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一、常用篇 1

中华人民共和国公司法 1

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号，1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月 25

日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 2006年1月1日实施）中华人民共和国证券法 25

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号，1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改<中华人民共和国证券法>的决定》修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 2006年1月1日实施）证券公司监督管理条例 51

（2008年4月23日 国务院令第522号，2008年6月1日实施） 64

证券公司合规管理试行规定 64

（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号，2008年8月1日实施）证券公司风险控制指标管理办法 68

（2006年7月20日 证监会令第34号，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券公司风险控制指标管理办法>的决定》修订）证券公司治理准则（试行） 74

（2003年12月15日 证监机构字［2003］259号，2004年1月15日实施）证券公司内部控制指引 82

（2003年12月15日 证监机构字［2003］260号） 93

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 93

（2006年11月30日 证监会令第39号，2006年12月1日实施） 102

证券公司业务范围审批暂行规定 102

（2008年10月30日 证监会公告［2008］42号，2008年12月1日实施）证券公司分类监管规定 106

（2009年5月26日 证监会公告［2009］12号，2010年5月14日修改）证券发行上市保荐业务管理办法 112

（2009年5月13日 证监会令第63号，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过 根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》修订2009年6月14日实施）证券发行与承销管理办法 124

（2006年9月17日 证监会令第37号，2006年9月19日实施） 131

二、证券公司管理规则篇 131

（一）法人治理 131

证券公司业务范围审批暂行规定（见常用篇） 131

（2008年10月30日 证监会公告［2008］42号，2008年12月1日实施）关于进一步规范证券营业网点的规定 132

（2008年5月16日 证监会公告［2008］21号，根据证监会公告［2009］27号修改 2009年11月1日实施）证券公司分公司监管规定（试行） 135

（2008年5月13日 证监会公告［2008］20号） 137

关于发布《证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引》的通知 137

（2008年5月9日 机构部函［2008］232号） 140

证券公司设立子公司试行规定 140

（2007年12月28日 证监机构字［2007］345号，2008年1月1日实施）外资参股证券公司设立规则 143

（2007年12月28日 证监会令第52号，2002年6月1日证监会令第8号公布 根据2007年12月28日 中国证券监督管理委员会《关于修改<外资参股证券公司设立规则>的决定》修订）关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知 147

（2006年6月22日 证监机构字［2006］117号） 148

（二）人员管理 148

证券发行上市保荐业务管理办法（见常用篇） 148

（2009年5月13日 证监会令第63号，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过 根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》修订 2009年6月14日实施）证券经纪人管理暂行规定 149

（2009年4月13日 证监会公告［2009］2号） 153

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（见常用篇） 153

（2006年11月30日 证监会令第39号，2006年12月1日实施） 154

证券市场禁入规定 154

（2006年6月7日 证监会令第33号，2006年7月10日实施） 156

证券业从业人员资格管理办法 156

（2002年12月16日 证监会令第14号，2003年2月1日实施） 159

关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知 159

（2000年5月8日 证监机构字［2000］86号） 160

关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知 160

（1999年7月27日 证监机构字［1999］68号） 163

（三）内部控制与风险管理 163

关于调整证券公司净资本计算标准的规定 163

（2008年6月24日 证监会公告［2008］29号，2008年12月1日实施）证券投资基金销售机构内部控制指导意见 168

（2007年10月12日 证监基金字［2007］277号，2008年1月1日实施）证券公司风险控制指标管理办法（见常用篇） 174

（2006年7月20日 证监会令第34号，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券公司风险控制指标管理办法>的决定》修订）证券公司内部控制指引（见常用篇） 175

（2003年12月15日 证监机构字［2003］260号） 176

证券公司治理准则（试行）（见常用篇） 176

（2003年12月15日 证监机构字［2003］259号，2004年1月15日实施）（四）财务管理关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 177

（2008年6月24日 证监会公告［2008］28号） 179

证券公司年度报告内容与格式准则 179

（2008年1月14日 证监会公告［2008］1号） 186

《证券公司综合监管报表》编报指引第5号——部分报表项目调整 186

（2007年12月29日 机构部函［2007］633号） 187

《证券公司综合监管报表》编报指引第4号——专项监管报表填表说明 187

（2007年9月 机构部函［2007］472号） 189

《证券公司综合监管报表》编报指引第3号——管控信息报表填表说明 189

（2007年9月 机构部函［2007］472号） 192

《证券公司综合监管报表》编报指引第1号、第2号 192

（2007年8月7日 机构部函［2007］313号） 202

关于证券公司执行《企业会计准则》有关新旧衔接事宜的通知 202

（2007年1月17日 证监会计字［2007］7号） 203

关于证券公司执行《企业会计准则》的通知 203

（2006年11月27日 证监会计字［2006］22号） 205

关于证券公司借入次级债务有关问题的通知 205

（2005年12月13日 证监机构字[2005]146号） 207

证券公司股票质押贷款管理办法 207

（2004年11月2日 人民银行 银监会 证监会 银发[2004]256号）证券公司短期融资券管理办法 212

（2004年10月18日 中国人民银行公告［2004]第12号，2004年11月1日实施）证券公司债券管理暂行办法 217

（2004年10月15日 中国证监会[2004]25号，2003年8月29日 中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过 根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券公司债券管理暂行办法>的决定》修订）关于证券公司担保问题的通知 224

