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引言 以法制保障和促进科学研究与科技发展 1

一、核心概念的界定 1

二、科学研究的价值分析 2

三、本项目研究目标 3

四、国内外研究概况 4

第一章 科技发展中的科研不端行为 6

一、近年来我国科技情况概述 7

（一）相关术语介绍 7

（二）我国的科技创新投入情况 8

（三）我国的科研主体情况 11

二、科研不端行为的现状及发生的特点 12

（一）国内外科研不端行为的典型案例 13

（二）科研不端行为的发生特点 14

三、科研不端行为的概念界定 16

（一）国外观点介绍 16

（二）我国的各种称谓 19

（三）本书的界定 21

四、科研不端行为的分类及特点 24

（一）科研不端行为的分类 24

（二）科研不端行为的特点 25

五、科研不端行为的成因分析 26

（一）产生科研不端行为的内在原因 26

（二）产生科研不端行为的外在原因 28

六、科研不端行为对科技发展的危害 32

（一）科研不端行为不仅断送行为者的学术事业，而且危及后代学术人才的培养 33

（二）科研不端行为破坏学术研究规则，阻碍科学研究事业的发展 33

（三）科研不端行为损害科学界的声誉，诋毁学术界的社会公信力 34

（四）科研不端行为还会扩展殃及社会经济生活，阻碍其他产业的健康发展 35

（五）科研不端行为毒害社会风气，影响整个社会的精神文明建设 35

第二章 对科研自由、科研规范与科研法制的法理论证 37

一、科研自由的法学诠释 37

（一）科研自由的立法溯源 37

（二）科研自由的法理内涵 39

（三）科研自由的法律边界 43

二、科研规范的类型化分析 47

（一）科研道德规范与以德治学 47

（二）行业自律规范与学界自治 48

（三）科研法律规范与依法治学 49

（四）以德治学与依法治学 50

三、科研法制的基础构建 51

（一）科研法制的价值取向 51

（二）科研法制的应然架构 53

（三）科研道德的法律化 55

（四）法治理念下的科研诚信建设 56

四、科研不端惩戒制度的利益冲突和平衡 59

（一）科研不端惩戒制度中的利益关系和法益保护 59

（二）科研不端惩戒制度中法益保护的平衡 61

（三）科研不端行为所涉法益关系考察——以科技期刊作者费用为例 63

第三章 科研不端行为的民事法律责任制度的不足与完善 71

一、科研不端行为的民法解释 71

（一）民法视阈中的科研不端行为 71

（二）科研不端行为所获民事权利的合法性分析 74

（三）科研不端行为与侵权法 79

（四）科研不端行为与合同法 81

（五）科研不端行为与劳动法 82

二、科研不端行为的民事责任 82

（一）故意行为的民事责任 82

（二）科研不端行为的民事责任构成 83

（三）科研不端行为的民事责任承担 87

三、科研不端行为的民法预防 93

（一）科研不端行为的侵权法预防 94

（二）科研不端行为的合同法预防 94

（三）科研不端行为的劳动法预防 96

第四章 科研不端行为行政法律责任制度的不足与完善 97

一、我国现行科研不端行为行政惩戒制度的不足 97

（一）行为认定方面 97

（二）违法责任方面 99

（三）违约责任方面 100

（四）惩戒主体方面 101

（五）惩戒程序方面 102

（六）相对人救济方面 104

二、完善我国科研惩戒制度法益保护的基本路径 105

（一）明确科研不端行为的界域，严格控制科研不端行为边界的扩张 105

（二）充实科研不端违法责任形式，进行统一、专门的科研不端惩戒立法 111

（三）建立科研不端行政违约责任制度，实现科研合同制度的法治化 113

（四）建立科研不端惩戒组织体系，完善不端行为案件管辖制度 115

（五）完善科研不端惩戒权力运行程序的制衡机制，强化对相对人的防御权利 116

（六）完善科研不端惩戒权力运行结果的审查机制，强化对相对人法益的救济 125

第五章 科研不端行为刑事法律责任制度的不足与完善 127

一、现行刑事立法的不足 127

（一）现有立法难以覆盖严重的科研不端行为 127

（二）司法解释也难以扩张适用到严重的科研不端行为 128

二、科研不端行为入罪的必要性 131

（一）科研不端行为直接扰乱科学研究秩序、妨害科技进步 132

（二）科研不端行为可能危害公共安全、国家安全以及全人类的利益 133

（三）科研不端行为往往侵犯复杂客体 133

三、科研不端行为犯罪化范围的界定 135

（一）从质的方面把不属于犯罪的科研不端行为排除在外 136

（二）从量的方面把不属于犯罪的科研不端行为排除在外 137

四、科研不端行为入罪的基本思路 138

（一）科研犯罪立法的价值取向 138

（二）科研犯罪立法的政策指引 139

（三）科研犯罪的立法模式和体系 141

五、妨碍科研管理秩序罪的罪名设置 143

（一）科研成果剽窃罪 143

（二）侵占科研成果罪 144

（三）科研欺诈罪 145

（四）违禁研究罪 146

（五）妨碍科研罪 147

六、仍待研讨的几个问题 148

（一）建立科研犯罪行为认定特别程序 148

（二）竞合犯可能导致条文空置的情况 149

（三）犯罪主体私人化的影响 149

第六章 部分发达国家的法律应对“科研不端”的对策及其启示 151

一、美国科研诚信建设的制度及法律措施 152

（一）制定政策法规，规范科研不端行为 152

（二）设立专门机构，处理科研不端行为 153

（三）开展科研诚信教育，加强科研道德意识 154

（四）开展科研诚信研究，推动科研道德建设 154

（五）美国科研诚信制度评述 155

二、德国科研诚信制度建设 155

（一）DFG关于保障良好科学实践的建议 156

（二）德国马普学会关于科研不端行为的定义 158

（三）大学、科研机构处理科研不端行为的程序 159

（四）对于科研不端行为的惩处措施 160

（五）对于青年研究人员的教育和指导 162

三、日本应对科研不端行为的指导方针 163

（一）立法基本原则 163

（二）应对由竞争性经费支持的研究中不端行为的指导方针 164

四、法国倡导科研诚信和反对学术不端行为的举措 168

（一）加强科研工作规范建设，防范发生学术不端行为 168

（二）通过立法禁止高等教育考试作弊和论文抄袭 170

（三）健全因特网使用规章制度 170

（四）法国科研诚信制度评述 171

五、防范科研不端行为的制度比较与借鉴 172

（一）防范科研不端行为的制度比较 172

（二）西方发达国家的做法对我国治理科研不端行为的启示 174

附录一 我国相关法律法规摘录 177

附录二 我国科研机构和高等院校的自律性规范摘录 193

参考文献 203