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提示篇 3

第一章 投资者索赔起诉须知 3

一、起诉的原告、被告和诉讼时效 3

1.哪些人有资格作为原告提起虚假陈述民事赔偿诉讼? 3

2.可以起诉哪些上市公司? 5

3.应起诉哪些人作为虚假陈述民事赔偿案件的被告? 7

4.虚假陈述民事赔偿案件的诉讼时效如何计算? 9

二、因虚假陈述受到行政和刑事查处的上市公司 11

1.大庆联谊[600065]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 11

2.红光实业[600083]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 14

3.嘉宝实业[600622]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 18

4.东海股份[000613]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 20

5.张家界[000430]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 23

6.郑百文[600898]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 25

7.渤海集团[600858]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 29

8.珠海鑫光[000405]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 30

9.粤海发展[600647]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 32

10.牡石化[000620]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 33

11.九州股份[000653]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 34

12.四川金路[000510]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 36

13.银广夏[000557]虚假陈述案是什么情况? 37

14.蓝田股份[600709]虚假陈述案是什么情况? 41

15.麦科特[000150]虚假陈述案是什么情况? 42

16.东方电子[000682]虚假陈述案是什么情况? 48

17.三九医药[000999]有哪些虚假陈述行为?受到了什么处罚? 49

背景篇 55

第二章 证券法与信息披露法律制度 55

一、证券市场及其结构 55

1.什么是证券市场? 55

2.证券市场的结构是怎样的? 56

3.发行市场和交易市场有什么区别和联系? 56

4.什么是场内交易市场和场外交易市场? 56

2.为什么说公开原则是证券发行和交易制度的核心? 57

二、证券法上的“三公”原则 57

1.什么是证券法上的“三公”原则? 57

三、信息披露在证券法上的重要作用 58

1.信息披露与公开原则之间是什么关系? 58

2.证券市场和证券信息之间有何联系? 58

3.信息披露的社会作用何在? 59

4.信息披露应当遵循哪些原则? 59

四、证券发行阶段的信息申报和披露简介 60

1.我国公开发行证券的公司在证券发行阶段应当披露哪些信息? 60

2.什么是证券发行的注册制与核准制?我国目前采用的是哪种制度? 60

五、证券交易阶段的信息申报和披露简介 61

1.上市公司在证券交易阶段有哪些信息披露义务? 61

2.我国的上市公司在证券交易阶段应申报和披露哪些信息？ 62

1.进行虚假陈述的责任人可能承担哪些责任? 63

2.不同的责任在责任基础和性质上有何区别? 63

第三章 证券市场上虚假陈述的责任体系 63

一、证券市场上虚假陈述的责任体系概览 63

3.不同的责任对虚假陈述行为人产生的影响有何不同? 65

4.不同的责任对投资人产生的影响有何不同? 65

5.在我国虚假陈述行为人承担责任的法律渊源有哪些? 66

二、民事责任 68

1.民事责任有哪些种类? 68

