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第一章 现代企业形式与公司 1

1.1 公司在美国历史上的支配地位 1

1.2 公众持股公司和紧密持股公司 1

1.3 法学院课程针对当今趋势所做的调整 3

1.4 传统的企业形式：简介 4

1.5 个人独资企业 5

1.6 普通合伙：简介 6

1.7 普通合伙：财务规定 6

1.8 普通合伙：参与管理 8

1.9 普通合伙：一个独立实体？ 9

1.10 普通合伙：拟制实体作为合伙人 10

1.11 普通合伙：解散、停业清理和终止 10

1.12 普通合伙：《1994年统一合伙法》所做的修正 11

1.13 有限合伙：概述 13

1.14 拥有一个法人普通合伙人的有限合伙 14

1.15 新的企业形式：有限责任合伙 15

1.16 另一种新的企业形式：有限责任公司 18

1.17 基于所有者数目的现代企业形式的选择 20

1.18 影响企业形式选择的因素 21

1.19 联邦税收制度 21

1.20 税率对税捐最小化策略的影响 23

1.21 非公司有限责任实体税捐的分类：金特勒规则和“画勾规则” 25

1.22 有关K分章税与S分章税的比较 27

1.23 有限责任公司和公司之间的非税收区别 30

1.24 有限责任公司和各种合伙企业之间的差异 32

1.25 新企业的企业形式选择 33

1.26 未来会是什么样？ 34

第二章 理论上的公司 35

2.1 作为一个“拟制实体”的公司 35

2.2 “拟制实体”说的限制 37

2.3 公司作为一项特权或合同 38

2.4 “合同网”模式 39

第三章 美国公司法的发展 47

3.1 美国公司法的早期历史 47

3.2 “朝向底部的赛跑” 48

3.3 如何解释特拉华州在吸引公司上的成功？ 50

3.4 公众公司内部关于社会责任的辩论 52

3.5 现代公司立法 55

3.6 《1984年示范公司法》 56

3.7 联邦政府监管 57

第四章 公司设立 59

4.1 概述 59

4.2 选择设立公司的州 59

4.3 设立公司的程序 60

4.4 设立人 62

4.5 公司章程：概述 63

4.6 公司章程：公司名称 64

4.7 公司章程：存续期间 67

4.8 公司章程：资本额 67

4.9 公司章程：注册办事处和注册代理人 68

4.10 公司章程：初始董事会 69

4.11 公司章程：董事责任的限制 70

4.12 公司章程：目的和权力 70

4.13 普通法上的越权原则 72

4.14 越权原则在现代的作用 74

4.15 与公司权力有关的越权问题 75

4.16 完成公司的组建：概述 79

4.17 公司条例的性质和目的 80

4.18 公司印章 81

4.19 筹组会议 81

第五章 设立前交易 84

5.1 简介 84

5.2 股票认购 84

5.3 设立公司的协议 86

5.4 发起人概述 88

5.5 发起人的合同 89

5.6 公司对发起人合同的责任 92

5.7 发起人的受托责任 94

5.8 发起人引致的组建费用 95

5.9 提前开业与事实原则 96

5.10 不容否认的公司 99

5.11 一个有关“缺陷设立”的统一概念 100

第六章 “揭开公司面纱”及相关问题 102

6.1 “揭开公司面纱”的背景 102

6.2 股东对公司债务的责任：简介 102

6.3 “揭开公司面纱”的空洞语言 103

6.4 在合同和侵权案件中“揭开公司的面纱” 105

6.5 资本不足 108

6.6 未能遵守公司的程序性要求 111

6.7 母子公司案件 112

6.8 “企业实体”概念 115

6.9 法律选择和“揭开公司面纱” 115

6.10 “揭开公司面纱”的联邦法律 117

6.11 “反向揭开” 118

6.12 为促进公共政策而“揭开公司面纱” 119

6.13 在征税和破产当中“揭开公司的面纱” 120

6.14 有关“揭开公司面纱”的其他概括 122

第七章 公司筹资 124

7.1 简介 124

7.2 普通股：基本定义 124

7.3 普通股：授权发行和实际发行的股份 125

