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第一篇 绪论 3

第一章 金融法概述 3

第一节 金融法的概念、调整对象和地位 3

一、金融与金融法的概念 3

二、金融法的调整对象 4

三、金融法的地位 4

第二节 金融法的历史发展、渊源与体系 6

一、金融法的历史发展 6

二、金融法的渊源 7

三、金融法的体系 8

第三节 金融法的基本原则 11

第二章 金融法律关系 15

第一节 金融法律关系的概念与特征 15

一、金融法律关系的概念 15

二、金融法律关系的特征 15

第二节 金融法律关系的构成要素 17

一、金融法律关系的主体 17

二、金融法律关系的客体 19

三、金融法律关系的内容 19

四、金融法律关系的形成、变更与消灭 20

第三节 金融法律关系的种类 20

一、直接融资法律关系 21

二、间接融资法律关系 21

三、金融中介服务法律关系 21

四、金融监管法律关系 21

第四节 金融法律关系的保护 22

一、保护金融法律关系的必要性 22

二、金融法律关系的保护机构 22

三、金融法律关系的保护方法 23

第二篇 金融机构法 27

第三章 银行法律制度 27

第一节 中央银行法律制度 27

一、外国中央银行概述 27

二、我国的中央银行和中央银行法 28

三、《中国人民银行法》的制定、结构和立法目的 29

四、中国人民银行的法律地位、法定职责和法定业务、主要职能和双重属性 30

五、中国人民银行的领导监督体制和组织管理制度 31

六、中国人民银行工作人员的法定义务和法律责任 33

第二节 商业银行法律制度 34

一、我国商业银行现状和商业银行法概述 34

二、我国商业银行的法律地位、法定经营范围和应遵守的基本原则 35

三、我国商业银行的设立、变更、接管和终止 36

四、我国商业银行的监督管理体制 38

五、商业银行的法律责任 39

第三节 政策性银行法律制度 41

一、政策性银行概述 41

二、我国政策性银行管理法律制度 42

第四章 证券机构法律制度 47

第一节 证券机构概述 47

一、证券监管机构 47

二、证券经营机构 48

三、证券交易机构 48

四、证券登记结算机构 49

五、证券服务机构 50

第二节 证券公司的设立、变更和终止 50

一、证券公司的概念及分类 50

二、证券公司的设立、变更和终止 51

第三节 证券交易所与登记结算机构的设立、变更和终止 53

一、证券交易所的设立、变更和终止 53

二、证券登记结算机构的设立、变更和终止 55

第五章 保险机构法律制度 57

第一节 保险经营组织概述 57

一、保险经营组织的一般形式 57

二、我国保险经营组织的形式 60

第二节 保险公司的设立及组织体系 60

一、保险公司的设立 60

二、保险公司的组织体系 64

第三节 保险公司的整顿、接管和破产 67

一、责令限期改正 68

二、整顿 68

三、接管 69

四、保险公司的破产 71

第六章 其他金融机构法律制度 74

第一节 信托投资公司法律制度 74

一、信托投资公司的概念、性质和地位 74

二、信托投资公司的组织形式 75

三、信托投资公司设立的条件 75

四、信托投资公司设立的程序 75

五、重要事项变更 76

六、信托投资公司的终止 76

七、信托投资公司的经营范围 76

八、信托投资公司的经营规则 77

第二节 投资基金组织法律制度 78

一、投资基金概述 78

二、证券投资基金 79

第三节 企业集团财务公司法律制度 83

一、财务公司的性质与法律地位 83

二、财务公司设立的条件 84

三、财务公司的设立程序 85

四、财务公司的业务范围 85

五、财务公司的业务规则 86

六、重要事项变更 86

七、财务公司的整顿、接管和终止 86

第四节 信用合作组织法律制度 87

一、城市信用合作社 87

二、农村信用合作社 89

第五节 金融租赁公司法律制度 91

一、金融租赁公司的概念、性质和法律地位 91

二、金融租赁公司的组织形式和组织机构 91

三、金融租赁公司设立的条件 91

四、金融租赁公司的设立程序 92

五、重要事项变更 92

六、整顿、接管和终止 92

七、经营范围 93

八、业务经营规则 93

第六节 期货经营机构法律制度 94

一、期货经纪公司的设立 94

二、业务规则 95

第七章 外资金融机构和境外中资金融机构法律制度 98

第一节 外资金融机构的法律地位和作用 98

一、外资金融机构概述 98

二、外资银行的法律地位 98

三、外资金融机构的作用 99

第二节 外资金融机构的种类和业务范围 100

