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第一章 国际金融监管法制的困境及其现代化反思 1

第一节 国际金融监管法制现代化的内涵和特点 1

一、国际金融监管法制现代化的内涵 1

二、国际金融监管法制现代化的特点 4

第二节 金融创新的滥用与美国次债危机——美国次债危机探源与启示 19

一、美国次级住房抵押贷款市场的兴衰及其政策诱因 21

二、美国次贷危机的法律因素 24

三、美国次级债的固有风险及其在证券化创新中的放大 26

四、美国次债危机的启示 31

第三节 金融自由化及其对金融监管法制的考验 35

一、金融市场自由化与金融危机全球化 36

二、金融创新自由化与金融危机的原发性 41

三、防范国际金融危机的理念与制度考量 44

第四节 金融风险全球化与全球金融治理机制之构建 47

一、金融风险全球化再评估 48

二、现行国际金融监管体制的困境 51

三、全球金融治理机制的有效性构建 55

第二章 综合金融监管理念及其运用 67

第一节 多元化与综合均衡监管格局的构建 68

一、国际金融监管体制的缺陷及其变革 68

二、金融危机后主要金融市场的金融监管体制变革 72

三、优化我国金融监管格局的若干建议与对策 98

第二节 跨行业金融监管 102

一、我国的金融跨行业经营现状及其新发展 103

二、后危机时代我国金融跨行业经营问题 105

三、建立完善的金融跨行业监管制度 110

第三节 跨市场金融交易监管 112

一、跨市场监管的逻辑前提：股票市场与股指期货市场的关联性 113

二、构建基于反操纵与防控系统性风险的跨市场监管制度 116

第三章 宏观审慎监管的法制化 126

第一节 金融自由化与宏观审慎监管 126

一、金融自由化与宏观审慎监管的缺失 126

二、宏观审慎监管理念的提出 128

三、宏观审慎监管的概念、内容与特征 132

四、宏观审慎监管的最新发展 135

五、构建我国宏观审慎金融监管框架 154

第二节 逆周期宏观审慎监管 158

一、逆周期监管的必要性 158

二、逆周期监管的工具 159

三、对我国建立和完善逆周期监管的启示与建议 161

第三节 强化系统重要性金融机构的监管 168

一、“大而不倒”：SIFI的特征及其弊端 169

二、“大而不倒”之终结：危机后美国构建SIFI监管法制的主旨 175

三、“大亦可倒”原则之确立：美国SIFI监管法制构建之启示 182

第四章 金融市场监管法制的强化 188

第一节 巴塞尔协议及其在我国银行监管中的运用 189

一、跨国银行监管责任的划分 189

二、跨国银行资本充足率监管与《巴塞尔资本协议》的出台 193

三、《巴塞尔资本协议Ⅱ》对银行资本充足率监管的创新与不足 196

四、《巴塞尔资本协议Ⅲ》银行监管理念的提升 208

五、我国银行监管引入《巴塞尔资本协议》的法律实践 225

第二节 金融衍生品市场的法律规制 240

一、后金融危机时代金融衍生品市场的法律规制 241

二、后金融危机时代美、英金融衍生品市场监管的变革 245

三、我国金融衍生品市场的法律规制及其完善 259

第三节 我国私募基金市场的监管 269

一、证券经营机构私募产品监管的理论及境外经验借鉴 270

二、我国私募基金存在的问题 273

三、对我国私募基金的前瞻性建议 280

第四节 我国信用评级的利益冲突及其规制 283

一、我国信用评级利益冲突的市场自律现状及完善建议 283

二、我国信用评级利益冲突的司法规制现状及完善建议 291

三、我国信用评级利益冲突的行政监管现状及完善建议 298

第五章 金融消费者保护法制的现代化 305

第一节 金融自由化与金融消费者保护 305

一、金融自由化下的金融消费者保护 305

二、金融消费者保护与金融机构业务创新的关系 308

第二节 金融消费者保护机制的构建 310

一、建立金融消费者保护机制的基本思路 310

二、金融消费者的事前保护 314

三、金融消费者的事中保护 325

四、金融消费者的事后保护 336

第三节 中国金融消费者保护法制建设 348

一、培养金融消费者保护的监管理念 348

二、促进金融消费者保护立法 349

三、建立长效监管机关间协调监管机制 352

四、加强金融机构的自律监管 357

五、构建金融消费者保护的外部救济机制 360

第六章 国际金融监管合作机制的现代化 363

第一节 国际金融监管合作机构的扩展 364

一、全球性金融监管合作体系的构建 364

二、区域性监管合作组织 377

三、双边性金融监管合作 385

第二节 国际金融监管管辖权的分配与协调 388

一、国际金融监管管辖权的理论基础 388

二、跨国金融管辖权分配与协调 390

第三节 国际金融监管标准的营建 393

一、联合国框架下的国际金融监管公约 394

二、金融市场准入监管标准 397

三、持续性监管标准 401

第四节 国际金融监管信息的交流与共享 408

一、信息的披露制度 409

二、信息的交流与共享机制 410

三、金融监管信息的合理使用 411

结束语 415

后记 419