7.4 普通股：股票发行的价格 126

7.5 普通股：面额股和搀水股 127

7.6 普通股：面额和公司的资本账户 130

7.7 普通股：在面额制度当中的无面额股 134

7.8 普通股：以财产或服务为对价而发行的股票 135

7.9 普通股：搀水股责任 138

7.10 普通股：期权、认购证和认购权 142

7.11 普通股：无表决权股 142

7.12 普通股：紧密持股公司中不同类别的普通股 143

7.13 普通股：公众公司当中的各种普通股 144

7.14 普通股：追踪股 145

7.15 普通股：库存股 146

7.16 普通股：股份的循环所有 147

7.17 普通股：与面额有关的现代趋势 148

7.18 普通股：优先认购权 149

7.19 股份的强制发行 152

7.20 一个警示性后记：集资时违反证券法的风险 154

7.21 优先股 155

7.22 “股权”证券与“债务”证券之间的区别 159

7.23 在组建公司时资本和服务的平衡 160

7.24 债务融资的优势 163

7.25 在C公司中过多的债务资本在税上的后果 166

7.26 在S公司中作为第二类股票的债务 167

7.27 再次探讨“深岩”原则 168

7.28 公开交易的债权证券 169

第八章 在公司中的权力分配：特殊问题 173

8.1 通常的“法定模式” 173

8.2 对法定标准的变通权 174

8.3 法定模式：股东 175

8.4 法定模式：董事 176

8.5 法定模式：撤换董事的权力 178

8.6 取消董事会 179

8.7 法定模式：高级职员 180

8.8 公司运营方面的共同责任 181

8.9 共同责任：公司根本性变化的批准 182

8.10 共同责任：条例修改 183

8.11 紧密持股公司董事的限制 184

8.12 改良的趋向 189

8.13 法定模式和管理权的委托 190

第九章 股票和股东 191

9.1 股东年会与股东特别会议 191

9.2 股东通过同意行事 193

9.3 股票记录和股票收益所有权 194

9.4 记录日期 194

9.5 表决名单的准备 196

9.6 董事选举：累积投票或直接投票 196

9.7 “分类的”董事会 202

9.8 最小化累积投票影响的其他机制 203

9.9 代理投票 204

9.10 不可撤消的代理委托 205

9.11 购买投票权 207

9.12 股东的投票协议 208

9.13 投票信托：目的、运作和立法政策 210

9.14 投票信托：在公众公司中的用途 212

9.15 投票信托：受托人的权力和义务 213

9.16 通过不同类别的股票来设立浮动投票权 214

9.17 股票转让的限制：目的、运作和效果 215

9.18 股份转让的限制：范围和有效性 217

9.19 股份转让的限制：限制期限 219

9.20 股份转让的限制：程序要求 219

9.21 期权或买卖协议：谁应当享有购买的权利或特权 220

9.22 期权或买卖协议：购买价格或期权价格的确定 222

9.23 期权或者买卖协议：人寿保险 225

9.24 在陷入僵局的控股性购买中对购买人的选择 225

9.25 认购价格的延期支付 226

第十章 董事 228

10.1 董事数量与资格 228

10.2 董事会议：通知、法定人数和类似事项 229

10.3 董事报酬 232

10.4 填补空缺 233

10.5 留任董事 234

10.6 会议与亲自出席会议的必要性 234

10.7 电话会议 236

10.8 不召开会议而做出决策 236

10.9 董事对决议的反对 237

10.10 董事会的委员会 238

第十一章 高级职员 241

11.1 法定的高级职员 241

11.2 代理法原则的简述 242

11.3 公司高级职员代理权的来源 243

11.4 规定公司高级职员职责的条例条文 244

11.5 董事会的明确授权 245

11.6 公司总裁的固有权力 246

11.7 推定授权、追认、禁止反言和不当得利 247

11.8 高级职员、雇员和代理人的信托义务 249

