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导论 1

一、金融与金融活动的法律调整 1

（一）金融概要 1

（二）金融活动的法律调整 1

二、金融法的基本原则 2

（一）稳定货币，促进经济发展的原则 2

（二）统一管理与分业经营的原则 3

（三）保护存款人利益，维护银行存款安全的原则 3

三、我国金融法的体系结构 4

（一）银行法 4

（二）金融合同法 4

（三）票据法 5

（四）证券法 5

（五）金融租赁法 5

（六）信托法 5

（七）保险法 7

四、中国金融体制改革与金融法制建设 6

（一）金融体制改革成果 6

（二）金融法制建设的重要意义 7

第一章 中央银行法律制度（上） 10

一、中央银行法概要 10

（一）中央银行法的基本特征 10

（二）中央银行法的基本原则 11

（三）《中国人民银行法》实施的意义和几个突破 12

（四）《中国人民银行法》的主要内容 13

二、中央银行的的法律地位 14

（一）中国人民银行的法律地位 14

（二）中国人民银行与其他国家机关的关系 16

（三）中国人民银行与其他金融机构的关系 18

（四）关于中国人民银行独立性问题的探讨 19

三、中央银行的法定职能和组织机构 20

（一）中央银行的法定职能 20

（二）中央银行的组织形式 22

（三）中央银行的组织机构 24

四、中央银行的金融业务 25

（一）中央银行的业务活动原则 25

（二）中央银行的业务 26

（三）中央银行的业务限制 30

第二章 中央银行法律制度（下） 31

一、中央银行监管法律制度概要 31

（一）金融监管及其必要性 31

（二）金融监管的原则 33

（三）金融监管的形式 33

二、金融监管的法律规范 34

（一）金融监管主体研究 34

（二）金融监管方式 35

（三）金融监管对象 36

三、金融监管的内容 37

（一）对注册登记的管理 37

（二）对金融机构业务活动的管制 38

（三）对金融机构资本适度的管制 39

（四）对金融机构流动性的管制 39

（五）对单一贷款的限制 40

（六）对外汇交易的限制 40

四、中国人民银行的监管 41

（一）中国人民银行监管的内容 41

（二）中国人民银行监管的方法 43

（三）中国人民银行与其他监管机构的关系 43

（四）我国金融监管工作存在的问题及其对策 45

五、违反《中国人民银行法》的法律责任 47

（一）《中国人民银行法》法律责任的特点 47

（二）有关违反《中国人民银行法》的法律责任的主要问题 47

（三）违反《中国人民银行法》的制裁措施 49

六、部分国家银行业监管法律制度研究 50

（一）英国对银行业监管的法律规范 50

（二）美国对银行业监管的法律规范 52

（三）日本对银行业监管的法律规范 53

（四）德国对银行业监管的法律规范 54

七、《巴塞尔协议》银行业监管的规定 55

（一）《巴塞尔协议》概要 55

（二）制定《巴塞尔协议》的目的 57

（三）《巴塞尔协议》的基本要求 58

（四）巴塞尔委员会的“有效银行监管的核心原则”（讨论稿） 58

（五）《巴塞尔协议》对我国银行业的影响 60

第三章 商业银行法律制度（上） 61

一、商业银行与商业银行法 61

（一）商业银行的定义 61

（二）我国《商业银行法》的特色 63

（三）制定《商业银行法》的必要性及其法律意义 63

二、《商业银行法》的主要内容评析 67

（一）商业银行法的调整对象 67

（二）商业银行的投资业务 68

（三）行政机关要求商业银行查询、冻结和扣划客户存款的问题 69

三、商业银行的法律地位和组织形式 70

（一）商业银行的法律地位 70

（二）商业银行分支机构的法律地位 71

（三）商业银行的组织形式 72

（四）商业银行的内部组织机构 75

四、商业银行的设立、变更、合并和分立 76

（一）商业银行设立的条件 76

（二）商业银行的设立 77

（三）商业银行的变更 78

（四）商业银行的合并 79

（五）商业银行的分立 79

五、商业银行接管和终止的法律规定 81

（一）商业银行的接管 81

（二）商业银行的终止和撤销 82

六、商业银行破产的法律规定 84

（一）商业银行破产法 84

（二）商业银行破产的原因 84

（三）负责商业银行破产事宜的权力机构 85

（四）对破产银行的处理方法 86

第四章 商业银行法律制度（中） 87

一、商业银行经营范围的法律规范 87