2.什么是归责原则?侵权责任和违约责任在归责原则上有何区别? 68

4.什么是责任竞合和请求权竞合?我国法律如何处理请求权竞合问题? 69

3.不同的归责原则对于原告的举证责任有何影响? 69

5.在虚假陈述证券民事赔偿案件中的民事赔偿责任性质如何确定?是否会发生请求权的竞合问题? 70

6.我国证券法上关于其他证券违法行为及其民事责任的法律渊源有哪些? 71

7.什么是隐含诉权理论? 72

8.什么是请求禁止令制度? 73

三、行政责任 73

1.哪些虚假陈述行为人可能承担行政责任? 73

2.虚假陈述行为人可能受到哪几种行政处罚? 74

3.哪些机构有权对虚假陈述行为人作出行政处罚决定? 74

5.行政处罚决定的执行会对虚假陈述的证券民事赔偿诉讼造成影响吗? 75

4.行政机关作出行政处罚决定的程序是怎样的? 75

6.对行政处罚决定申请复议或起诉对虚假陈述证券民事赔偿案件会造成何种影响? 76

四、刑事责任 76

1.虚假陈述行为人可能受到哪些刑罚? 76

2.虚假陈述的证券犯罪需要具备哪些要件才能成立? 78

3.虚假陈述的证券犯罪中罪犯可能受到哪些刑罚? 78

实体篇 83

第四章 一般规定 83

1.什么是证券市场虚假陈述?它有哪些分类? 83

2.什么是证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件? 87

3.哪些人可以作为虚假陈述证券民事赔偿案件的原告? 88

4.哪些人可以作为虚假陈述证券民事赔偿案件的被告? 90

5.如何理解“人民法院应当着重调解，鼓励当事人和解”的规定? 92

6.什么是人民法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件的前置程序?它有何意义? 94

7.什么是诉讼时效?在虚假陈述证券民事赔偿案件中，对诉讼时效有何特殊规定? 96

1.我国股票的发行及审核程序包括哪几个阶段? 100

一、我国证券发行及审核程序 100

第五章 证券发行市场上虚假陈述的民事责任 100

2.发行审核委员会的审核意见有哪几类? 102

3.公司债券和企业债券的发行审核程序是怎样的? 102

4.可转换公司债券的发行审核程序是怎样的? 103

二、发行时的信息申报及披露文件 103

1.首次公开发行股票，需要申报及披露哪些文件? 103

2.招股说明书应当披露哪些信息? 104

3.主承销商的推荐文件包括哪些内容? 105

4.发行人律师的法律意见书和工作报告涉及哪些内容? 106

5.审计报告、盈利预测审核报告包含哪些信息? 106

6.公司债券的发行应当进行哪些披露? 107

7.可转换公司债券的发行应当进行哪些披露? 107

三、信息披露主体、责任构成及免责事由 107

1.发行阶段可能承担虚假陈述责任的主体有哪些? 107

2.实际控制人在什么情况下可以成为发行阶段虚假陈述的责任主体? 108

3.信息披露义务人以外的机构或自然人是否可以成为发行阶段虚假陈述的责任主体? 109

4.发行人(含控制人)的责任构成和免责事由是怎样的? 110

5.发行人以外其他责任主体的责任构成和免责事由是怎样的? 111

6.发行人和其他责任主体之间，责任是如何分担的? 112

第六章 证券交易市场上虚假陈述的民事责任 115

1.什么是上市公告书?上市公告书信息披露有哪些要求? 115

2.《暂行条例》第34条对上市公告书的内容有哪些规定? 116

3.什么是持续性信息公开? 116

4.持续性信息披露有哪些形式? 117

5.关于持续性信息披露的相关法律、法规是什么? 118

6.年度报告、半年度报告信息披露的基本要求是什么? 119

7.季度报告信息披露有哪些特别的要求? 120

8.年度报告中必须如实披露的事项内容有哪些? 121

9.半年度报告中必须如实披露的事项内容有哪些? 122

10.临时报告与定期报告有什么不同? 122

11.上市公司在哪些情况下必须编制重大事件公告向社会披露? 123

12.证券法规对上市公司发布重大事件公告有哪些要求? 124

13.什么是上市公司收购? 125

14.什么是协议收购、要约收购和证券交易所集中竞价交易方式进行上市公司收购? 126

15.上市公司要约收购活动中收购人要履行哪些信息披露义务? 127

16.上市公司要约收购活动中被收购公司要履行哪些信息披露义务? 127

17.上市公司协议收购活动当事人要履行哪些信息披露义务? 128

