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第一章 证券监管体制之比较 1

第一节 政府型监管体制 1

前言 1

一、集中型管理体制 2

二、综合型证券监管体制的监管机构 7

三、政府型证券监管体制的优点和缺陷 13

第二节 自律型监管体制 14

一、英国的自律监管体制 15

二、香港地区的证券监管体制 20

三、自律型证券监管体制的优点和缺陷 25

四、证券市场监管体制的国际趋势：政府型和自律型监管体制的融合 26

一、我国证券监管体制的形成过程 27

第三节 我国证券监管体制的建立与完善 27

二、我国证券监管体制进一步完善的建议 38

第二章 证券立法体系之比较 44

第一节 以专门立法为主的立法体系 44

一、美国的证券立法体系 45

二、日本的证券立法体系 58

三、我国台湾省的证券立法体系 59

第二节 以自律规则为主的证券立法体系 62

一、英国的证券立法体系 63

二、香港地区的证券立法体系 67

第三节 以商法为基础的证券立法体系 72

一、我国证券立法体系建立过程 75

第四节 我国证券立法体系的建立 75

二、我国目前证券立法体系 81

三、我国证券立法的缺陷 87

第三章 证券发行与上市制度之比较 91

第一节 证券发行与上市的审核制度：注册制与核准制 92

一、证券发行与上市的注册制 92

二、证券发行与上市的核准制 99

三、注册制与核准制的比较和评价 106

四、中国证券发行与上市的审核制度：从审批制到核准制 108

第二节 证券发行与上市的条件 115

一、证券发行的条件 116

二、证券上市条件 118

三、上市的暂停和终止 124

第三节 证券的种类 127

一、世界各国证券的种类 127

二、我国证券的种类 131

第四节 证券发行和销售的方式 136

一、两种证券发行方式：公募发行与私募发行 136

二、公开发行的销售方式 138

三、我国证券发行与销售方式 140

第四章 证券交易制度之比较 144

第一节 证券交易的一般规则 144

一、委托竞价方式 144

二、证券成交的规则 149

三、清算与交割制度 149

第二节 对信用交易的管制制度 155

一、美国的证券信用交易制度 156

二、英国的证券信用交易制度 157

三、日本的证券信用交易制度 159

四、我国台湾省的证券信用交易制度 163

五、香港地区的证券信用交易制度 166

六、小结 167

第三节 不正当证券交易行为之限制 169

一、内幕交易 169

二、操纵市场 181

三、欺诈行为与虚假信息 188

第五章 上市公司收购规制制度之比较 196

第一节 上市公司收购及其规制原则 196

一、上市公司收购法律规制的范围 196

二、上市公司收购的种类 198

三、上市公司收购的法律后果 200

四、上市公司收购的规制原则 204

第二节 对收购者的法律规制 206

一、公开收购信息 207

二、关于收购要约的规定 212

三、强制收购制度 217

四、部分收购的规则 222

第三节 对目标公司董事会的规制 224

一、出具独立意见 224

二、公开有关收购信息 226

三、董事会权能的限制——禁止擅作阻挠行动 226

四、对目标公司受雇人员代表的通知 231

一、两种体制及其利弊 233

第六章 证券商制度之比较 233

第一节 银行业与证券业关系的法律规定：分业型与混业型 233

二、银行业与证券业分合在各国立法和实践中的沿革 237

三、我国证券业与银行业的分业经营模式及未来取向 245

第二节 证券商的种类 247

一、证券商的主要种类 248

二、我国证券商的种类及思考 256

第三节 证券商的法定资格 263

一、证券商的管理模式：注册制、特许制和承认制 263

二、证券商的组织管理 271

三、证券商条件 273

一、证券交易所监管模式：政府主导型、自律型和综合型 293

第一节 证券交易所的监管模式与设置制度 293

第七章 证券交易场所监管制度之比较 293

二、证券交易所的设置制度：注册制、特许制和承认制的比较 297

三、我国证券交易所监管模式和设置制度 301

第二节 证券交易所的组织形式 304

一、公司制证券交易所 304

二、会员制证券交易所 307

三、两种组织形式的比较 308

第三节 关于场外交易市场和二板市场 312

一、国外场外交易市场和二板市场概况 313

二、我国建立场外交易市场和第二板市场的思路 322

参考文献 331

后记 335