业化经营的尽调过程和判断依据 408

六、请核查并说明高管及从业人员的专、兼职情况 409

七、若贵机构有分支机构、子公司/关联方，请单独出具承诺函，承诺不会与子公司/关联方存在内幕交易及利益输送行为，并与《法律意见书》一同打包上传 409

八、请披露申请机构与××合伙企业（有限合伙）关联关系。请说明贵公司所有子公司/关联方是否登记为私募基金管理人（建议以列表形式清晰展示），如已登记为私募基金管理人，请说明该机构的登记编号以及信息披露是否正常；如未登记为私募基金管理人，请详细说明未登记的原因及实际从事何种业务和相关情况，如尚未运作，请说明其【设立目的】等相关情况（实际从事的业务不同于营业执照上的经营范围的，如非私募机构，实际从事业务应着重体现与私募业务有何区分） 409

九、申请机构未说明申请机构的相关子公司/关联方之间存在关联业务往来的情况，及是否需要根据《信息披露办法》向其管理的私募基金持有人披露相关信息（请查证申请机构与关联方之间是否存在关联交易，并由申请机构出具今后的业务开展中不会与关联机构发生内幕交易和利益输送的承诺函） 410

十、鉴于申请机构员工人数较少，请核实申请机构在将来是否具有签订外包服务的意愿或计划（贵公司暂无外包业务，请说明将来有何外包计划及相关情况） 410

十一、系统填报信息中的关联方信息与《法律意见书》中所述不一致，请补正 411

十二、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历，请进一步提供证明材料 411

十三、请在法律意见书披露金融企业、资产管理机构或相关服务机构关联方实际开展的业务，如应详细说明是否为自有资金投资，如未展业请说明展业规划。并在系统填报实际开展业务情况描述 411

十四、根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》及《私募基金内控指引》相关要求，结合贵机构当前员工情况，请在法律意见书中详细阐述在当前员工情况下，申请机构如何顺利开展私募基金管理业务，如何执行内控指引第五条有关全面性、独立性、相互制约等六项基本原则，以及如何有效执行风险管理和内部控制等相关制度 412

十五、反馈问题：参照行业一般运营实践，除法定代表人外其他从事私募基金管理业务相关高管原则上不应兼职，建议整改 412