11.9 高级职员和代理人对第三人的责任 249

11.10 归于公司的明知 251

11.11 高级职员和代理人的任期 252

11.12 长期雇佣合同 253

第十二章 紧密持股公司 256

12.1 “紧密持股”和“公众持股”的含义 256

12.2 紧密持股公司在经济上的重要性 257

12.3 在紧密持股公司中管理、控制和参与的现实 258

12.4 在紧密持股公司中的事前规划 260

12.5 在紧密持股公司中对缔结合同权力的限制 263

12.6 股票类别 263

12.7 增加法定人数和表决要求 266

12.8 特别的紧密持股公司法律 267

12.9 《1984年示范公司法》7.32 269

12.10 僵局 270

12.11 通过仲裁来解决争议 271

12.12 “压迫”、“强制出局”和“排挤” 272

12.13 股份转让限制和针对紧密持股公司股份的“市场” 273

12.14 接管和强制解散：对紧密持股公司中的压迫与僵局的传统解决方法 275

12.15 法院指令的收购 277

12.16 《1984年示范公司法》14.34 277

12.17 处于控制地位的股东的信托义务 278

第十三章 公众持股公司 281

13.1 透视公众持股公司 281

13.2 高科技或“Dot.com”公司 282

13.3 科技对证券公开交易的影响 284

13.4 对非常大型的公众持股公司的描述 286

13.5 超大型公司的内部结构 287

13.6 利润中心 289

13.7 总公司 290

13.8 首席执行官 292

13.9 高级职员的薪酬 293

13.10 作为“投资者”或“所有人”的股东 294

13.11 机构投资者 296

13.12 证券的街名注册；账面记录 298

13.13 大型公众持股公司的董事会：理论与实际 300

13.14 董事的选举 301

13.15 “内部”董事和“独立”董事 302

13.16 首席执行官对董事会历史上的统治 303

13.17 现代董事会 305

13.18 法律和经济学的“芝加哥学派” 307

13.19 股票价格和变化的股东们 311

13.20 20世纪80年代的收购运动 311

13.21 在公众持股公司中对表决代理的规制 312

13.22 与投票代理征集有关的披露要求 314

13.23 股东提议 316

13.24 对于违反联邦投票代理规则的私人诉讼 319

13.25 代理权争夺 320

13.26 20世纪70年代和80年代的现金要约收购 323

13.27 涉及代理权争夺和现金收购的集合策略 326

13.28 防御策略 326

13.29 各州对收购运动的干预 329

13.30 20世纪90年代的收购运动 330

第十四章 董事的义务 332

14.1 作为受信人的董事、控制股东及高级职员 332

14.2 股东与低级职员的义务 333

14.3 有关董事义务的法律渊源——普通法、州和联邦的制定法 333

14.4 注意义务 334

14.5 经营判断规则 339

14.6 著名的Smith v.Van Gorkom案 340

14.7 《特拉华州普通公司法》102(b)(7) 343

14.8 接管竞争中的经营判断规则 344

14.9 派生诉讼中的经营判断规则 346

14.10 忠实义务 349

14.11 自我交易 349

14.12 共同董事 354

14.13 管理层薪酬 355

14.14 公司机会概论 358

14.15 什么是公司机会？ 358

14.16 董事何时可以利用公司机会？ 360

14.17 董事必须先将机会提供给公司吗？ 360

14.18 与公司竞争 361

14.19 公平对待少数股东 361

14.20 “公平”与母公司对子公司的兼并 363

14.21 股东会批准的作用 365

14.22 免除董事责任的条款 366

14.23 法定义务和法定抗辩事由 366

14.24 按照州法买卖股份或债权 368

14.25 财政困难公司的董事义务 371

14.26 州法规定的披露义务 372

14.27 10b-5规则 373