（一）商业银行的经营原则 87

（二）商业银行的经营范围及其业务 88

（三）我国《商业银行法》对商业银行投资业务的限定 90

（四）外国银行法对商业银行投资范围的限定 91

二、商业银行存款的法律规范 92

（一）活期存款的法律规定 92

（二）定期存款的法律规定 93

三、商业银行贷款的法律规范 94

（一）贷款的基本准则 94

（二）贷款程序 95

（三）贷款管理的法律规定 96

四、商业银行结算的法律规范 99

（一）银行结算的特征 99

（二）结算原则 100

（三）结算方式 100

（四）结算合同 102

五、商业银行与客户的法律规范 103

（一）对客户概念的理解 103

（二）商业银行与客户往来应遵循的法律原则 104

（三）商业银行与客户的法律关系 104

（四）商业银行与客户的权利和义务 105

第五章 商业银行法律制度（下） 108

一、商业银行监管法律制度概要 108

（一）对商业银行监督管理的目的 108

（二）对商业银行进行监管的法律体系 109

（三）对商业银行监督管理的机关 110

二、中央银行对商业银行监管的措施 111

（一）预防性监管措施 111

（二）稽核监督措施 114

（三）保护性事后救济措施 115

三、存款保险制度 116

（一）存款保险制度概述 116

（二）美国存款保险制度 117

（三）建立我国存款保险制度的必要性、可行性和初步设想 118

四、违反《商业银行法》的法律责任 120

（一）《商业银行法》的法律责任的特色 120

（二）违法主体和违法行为 121

（三）违反《商业银行法》的民事、行政制裁措施 122

（四）违反《商业银行法》的刑事责任 124

第六章 金融合同法律制度 126

一、借款合同 126

（一）借款合同及其立法 126

（二）借款合同的订立规则 127

（三）借款合同履行中的法律要求及其纠纷防范 131

（四）借款合同当事人的法律责任 134

二、银行担保合同 136

（一）银行担保合同的性质 136

（二）银行担保合同的类型 136

（三）担保权益——担保合同的标的 138

（四）保证合同及其实务 139

（五）银行抵押合同及其实务 143

（六）银行质押合同及其实务 149

第七章 票据法律制度（上） 153

一、票据与票据法 153

（一）票据的概念和法律特征 153

（二）对票据法概念的理解 155

（三）制定票据法的必要性 157

（四）票据立法的宗旨和任务 158

（五）票据法的体例结构 159

二、汇票、本票和支票的法律规定 160

（一）汇票 160

（二）本票 162

（三）支票 164

三、票据法律关系的 165

（一）票据法律关系的主体 165

（二）票据法律关系的客体 166

（三）票据法律关系的内容 166

四、票据行为 167

（一）出票的法律规则 167

（二）背书的法律规则 168

（三）承兑的法律规则 171

（四）保证的法律规则 173

（五）付款的法律规则 177

（六）追索权的法律规则 180

第八章 票据法律制度（下） 186

一、票据抗辩 186

（一）票据抗辩的定义 186

（二）对票据抗辩的限制 186

（三）票据抗辩情形 187

二、票据伪造、变造和涂销的法律规定及其实务 187

（一）票据的伪造 188

（二）票据的变造 193

（三）票据的涂销 196

三、票据的丧失和补救 197

（一）挂失止付 198

（二）公示催告 200

（三）票据诉讼 201

四、票据法律责任 203

（一）票据违法行为的类型 203

（二）对票据违法行为的制裁 205

第九章 证券法律制度（上） 208

一、证券法的调整对象 208

（一）证券法的特征 208

（二）证券法的调整对象 209

二、证券法基本原则研究 210

（一）公开原则 210

（二）公平原则 211

（三）诚实信用原则 212

（四）保护投资者合法权益的原则 212

三、证券法律关系构成及其法律调整的必要性 212

（一）证券法律关系的构成要素 212

（二）证券法律关系调整的必要性 214

四、证券发行的法律规范 215

（一）证券发行的法定条件 215

（二）证券发行审核制度研究 216

（三）我国证券发行审核制度模式选择 219

（四）我国证券发行程序的法律规定 220

五、证券发行信息公开制度 221

（一）信息披露的功能 221

（二）信息公开的法律标准 222

（三）信息公开的范围 224

