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导言 1

第一章 规制关联交易的法理基础 10

第一节 关联交易的法社会学与法经济学分析 10

一、关联交易产生和存续的社会、经济和制度基础 10

二、关联交易的非公允性倾向 15

三、非公允性关联交易的危害性 22

第二节 法律规制关联交易的动因 24

一、趋利避害——法律规制关联交易的目的 24

二、法律的价值与使命——法律规制关联交易的必然性与可能性 25

三、法律介入关联交易个案的导火索——关联交易公司丑闻 29

第三节 我国现行关联交易法律调整机制的局限 29

一、当前我国法律介入关联交易的特征 29

二、我国现行关联交易法律调整机制局限性的具体表现 31

第四节 局限的超越——关于关联交易法律调整机制的思考 37

一、法律良性运行的诉求——法律调整机制与整合性条件 37

二、法规范外延的推导 40

三、确定法规范内涵的关键 41

第五节 关联交易法律规制原则的确立 48

一、“非公允性限制、有条件许可”原则 49

二、全过程规制原则 50

三、综合调整、协调规制原则 50

四、公司自治权与司法权相协调原则 53

五、实质与形式相统一原则 55

六、公平与效率兼顾原则 56

第二章 关联交易法律界定的重构 58

第一节 关联交易的定义 58

一、在关联交易法律界定上的问题及解决问题的思路 58

二、关联交易的公司法基本界定 60

三、不同部门单行法的特殊界定 80

第二节 关联交易的表现形式与分类 88

一、关联交易的主要表现形式 88

二、关联交易的分类 91

第三节 关联交易的法律特征 92

一、商事主体之间的关联性 93

二、利益冲突与权益的移转 94

三、具有非公允性的潜在倾向 94

四、交易形式对实质公平的异化 95

第三章 非公允性关联交易的预防 96

第一节 建构非公允性关联交易预防机制的基本理念 96

一、预防非公允性关联交易要强制与自治相结合 96

二、预防非公允性关联交易要注重权利与义务的平衡 97

第二节 完善公司治理结构与监督制衡体系 99

一、确立控制股东（实际控制人）的诚信义务 100

二、健全股东会议批准制度，完善股东表决权的限制及限制豁免制度 105

三、规范董事、监事、高级管理人员与公司的利益冲突 112

四、确立公司内部合理的监督机制 117

五、确立上市公司关联交易的授予及豁免制度 120

六、平衡博弈地位 125

第三节 强化关联交易的信息披露制度 127

一、关联交易信息披露的理论基础 127

二、关联交易披露制度的基本内容及相关措施 132

三、我国关联交易披露制度的规定及其完善 141

第三节 改进公司上市辅导与保荐制度 146

一、上市辅导与保荐的实践及作用 146

二、辅导与保荐制度在规制关联交易方面的不足 150

三、辅导与保荐制度的改进之道 151

第四节 实施预约定价制 152

一、预约定价制的由来与作用 152

二、预约定价制在我国的实践 155

三、预约定价制的完善措施 156

第四章 关联交易的审查与非公允关联交易的认定 159

第一节 对关联交易的非司法审查 159

一、证监会的行政审查 160

二、证券交易所的审查 162

第二节 对关联交易的司法审查 164

一、美国关联交易司法审查的演进及启示 164

二、关联交易司法审查中的双轨制与审查标准 165

三、程序保障下的安全港规则 170

四、关联企业内部担保的特殊审查 172

第三节 关联交易审查机制建构理念的再分析 178

一、实质公正与程序公正关系的再思考 178

二、司法权、行政权与自治权的平衡——审查机关职责与权限的配置 179

第五章 非公允关联交易的调校与否定 181

第一节 会计调校与审计——减少对投资者的误导及对税权的侵害 182

一、非公允关联交易的会计调校 182

二、非公允关联交易会计调校的保证——审计 189

第二节 税收调校（税务稽查）——减少对国家税权的危害 194

一、非公允关联交易税收调校的依据 194

二、非公允性关联交易税收调校的制度完善 196

第三节 归入制度——减少对公司、股东及利益相关者的损害 200

一、归入制度的意义 200

二、归入制度的完善 202

第四节 少数异议股东的退出机制——减少对少数股东的危害 204

一、确立少数股东退出机制的必要性 204

二、异议股东收买请求权制度的构建与完善 206

第五节 非公允关联交易的否定 210

一、股东会议决议的撤销、无效与不成立 210

二、关联交易或其合同的撤销与无效 213

第六章 非公允关联交易的法律责任 216

第一节 非公允关联交易的责任基础 216

一、非公允关联交易的民事责任基础 217

二、非公允关联交易的行政责任基础 224

三、非公允关联交易的刑事责任基础 225

第二节 非公允关联交易的法律责任形式及部门法配置 226

一、民事责任配置——公司法、证券法 226

二、行政责任配置——证券法、税法、会计法、公司法 231

三、刑事责任配置——直接规定与援引性规范 234

第三节 非公允关联交易受害人的救济途径 236

一、公司的救济途径和派生诉讼 236

二、少数股东的救济途径和股东直接诉讼 239

三、被控制公司债权人的救济途径 241

结论 248

一、建构规制关联交易的合理协调的法律体系与规制机制 248

二、重构关联交易的法律界定与完善相关法律规制制度 249

三、法外之工夫 253

主要参考文献 254

后记 267