图书介绍
中华人民共和国证券法规范总整理 证券法实用手册pdf电子书版本下载
- 葛伟军编著 著
- 出版社： 北京：法律出版社
- ISBN：9787511895059
- 出版时间：2016
- 标注页数：492页
- 文件大小：72MB
- 文件页数：508页
- 主题词：证券法－汇编－中国
PDF下载
下载说明
中华人民共和国证券法规范总整理 证券法实用手册PDF格式电子书版下载
下载的文件为RAR压缩包。需要使用解压软件进行解压得到PDF格式图书。建议使用BT下载工具Free Download Manager进行下载,简称FDM(免费,没有广告,支持多平台）。本站资源全部打包为BT种子。所以需要使用专业的BT下载软件进行下载。如 BitComet qBittorrent uTorrent等BT下载工具。迅雷目前由于本站不是热门资源。不推荐使用！后期资源热门了。安装了迅雷也可以迅雷进行下载！
（文件页数 要大于 标注页数，上中下等多册电子书除外）
注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具
图书目录
中华人民共和国证券法 3
第一章 总则 3
第1条 立法宗旨 3
第2条 适用范围 3
第3条 公开、公平、公正原则 31
第4条 平等、自愿、有偿、诚信原则 31
第5条 守法原则 31
第6条 分业经营、管理原则 31
第7条 监管机构 31
第8条 证券业协会 35
第9条 审计监督 35
第二章 证券发行 35
第10条 公开发行的定义及其核准 35
第11条 公开发行保荐人制度 45
第12条 公开发行应报送的文件 63
第13条 公开发行新股的条件 66
第14条 公开发行新股应报送的文件 68
第15条 募集资金用途 68
第16条 公开发行债券的条件 69
第17条 公开发行债券应报送的文件 70
第18条 再次公开发行债券的限制 84
第19条 文件格式及报送方式 84
第20条 报送文件的要求 84
第21条 披露申请文件 84
第22条 股票发行审核委员会 94
第23条 核准股票发行申请 101
第24条 核准期限 102
第25条 证券发行申请公开 102
第26条 已核准证券发行决定的撤销 102
第27条 投资风险承担 103
第28条 证券承销 103
第29条 自主选择承销公司 113
第30条 承销协议内容 113
第31条 承销公司的核查义务 114
第32条 承销团承销 114
第33条 承销期限 115
第34条 溢价发行 115
第35条 发行失败 115
第36条 股票发行备案 115
第三章 证券交易 116
第一节 一般规定 116
第37条 可交易证券的范围 116
第38条 限制性交易的期限 116
第39条 交易场所 122
第40条 交易方式 126
第41条 证券形式 129
第42条 交易方式 129
第43条 从业人员等持有、买卖、受赠股票的禁止 131
第44条 账户保密 132
第45条 审计人员等买卖股票的限制 132
第46条 证券交易收费 132
第47条 公司归入权 132
第二节 证券上市 133
第48条 证券上市核准 133
第49条 上市保荐人制度 134
第50条 股票上市条件 134
第51条 国家鼓励符合产业政策的股票上市 135
第52条 股票上市应报送文件 135
第53条 公告上市文件 135
第54条 应公告的其他事项 136
第55条 暂停上市 136
第56条 终止上市 137
第57条 公司债券上市条件 145
第58条 公司债券上市应报送文件 145
第59条 公司债券上市文件 146
第60条 暂停上市资格 146
第61条 终止上市资格 146
第62条 申请复核 146
第三节 持续信息公开 146
第63条 披露信息的要求 146
第64条 公开发行公告文件 161
第65条 中期报告 161
第66条 年度报告 161
第67条 重大事件公告 162
第68条 定期报告审核 164
第69条 虚假信息的责任 165
第70条 信息披露方式 165
第71条 对披露信息的监督 165
第72条 暂停或终止上市的公告 166
第四节 禁止的交易行为 166
第73条 内幕交易的禁止 166
第74条 知情人的范围 175
第75条 内幕信息的范围 179
第76条 内幕信息利用的禁止 179
第77条 操纵证券交易的禁止 181
第78条 虚假信息的禁止 197
第79条 欺诈行为的禁止 207
第80条 法人证券交易的禁止 207
第81条 资金入市的禁止 207
第82条 挪用公款买卖证券的禁止 208
第83条 国有企业买卖股票的要求 208
第84条 对禁止交易行为的报告义务 208
第四章 上市公司的收购 208
第85条 上市公司收购方式 208
第86条 上市公司收购报告和公告 235
第87条 报告和公告的内容 241
第88条 收购要约的发出 241
第89条 收购报告书的公告 249
第90条 收购要约的期限 249
第91条 收购要约撤销的限制 249
第92条 收购条件的范围对象 249
第93条 要约收购的限制 249
第94条 协议收购的方式及公告 249
第95条 临时托管股票 252
第96条 收购要约 253
第97条 收购行为及后果 253
第98条 被收购股票转让的禁止 253
第99条 收购股票的法律后果 253
第100条 收购情况报告及公告 253
第101条 国有股份收购的批准 253
第五章 证券交易所 254
第102条 证券交易所的性质 254
第103条 章程 257
第104条 名称 257
第105条 收入分配 257
第106条 理事会 257
第107条 总经理 257
第108条 任职限制 257
第109条 证券从业人员的禁止 257
第110条 交易所会员资格 257
第111条 委托交易方式 258
第112条 交易申报与证券过户登记 258
第113条 即时公布证券交易行情 258