14.28 作为反欺诈条款的10b-5规则 376

14.29 内幕交易：开始 376

14.30 内幕交易：确定性案例 377

14.31 内幕交易：制定法的认可和证券交易委员会的执行措施 381

14.32 内幕交易：占有和使用之辨 382

14.33 内幕交易：政策正当性 383

14.34 10b-5规则对证券发行方的保护 384

14.35 10b-5规则对不法行为的一般禁止 384

14.36 《1934年证券交易法案》的§16（b） 385

14.37 控制权的转移 388

第十五章 补偿和保险 392

15.1 术语的定义 392

15.2 保护董事和高级职员的必要性 392

15.3 补偿的公共政策限制 393

15.4 对补偿的立法处理 394

15.5 费用预付 397

15.6 董事和高级职员责任险 398

第十六章 派生诉讼 401

16.1 直接和派生诉讼概述 401

16.2 派生与直接诉讼请求的区别 402

16.3 派生诉讼中当事人的队列 403

16.4 原告律师的角色 404

16.5 作为投机诉讼的派生诉讼 406

16.6 同期所有权 407

16.7 向董事会及股东会提出要求 408

16.8 费用担保法 409

16.9 起诉状的确认 411

16.10 董事会的诉讼委员会对派生诉讼的解决 411

16.11 派生诉讼中的抗辩事由 415

16.12 派生诉讼的私下和解 415

16.13 派生诉讼的既判力 416

第十七章 根据联邦证券法提起的集团诉讼 418

17.1 证券集团诉讼概述 418

17.2 SEC信息披露要求及“安全港” 419

17.3 证券集团诉讼的增长 420

17.4 法院对“新时代”集团诉讼的最初反应 422

17.5 1995年私人证券诉讼改革法案 422

17.6 PLSRA关于集团诉讼的条款 423

17.7 关于前瞻性陈述的新“安全港”条款 423

17.8 PLSRA关于取证的条款 425

17.9 PLSRA关于比例责任的条款 425

17.10 PLSRA关于和解的条款 426

17.11 PLSRA关于费用承担的条款 426

17.12 PLSRA关于起诉书的条款 427

17.13 PLSRA关于赔偿的条款 428

17.14 PLSRA关于协助及教唆的条款 428

17.15 PLSRA关于审计师披露的条款 429

17.16 1998年证券诉讼统一标准法案 430

第十八章 红利、分配和回购 433

18.1 现金或财产红利和分配 433

18.2 股份红利和股份分割 434

18.3 认股权和认股证的分配 437

18.4 作为分配的股份回购；库存股 437

18.5 股东对红利的权利 439

18.6 宣布红利的法定限制 440

18.7 有关公布分红的合同条款 444

18.8 董事会和股东对非法分红的责任 445

18.9 股东强迫公司分红的权利 446

18.10 公司回购自己的股份：分期出售 447

18.11 可回赎和可转换的证券 449

第十九章 对账册和记录的查阅 451

19.1 董事与股东的查阅权之比较 451

19.2 普通法和制定法上的股东查阅权 451

19.3 公司记录：什么可以被查阅？ 453

19.4 什么是“适当的目的”？ 454

19.5 谁有权查阅？ 455

19.6 股东名册的查阅权 456

19.7 向股东提供的财务报告 457

第二十章 公司结构变化：修改公司章程、公司的合并及解散 459

20.1 导言和告诫 459

20.2 公司章程的修改——概述 459

20.3 既定的权利 461

20.4 类别表决 462

20.5 公司的兼并和合并 464

20.6 三角兼并、现金式兼并、简易兼并和相关发展 467

20.7 现金式兼并 468

20.8 “上游”和“下游”兼并 469

20.9 简易兼并 469

20.10 兼并中的信义义务 470

20.11 公司全部资产或实质上全部资产的出售 472

20.12 反对权和评估权 473

20.13 自愿解散 476

20.14 《1999年示范公司法》修改带来的变化 477

词汇表 480