六、证券交易的法律规范 225

（一）证券交易的法律特征 225

（二）证券交易的条件及申请上市交易的程序 226

（三）证券上市的暂停与终止 226

七、证券经营机构的法律规范 228

（一）证券经营机构的法律含义 228

（二）证券经营机构的设立体制 228

（三）我国证券经营机构设立的条件和程序 229

（四）证券经营机构的变更和终止 230

（五）证券承销合同的法律规则 231

（六）证券经营行为的法律规则 232

（七）强化证券经营机构管理的措施 235

第十章 证券法律制度（下） 239

一、证券监管机构的法律规范 239

（一）证券监管机关概述 239

（二）证券监管机关的类型 239

（三）我国证券监管体制 240

（四）证券监管机关的职权 241

二、证券自律机构的法律规范 242

（一）证券业协会的法律地位 242

（二）证券业协会的设立和组织机构 243

（三）证券业协会的职责 244

（四）证券业协会会员的权利和义务 244

三、证券监管机构对证券从业人员的监督和管理 245

（一）证券从业人员的范围 245

（二）证券从业人员的资格 245

（三）证监会对证券从业人员的管理和监督 246

四、证券违法犯罪行为及其治理对策 247

（一）当前证券违法犯罪的类型 247

（二）证券违法犯罪成因 249

（三）证券违法犯罪的治理对策 251

五、证券法律责任 253

（一）证券法律责任的价值 253

（二）公开说明书的法律责任 255

（三）内幕交易人员的法律责任 256

（四）证券经营机构的法律责任 257

（五）证券会计师和证券律师的法律责任 258

（六）其他主体的刑事责任 259

第十一章 金融租赁法律制度 261

一、金融租赁与金融租赁法 261

（一）金融租赁的概念和特征 261

（二）金融租赁立法概况 262

二、金融租赁业的产生和发展 263

（一）金融租赁业起源的三个阶段 263

（二）金融租赁业的发展 265

（三）我国金融租赁业的发展状况及存在的主要问题 266

三、金融租赁的一般规则 268

（一）金融租赁的法律形式 268

（二）金融租赁业务的操作程序 270

（三）租金 272

四、金融租赁合同 274

（一）金融租赁合同的性质 274

（二）金融租赁合同的特征 275

（三）金融租赁合同的主要条款 275

（四）金融租赁合同当事人的权利和义务 279

（五）金融租赁合同的履行 280

五、金融租赁业的法律规范 281

（一）金融租赁机构的设立条件 281

（二）申请设立金融租赁机构的审批程序 282

（三）中国人民银行对金融租赁机构的管理 282

第十二章 金融信托法律制度 285

一、信托与信托构成要素 285

（一）信托的基本含义 285

（二）信托构成的要素 286

二、信托与相关法律行为的比较 287

（一）信托与行纪 287

（二）信托与代理 288

三、金融信托与信托立法概况 289

（一）金融信托的法律特征 289

（二）金融信托的职能 290

（三）我国金融信托业的立法框架与金融信托业存在的主要问题 290

四、金融信托机构的法律规范 293

（一）金融信托机构的法律地位 293

（二）金融信托机构的设立 295

（三）金融信托机构的业务范围 296

（四）国际金融信托业务 298

五、信托关系当事人的权利和义务 299

（一）委托人的权利和义务 299

（二）受托人的权利和义务 299

（三）受益人的权利和义务 300

六、金融信托业务经营的法律规范 300

（一）金融信托关系的确立 300

（二）设立金融信托的方式 301

（三）受益权流通的法律规则 301

（四）补偿本金和补足利益规则 302

（五）赔偿准备金制度 302

（六）利益冲突规范 303

第十三章 金融犯罪 304

一、金融犯罪及其立法 304

（一）金融犯罪的概念和特征 304

（二）各国有关金融犯罪的国内立法 304

（三）我国的金融犯罪立法 306

二、金融犯罪的犯罪构成 307

（一）犯罪构成的含义 307

（二）金融犯罪的犯罪构成 308

（三）金融犯罪与金融系统内的犯罪 308

（四）金融犯罪的分类 309

三、金融犯罪的原因及其治理对策 310

（一）金融犯罪的原因 310

（二）金融犯罪的治理对策 313

四、金融犯罪分论 315

（一）破坏国家金融管理制度罪 315

（二）金融诈骗罪 321

（三）常见的金融诈骗罪及其刑罚 324