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前 言 1

第一章概述 1

第一节证券与证券市场 1

一、证券与证券市场 1

目 录 1

二、证券市场的发展及其作用 3

一、问题的提出 6

第一节操纵证券市场的行为 （1 6

第二节证券市场的法律监管 6

二、法律监管的历史沿革 7

三、发达国家的证券立法 10

四、我国的证券立法 17

五、法律监管的目的和原则 17

一、信息披露制度及其确立 20

第一节信息披露制度概述 20

第二章信息披露制度——证券市场法律监管的核心 20

二、信息披露制度的作用 21

第二节信息披露制度的理论依据 24

一、信息披露制度的理论依据 24

二、有效资本市场假说 25

第三节信息披露的内容 28

一、信息披露的范围 28

二、我国关于信息披露的规定 33

第四节违反信息披露义务的法律责任 43

一、信息披露的要求 43

二、违反信息披露义务的法律责任 44

第三章证券市场法律监管的管理体制 49

第一节证券管理体制与证券主管机关 49

一、证券管理体制的类型 49

三、两种模式之争 （1 56

二、我国的证券管理体制 57

一、不同类型的证券主管机关及其职责 60

第二节证券主管机关及其职权 60

二、证券主管机关职责分析 64

三、我国证券主管机关的职权 65

第三节证券主管机关对证券市场的监管 67

二、对证券商的财务管理规定 （1 67

第四章对证券发行市场的法律监管 70

第一节公开原则与实质审查原则 70

一、公开原则下的证券发行制度 72

第二节对证券发行的法律监管 72

二、实质审查原则下的证券发行制度 74

第三节我国的证券发行制度 75

一、股票发行管理 75

二、债券发行管理 78

第五章证券上市的法律监管 81

第一节各国有关证券上市的规则 81

一、英国有关证券上市的规则 81

二、德国有关证券上市的规则 82

三、美国有关证券上市的规则 83

四、日本有关证券上市的规则 83

一、上市条件 84

第二节我国对证券上市的法律监管 84

二、上市申请及审批 84

一、上市的暂停 85

第三节证券上市的暂停与终止 85

二、上市的终止 86

第六章证券内幕交易的法律监管 88

一、禁止内幕交易法律制度的由来及发展 89

第一节禁止内幕交易的法律制度 89

二、各国关于禁止内幕交易的法律规定 90

三、禁止证券内幕交易立法的理论 93

第二节内幕交易的构成 96

一、内幕人员的界定 96

二、内幕信息的界定 98

三、内幕交易行为 100

第三节内幕交易的法律责任 100

一、违反禁止证券内幕交易规定的刑事法律 100

责任 100

责任 102

二、违反禁止证券内幕交易规定的民事法律 102

三、违反禁止证券内幕交易的行政法律责任 103

四、公司内部人短线交易的责任 104

第七章对操纵证券市场行为的法律监管 106

第二节操纵市场行为的法律监管 109

一、美国有关禁止操纵市场行为的规定 110

二、日本有关禁止操纵市场行为的规定 110

三、我国台湾地区有关禁止操纵市场行为的规定 111

第三节对操纵市场行为的处罚 112

第八章上市公司收购的法律监管 114

第一节上市公司收购概述 114

一、上市公司收购的概念 114

二、上市公司收购的法律管制 116

第二节上市公司收购法律监管的基本原则 117

一、目标公司股东公平待遇原则 117

二、充分披露原则 118

第三节上市公司收购的法律制度 120

一、持股披露制度 120

二、强制要约制度 122

三、一致行动原则 123

四、要约收购规则 124

第四节部分要约收购 127

一、部分要约收购的概念 127

二、部分要约收购的法律调整 128

三、我国关于上市公司部分要约收购的立法 129

与实践 129

第九章证券交易场所的法律监管 131

第一节证券交易所概述 131

一、证券交易所的产生与发展 131

二、证券交易所的种类 133

第二节对证券交易所的法律监管 136

一、证券交易所的设立 137

二、证券交易所的职能及作用 138

三、证券交易所的业务规则 140

四、证券交易所的组织机构 141

五、对证券交易所的管理与监督 143

一、场外交易市场及其特征 145

第三节场外交易市场的法律监管 145

二、国外场外交易市场的发展 147

三、场外交易市场的管理 149

四、我国的场外交易市场及其规范 150

第十章对证券经营机构的法律监管 152

第一节证券经营机构的两种模式 152

一、银行业与证券业分离模式 152

二、银行业与证券业混业经营模式 155

四、我国证券业模式的选择 157

第二节证券经营机构的设立 159

一、证券商及其分类 159

二、证券经营机构的设立 162

一、证券经营机构的业务范围 165

第三节证券经营机构的法律监管 165

三、证券商经营行为管理的规定 168

第十一章完善我国证券市场的法律监管 172

第一节我国证券市场的发展及其特点 172

一、我国证券市场的发展及其作用 172

二、我国证券市场的特点及其存在的问题 175

第二节完善我国证券市场法律监管的几点 178

思考 178

一、规范证券市场首先要规范政府监管部门 178

的行为 178

二、改变证券发行的行政性管理方式，用市 180

场机制取代行政办法 180

三、建立多层次的证券市场 182

四、改善投资者结构，大力培育机构投资者 183

结 论 185