第114条 技术性停牌和临时停市 258
第115条 异常交易 258
第116条 风险基金 258
第117条 专用账户 260
第118条 相关规则的制定 260
第119条 回避 261
第120条 交易结果恒定 261
第121条 从业人员违反交易规则的责任 261
第六章 证券公司 261
第122条 设立审批 261
第123条 证券公司的含义 279
第124条 设立条件 279
第125条 业务范围 285
第126条 名称 297
第127条 注册资本 297
第128条 设立申请的审查 298
第129条 须批准事项 298
第130条 风险控制指标的规定 304
第131条 任职资格 312
第132条 证券从业人员的禁止 312
第133条 兼职禁止 312
第134条 证券投资者保护基金 313
第135条 交易风险准备金 321
第136条 健全内部控制与实行分业操作 321
第137条 自营业务 321
第138条 自主经营权 322
第139条 交易结算金 322
第140条 证券买卖委托书 338
第141条 证券代理买卖 338
第142条 融资融券服务 340
第143条 全权委托的禁止 354
第144条 收益承诺的禁止 354
第145条 私下接受委托的禁止 355
第146条 职务行为的责任承担 355
第147条 资料保护义务 356
第148条 报送或提供有关信息、资料 356
第149条 委托审计或评估 356
第150条 风险控制指标不合规定的责任 356
第151条 股东虚假出资、抽逃出资的责任 356
第152条 未能勤勉尽责的责任 357
第153条 证券公司的责任 359
第154条 可对直接责任人采取的措施 359
第七章 证券登记结算机构 360
第155条 证券登记结算机构 360
第156条 设立条件 374
第157条 职能 374
第158条 运营方式及章程 375
第159条 证券存管 376
第160条 证券登记结算机构的义务 376
第161条 保障措施 376
第162条 原始凭证的保管 376
第163条 证券结算风险基金 376
第164条 专项管理 378
第165条 解散 378
第166条 证券账户 378
第167条 交收义务 378
第168条 清算交收账户 379
第八章 证券服务机构 381
第169条 证券服务机构的范围 381
第170条 从业资格 402
第171条 禁止行为 402
第172条 服务费用的收取 410
第173条 按规定出具文件 410
第九章 证券业协会 410
第174条 证券业协会的性质 410
第175条 章程 411
第176条 职责 415
第177条 理事会 416
第十章 证券监督管理机构 417
第178条 设定目的 417
第179条 监管机构职责 417
第180条 有权采取的措施 421
第181条 监督程序 421
第182条 行为规范 421
第183条 协助义务 421
第184条 公开原则 422
第185条 信息共享机制 422
第186条 移送处理 423
第187条 任职禁止 423
第十一章 法律责任 423
第188条 擅自发行证券的责任 423
第189条 骗取发行核准的责任 426
第190条 擅自承销或者代理买卖证券的责任 427
第191条 违反证券承销业务规定的责任 427
第192条 保荐人的责任 427
第193条 违法信息披露的责任 427
第194条 擅自改变募集资金用途的责任 428
第195条 违法买卖股票的责任 428
第196条 非法开设证券交易场所的责任 428
第197条 擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的责任 428
第198条 违法聘用人员的责任 429
第199条 禁止交易人员参与交易的责任 429
第200条 证券欺诈的责任 429
第201条 违法买卖股票的责任 429
第202条 内幕交易的责任 429
第203条 操纵证券市场的责任 429
第204条 在限制转让期限内买卖证券的责任 430
第205条 违法融资融券交易的责任 430
第206条 编造、传播虚假信息的责任 430
第207条 虚假陈述或者信息误导的责任 430
第208条 法人违法买卖证券的责任 430
第209条 违法从事自营业务的责任 431
第210条 违背客户委托交易的责任 431
第211条 擅自为客户买卖证券的责任 431
第212条 收益承诺的责任 432
第213条 违反秩序收购的责任 432
第214条 利用上市公司收购造成损失的责任 432
第215条 私下接受委托的责任 432
第216条 经营非上市证券交易的责任 432
第217条 连续停业的责任 433
第218条 擅自变更有关事项的责任 433
第219条 越权行为的责任 433
第220条 混合操作的责任 433
第221条 骗取许可证或其他严重违法行为的责任 433
第222条 报送、提供资料信息及违法提供融资或担保的责任 433
第223条 制作、出具文件失实的责任 434
第224条 违法发行、承销债券的责任 434
第225条 保存文件和资料的责任 434
第226条 擅自设立或违法经营的责任 434
第227条 不依法履行职责的责任 435
第228条 滥用职权、玩忽职守的责任 435
第229条 违规审核同意的责任 435
第230条 阻碍监督管理的责任 435
第231条 刑事责任的承担 435
第232条 民事赔偿优先 444
第233条 证券市场禁入 444
第234条 罚没所得上缴国库 447
第235条 复议或诉讼 447
第十二章 附则 447
第236条 本法的溯及力 447
第237条 审核费用 447
第238条 境外发行或上市的批准 448
第239条 特殊股票法律适用的例外 485
第240条 施行时间 485
证券法相关规范性文件及案例 486