18.上市公司股东持股情况发生变化时要履行哪些披露义务? 128

19.哪些人负有持股变动信息披露义务? 129

20.什么是预测性信息? 130

21.我国证券市场信息披露中的预测性信息目前有哪些类型? 130

22.关于盈利预测的披露目前证券法规中有哪些规定? 131

23.错误的盈利预测能否构成虚假陈述? 132

24．在盈利预测后载明“警示性语言”，预测人是否就可以免责？ 133

第七章 信赖和因果关系 134

1.信赖和因果关系的含义是什么?它在虚假陈述证券民事赔偿诉讼中有何意义? 134

2.美国在虚假陈述证券民事赔偿案件中是如何认定信赖和因果关系问题的? 136

3.什么是“欺诈市场理论”?我国能否全面引入这一理论? 139

4.最高法院《司法解释》是如何认定信赖和因果关系问题的? 140

5.最高法院《司法解释》中有关因果关系问题的规定有哪些缺陷？ 142

2.什么是举证责任倒置? 145

1.什么是举证责任? 145

第八章 举证责任与归责原则 145

3.虚假陈述民事赔偿案件中双方当事人的举证究竟要证明什么? 146

4.在认定是否存在损害事实的问题上双方当事人要承担哪些举证责任? 148

5.人民法院是否可以依据有关机关的行政处罚决定或者生效的刑事判决书来认定虚假陈述行为? 149

6.诉讼当事人在认定虚假陈述事实问题上要承担哪些举证责任? 150

7.在确认虚假陈述行为与投资者损害之间是否存在因果关系问题上原告要承担哪些举证责任? 151

8.被告提供哪些证据后人民法院将认定虚假陈述行为与损害结果之间不存在因果关系? 153

9.什么是归责原则? 154

10.不同的虚假陈述行为人或者义务人虚假陈述民事责任的归责原则是什么? 155

第九章 损失的认定和计算 157

一、投资人损失的认定和计算应当遵循什么原则? 157

二、发行阶段虚假陈述的损失如何计算? 158

三、交易阶段虚假陈述损失的认定和计算，主要有哪几种方法? 158

四、《司法解释》对交易阶段虚假陈述损失的认定 159

1.如何确定投资人的实际损失? 159

2.投资差额损失如何计算? 159

3.如何确定虚假陈述的揭露日和更正日? 160

4.如何确定基准日? 161

5.系统风险是否应当予以扣除? 162

6.系统风险应当如何确定? 163

7.投资人持股期间基于股东身份取得的收益如何处理? 163

五、何为直接损失法、赔偿协议利益法、交易撤销法和退交不法所得法? 164

六、何为系统风险扣除法? 165

七、何为机会盈利替代法(买入价确定法)和机会亏损替代法(卖出价确定法)? 165

八、何为事件研究法? 166

程序篇 171

第十章 主管与管辖 171

一、主管 171

1.什么是主管? 171

2.什么是人民法院的民事审判权? 171

二、管辖 172

1.什么是管辖? 172

2.什么是指定管辖、移送管辖、移转管辖和管辖权异议? 172

3.我国法律对于管辖权的一般性规定是怎样的? 173

4.人民法院对于虚假陈述证券民事赔偿案件的管辖权是怎样的? 174

第十一章 诉讼 175

一、民事诉讼的基本程序 175

1.投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼应当符合哪些条件? 175

2.投资人应当以何种方式向人民法院提起诉讼? 176

3.人民法院如何审查和受理起诉? 176

4.原告起诉时要交纳哪些费用?诉讼费用应如何承担? 177

5.虚假陈述证券民事赔偿案件的第一审程序可能出现哪些结果? 178

1.投资者对虚假陈述行为人起诉可以采用哪些方式? 179

二、诉讼方式 179

2.虚假陈述证券民事赔偿共同诉讼中的原告诉讼代表人如何确定? 180

3.虚假陈述证券民事赔偿共同诉讼中的原告诉讼代表人的法律地位如何? 181

4.虚假陈述证券民事赔偿共同诉讼的判决结果对未起诉的投资人是否具有法律效力? 181

5.美国的集团诉讼必须具备哪些条件?其主要特征是什么? 182

6.美国的集团诉讼制度与我国的共同诉讼有何异同?对我国有何参考价值? 183

1.美国证券法律对证券发行登记注册文件中虚假陈述的民事责任有何规定? 187

一、发行时的责任 187

第十二章 美国法上的重要规定和经典判例 187

借鉴篇 187

2.美国证券法律对发行市场上证券销售人进行虚假陈述的民事责任是怎样规定的? 189