（2001年4月24日 证监发[2001］69号） 225

（五）IT治理 225

证券公司网上证券信息系统技术指引 225

（2009年6月23日 中国证券业协会） 232

证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行） 232

（2008年9月3日 中证协发[2008]113号） 237

证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引 237

（2007年11月15日 证监信息字［2007］10号） 241

证券公司集中交易安全管理技术指引 241

（2006年8月1日 中国证券业协会） 248

证券期货业信息安全保障管理暂行办法 248

（2005年4月8日 证监信息字[2005]5号） 251

关于发布《证券交易数据交换协议》等八项行业标准的通知 251

（2005年3月24日 中国证监会） 259

（六）其他管理规则 259

关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知 259

（2008年1月22日 法发[2008]4号，2008年3月1日实施） 262

金融机构客户身份识别资料及交易记录保存管理办法 262

（2007年8月1日 中国人民银行 银监会 证监会 保监会令[2007]第2号）金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 268

（2007年6月11日 中国人民银行令［2007］第1号） 270

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行） 270

（2007年3月28日 证监发[2007]50号） 273

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 273

（2006年11月14日 中国人民银行令［2006］第2号，2007年3月1日实施）金融机构反洗钱规定 278

（2006年11月14日 中国人民银行令［2006］第1号，2007年1月1日实施）中华人民共和国反洗钱法 282

（2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号，2007年1月1日实施）中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 287

（2005年12月30日 证监会令第28号，2006年1月1日实施） 291

证券投资者保护基金管理办法 291

（2005年6月30日 证监会 财政部 人民银行令第27号，2005年7月1日实施）证券公司检查办法 295

（2000年12月12日 证监机构字［2000]281号） 297

三、证券公司业务规则篇 297

（一）经纪业务 297

关于加强证券经纪业务管理的规定 297

（2010年4月1日 证监会公告［2010］11号，2010年5月1日施行）证券经纪人管理暂行规定（见人员管理） 301

（2009年4月13日 证监会公告［2009］2号） 302

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法 302

（2007年5月18日 证监会令第45号） 304

证券投资基金销售管理办法 304

（2004年6月25日 证监会令第20号，2004年7月1日实施） 311

关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知 311

（2004年8月30日 证监机构字［2004］105号） 312

关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知 312

（2001年10月8日 证监发［2001］121号） 317

客户交易结算资金管理办法 317

（2001年5月16日 证监会令第3号，2002年1月1日实施） 323

关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知 323

（2001年2月23日 证监发［2001］26号） 325

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知 325

（2001年2月21日 证监发［2001］22号） 327

深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行） 327

（2009年11月2日 深圳证券交易所） 329

上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行） 329

（2009年11月2日 上海证券交易所） 331

上海证券交易所证券异常交易实时监控指引 331

（2008年5月14日 上海证券交易所） 333

上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则 333

（2008年5月9日 上海证券交易所） 337

深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引 337

（2007年9月3日 深圳证券交易所） 340

上海证券交易所会员管理规则 340

（2007年2月26日 上海证券交易所，2007年5月1日实施） 348

深圳证券交易所会员管理规则 348

（2007年2月26日 深圳证券交易所，2007年5月1日实施） 356

上海证券交易所交易规则 356

（2006年5月15日 上海证券交易所，2006年7月1日实施） 368

深圳证券交易所交易规则 368

（2006年5月15日 深圳证券交易所，2006年7月1日实施） 380

（二）投资银行业务 380

证券发行上市保荐业务管理办法（见常用篇） 380

（2009年5月13日 证监会令第63号，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过 根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》修订 2009年6月14日实施）证券发行上市保荐业务工作底稿指引 381

（2009年4月1日 证监会公告[2009]5号） 383

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 383

（2008年6月3日 证监会令第54号，2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过 2008年6月3日公布 2008年8月4日实施）首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 392

（2009年3月31日 证监会令第61号，2009年1月21日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过 2009年5月1日实施）上市公司重大资产重组管理办法 397

（2008年4月16日 证监会令第53号，2008年3月24日中国证券监督管理委员会第224次主席办公会议审议通过 2008年4月16日公布2008年5月18日实施）关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 406

