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第一章 私募投资基金概述 3

第一节 “哥伦布也需要金主” 3

1484年的哥伦布 3

2018年的哥伦布 5

子孙的福荫 9

揭开面纱 10

第二节 从舶来品到中国制造 15

有需求，无通道 16

借助通道 16

我是私募，我为自己代言 17

第三节 监管趋严≠束手束脚 19

何为专家？ 20

如何理财？ 21

专家理财VS菜市场服务 26

第四节 私募基金与非法集资 28

中晋黄金，究竟是什么？ 28

剥洋葱 29

罪与非罪 30

私募基金与非法集资的区别 32

第五节 速度与激情 33

打扫干净屋子再请客 34

问题所在 35

行政监管与行业自律相结合 36

慢即是快 40

第二章 私募管理人的设立 49

第一节 设立之前，应当知道的事情 49

“官方”代办 49

“准入”之人、财、物 51

私募资产配置基金管理人 76

不予登记情形 80

第二节 流程 83

金融办的备案 83

机构主体的成立 84

私募资质的申请 85

设立实操 87

第三节 税收 90

私募管理人层面 90

基金层面 93

股东/出资人层面 116

第四节 私募壳买卖 124

中基协态度 124

变更关键点 126

第三章 私募投资基金的募集 132

第一节 谁能募集？ 132

直销和代销 132

代销，当甩手掌柜？ 136

“第三种”募集方式 137

第二节 向谁募集？ 143

合格投资者 143

两层嵌套，双向识别 146

投资者人数与穿透核查 148

核查基金份额受让人 151

变相突破合格投资者标准 152

第三节 募集程序 155

募集流程 156

募集实战场景演示 172

募集失败 174

注意事项 175

第四节 基金合同 178

如何看懂私募基金合同？ 178

如何修改私募基金合同？ 205

第五节 基金备案 221

备案外包？ 222

三种组织形式 222

有讲究的基金名称 224

不能备案的“私募基金” 226

第六节 资金安全 228

被更换的托管账户 229

何为“挪用”？ 230

强制执行 235

第四章 私募投资基金的运作 239

第一节 信息披露 239

真实性、准确性和完整性 239

及时 240

非公开 241

信息披露义务人 242

散落的信息披露义务 243

第二节 服务外包 249

资质 249

水平 250

安全 251

第三节 内幕交易 254

知情人 254

非法获取内幕信息的人员 257

内幕信息 258

第四节 操纵市场 261

八大行为 261

连续交易操纵 262

约定交易操纵 265

洗售操纵 268

蛊惑交易操纵 268

抢帽子交易操纵 269

虚假申报操纵 271

特定时间的价格或价值操纵 272

尾市交易操纵 275

第五节 资金池业务 278

独立性 281

真实性 282

后记 284