3.如何确定相关人员是否“勤勉尽责”，从而无须承担责任? 190

4.律师在准备证券发行登记文件时做好哪些工作才算是“勤勉尽责”? 192

5.美国《证券法》第12条中的“招股说明书”是指什么? 200

二、交易时的责任 202

1.美国证券法律对证券交易市场上虚假陈述行为的民事责任有何规定? 202

2.哪些投资人具有可以依据规则10b—5提起诉讼的原告资格? 204

3.在涉及集中交易市场的案件中，法院是怎样推定原告的信赖的? 206

4.为什么原告必须证明“损失上的因果关系”? 209

5.在依据规则10b—5提起的诉讼中，如何计算原告的损失? 211

三、信息更正和更新 216

1.公司在什么情形下有义务更正或更新先前由公司以外的人发表的消息? 216

2.信息更正义务和更新义务分别在何种条件下发生? 219

1.股民索赔，一定要请律师吗? 223

一、正确认识律师的作用 223

第十三章 如何聘请律师代理诉讼 223

操作篇 223

2.什么时间请律师好? 225

3.在诉讼活动中，律师与一般辩护人、代理人有区别吗? 226

4.哪些问题并不一定需要找律师? 227

二、怎样选择律师 228

1.他们是律师吗? 228

2.律师之间有哪些区别? 229

3.请新律师还是请老律师? 231

4.如何获得有关律师及其服务情况的信息? 232

5.如何对待“一定赢”的承诺? 233

6.律师与律师事务所是什么关系? 234

7.律师事务所有哪些类型? 235

8.法律咨询服务机构与律师事务所是一回事吗? 236

9.会见律师前应该做哪些准备? 237

10.怎样判断律师的信誉和经验? 238

11.选择律师要注意哪些准则? 240

三、如何与律师合作 242

1.委托律师代理诉讼有哪些步骤? 242

2.怎样签订律师聘请合同? 243

3.怎样向律师授权? 245

4.可以聘请多位律师为自己服务吗? 246

5.律师在工作中受到哪些执业纪律的约束? 247

6.怎样协助律师的工作? 248

7.怎样提出自己的要求? 249

8.是否所有的事都必须如实告诉律师? 250

9.应该对律师言听计从吗? 251

附1：委托代理协议范本 252

附2：授权委托书范本 254

四、如何最大限度地节省律师费 255

1.你需要承担哪些费用? 255

2.律师服务费是如何确定的? 256

3.计件收费和计时收费的标准是如何确定的? 257

4.在计时收费中，律师的工作时间如何确定? 258

5.怎样了解律师收费的具体标准? 259

6.可以讨价还价吗? 260

7.怎样支付律师费用? 261

8.什么是风险代理? 263

9.律师收费是不是太高? 264

10.节省费用有哪些基本原则? 265

11.可以要求败诉的对方当事人支付你的律师费吗? 267

12.律师退费有哪些规定? 269

13.在收费方面，常见的律师侵权行为有哪些? 270

14.股民能否获得免费的法律援助? 271

附1：律师工作时间清单 273

附2：律师费用清单 274

五、防范和处理与律师的纠纷 275

1.律师执业行为应遵守哪些基本准则? 275

2.怎样预防与律师之间的纠纷? 276

3.律师有超越委托权限的行为，怎么办? 278

4.律师无故拖延或不履行职责怎么办? 279

5.律师处理法律事务不当怎么办? 280

6.律师损坏、遗失重要证据，怎么办? 281

7.律师的损失赔偿责任怎样确定? 283

8.律师失职应当受到的行政处罚有哪些? 285

9.与律师之间发生纠纷，处理程序是怎样的? 286

六、代理虚假陈述民事赔偿案件的部分律师及其联络方式 289

附录 291

一、司法解释 293

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定(2003年1月9日) 293

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知(2002年1月15日) 300

二、相关法律、法规与规章 302

中华人民共和国证券法(1998年12月29日) 302

股票发行与交易管理暂行条例(1993年4月22日) 330

禁止证券欺诈行为暂行办法(1993年9月2日) 347

上市公司治理准则(2002年1月7日) 353

三、中国证监会对进行虚假陈述的上市公司及中介机构的处罚决定 364