（2008年4月16日 证监会公告［2008]14号） 408

上市公司非公开发行股票实施细则 408

（2007年9月17日 证监发行字[2007]302号） 412

公司债券发行试点办法 412

（2007年8月14日 证监会令第49号） 416

上市公司收购管理办法 416

（2008年8月27日 证监会令第56号，2008年4月29日中国证券监督管理委员会第229次主席办公会议审议通过 《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》 2006年9月1日实施）保荐人尽职调查工作准则 432

（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号） 452

首次公开发行股票并上市管理办法 452

（2006年5月17日 证监会令第32号，2006年5月18日实施） 459

上市公司证券发行管理办法 459

（2006年5月6日 证监会令第30号，2006年5月8日实施） 468

外国投资者对上市公司战略投资管理办法 468

（2005年12月31日 商务部 中国证券监督管理委员会 国家税务总局 国家工商行政管理总局 国家外汇管理局［2005］第28号令，2006年1月30日实施）深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引 473

（2008年12月8日 深圳证券交易所，2004年8月9日发布 2008年12月第一次修订）上海证券交易所股票上市规则（2008年修订） 484

（2008年9月4日 上海证券交易所，1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订）深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订） 538

（2008年9月4日 深圳证券交易所，1998年1月实施2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2008年10月1日实施）证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行） 592

（2002年12月31日 中证协发［2002］194号） 596

（三）自营业务 596

证券公司参与股指期货交易指引 596

（2010年4月21日 证监会公告［2010］14号） 599

中国证券监督管理委员会关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知 599

（2005年11月11日 证监机构字［2005］126号） 603

证券公司进人银行间同业市场管理规定 603

（1999年8月19日 银发［1999］288号） 605

（四）资产管理 605

证券公司参与股指期货交易指引（见自营业务） 605

（2010年4月21日 证监会公告［2010］14号） 606

证券公司定向资产管理业务实施细则（试行） 606

（2008年5月31日 证监会公告［2008］25号，2008年7月1日实施）证券公司集合资产管理业务实施细则（试行） 612

（2008年5月31日 证监会公告［2008］26号，2008年7月1日实施）关于规范会员集合资产管理业务的通知 620

（2005年2月17日 深证会［2005］12号） 623

（五）触资融券业务 623

深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订） 623

（2010年3月22日 深圳证券交易所） 634

关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 634

（2010年1月22日 证监会公告［2010］3号） 637

中国证券业协会关于发布《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》的通知 637

（2006年9月5日 中证协发［2006］289号） 644

上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 644

（2006年8月21日 上海证券交易所） 650

深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则 650

（2006年8月21日 深圳证券交易所） 656

证券公司融资融券业务试点内部控制指引 656

（2006年6月30日 证监机构字［2006］124号，2006年8月1日实施）证券公司融资融券业务试点管理办法 659

（2006年6月30日 证监发［2006］69号，2006年8月1日实施）（六）研究咨询业务关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知 665

（2006年9月15日 证监发［2006］104号） 667

中国证券业协会证券投资咨询媒体节目听证试行办法 667

（2006年8月3日 中国证券业协会） 669

会员制证券投资咨询业务管理暂行规定 669

（2005年12月12日 证监机构字［2005］143号） 673

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 673

（2001年10月11日 证监机构字［2001］207号） 676

关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知 676

（1999年9月21日 证监机构字［1999］105号） 678

证券投资咨询机构检查制度 678

（1999年7月21日 证监机构字［1999］65号） 681

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 681

（1998年4月23日 证监［1998］14号） 684

证券、期货投资咨询管理暂行办法 684

（1997年12月25日 证委发［1997］96号，1998年4月1日实施）关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 689

（1997年12月12日 证监会 新闻出版署 邮电部 广电部 工商局 公安部证监［1997］17号，1998年4月1日实施）（七）其他业务规则证券市场资信评级业务管理暂行办法 691

（2007年8月24日 证监会主席令第50号，2007年9月1日实施）合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 697

（2007年6月18日 中国证券监督管理委员会令第46号，2007年4月30日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会议审议通过 2007年7月5日实施）证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 702

（2007年4月20日 证监发［2007］56号） 706

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 706

（2006年8月24日 中国证监会 中国人民银行 国家外汇管理局 证监会令第36号，2006年9月1日实施）（八）登记结算规则证券登记结算管理办法 710

（2009年11月20日 证监会第65号令，2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布 根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》修订 2009年12月21日实施）中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 721

（2008年10月17日 中国证券登记结算有限责任公司） 724

中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 724

（2007年2月5日 中国结算发字［2007］64号，2007年5月7日实施）中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则 732

（2006年7月25日 中国证券登记结算有限责任公司） 742

关于修改《证券账户管理规则》第3.6条的通知 742

（2004年10月20日 中国证券登记结算有限责任公司） 743

中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 743

（2002年4月29日 中国证券登记结算有限责任公司，2002年5月1日实施）索引 751