一、外资金融机构的种类 100

二、业务范围 100

第三节 外资金融机构的设立 101

一、外资金融机构设立的条件 101

二、申请设立外资金融机构的程序 102

三、外资金融机构的变更 103

四、外资金融机构的解散和清算 103

五、法律责任 104

第四节 境外中资金融机构法律制度 105

一、境外中资金融机构的概念 105

二、境外金融机构的设立 105

三、审批程序 106

四、重要事项变更的管理 106

五、法律责任 107

第三篇 金融市场法 111

第八章 货币市场法律制度 111

第一节 货币市场概述 111

一、货币市场的概念和组成 111

二、中国货币市场的概况 112

第二节 同业拆借市场法律制度 114

一、同业拆借市场的运行规则 114

二、拆借资金的来源、用途及比例指标限制 114

三、商业银行授权分行进入同业拆借市场的规定 115

第三节 票据市场法律制度 115

一、票据承兑的法律规定 116

二、票据贴现的法律规定 116

三、票据再贴现的法律规定 117

第四节 银行间债券市场法律制度 118

一、银行间债券市场的运行规则 118

二、银行间债券市场的主体条件 119

三、债券交易的规定 119

四、非银行金融机构参与银行间债券市场交易的特别规定 120

第九章 资本市场法律制度 122

第一节 资本市场概述 122

一、资本市场的概念 122

二、资本市场的组成 122

第二节 股票市场法律制度 124

一、股票发行法律制度 125

二、股票上市法律制度 127

三、股票交易法律制度 129

第三节 企业债券市场法律制度 131

一、我国企业债券市场发展概况 131

二、企业债券发行法律制度 132

三、企业债券上市法律制度 134

第四节 证券投资基金市场法律制度 136

一、美国证券投资基金市场及其法律制度的发展概况 136

二、我国证券投资基金市场及其法律制度 137

第十章 外汇市场法律制度 141

第一节 外汇市场概述 141

一、外汇 141

二、外汇市场 142

三、主要的国际外汇市场 143

四、我国外汇市场的产生与发展 145

第二节 外汇市场的主体 146

一、一般外汇市场的主体 146

二、我国银行间外汇市场的主体 147

第三节 外汇市场的法律制度 148

一、外汇零售市场的法律制度 148

二、银行间外汇市场的法律制度 150

第十一章 金融衍生工具市场法律制度 154

第一节 金融衍生工具概述 154

一、金融衍生工具的概念 154

二、金融衍生工具的产生与发展 155

三、金融衍生工具的种类 156

第二节 金融衍生工具市场法律制度概述 160

一、金融衍生工具市场法律制度的基础 160

二、金融衍生工具市场法律制度的基本框架 162

三、金融衍生工具市场监管制度概述 162

第三节 我国金融衍生工具市场及其法律制度状况 165

一、我国金融衍生工具市场的发展状况 165

二、建立和完善金融衍生工具市场的法律制度 166

第十二章 保险市场法律制度 169

第一节 保险市场概述 169

一、保险市场的概念 169

二、保险市场的构成要素 169

三、保险市场的特征 170

第二节 保险市场的竞争与开放 171

一、保险市场的模式 171

二、保险市场的开放 172

三、中国保险市场的竞争与开放 175

第三节 保险经营规则 176

一、分业经营规则 176

二、保证偿付能力规则 177

三、保险风险控制规则 181

四、保险资金运用规则 182

五、保险条款和保险费率管理规则 184

六、保险公司及其工作人员行为规则 185

第四节 保险合同的概念、特征和种类 185

一、保险合同的概念及特征 185

二、保险合同的种类 186

第五节 财产保险合同 188

一、财产保险合同的概念及特征 188

二、财产保险合同的种类 189

三、财产保险合同的主要内容 190

四、财产保险合同当事人的权利与义务 192

第六节 人身保险合同 192

一、人身保险合同的概念和种类 192

二、人身保险合同的主体和客体 195

三、人身保险合同的主要内容 196

四、人身保险合同的常用条款 197

第十三章 贷款合同及担保制度 200

第一节 贷款合同概述 200

一、贷款合同的概念、特征及种类 200

二、订立贷款合同的原则 202

三、贷款合同的主体和客体 203

四、贷款合同的内容 203

五、贷款合同的订立 205

六、贷款合同的变更与解除 206

七、贷款合同纠纷的解决 206

第二节 贷款担保制度 207

一、担保与贷款担保 207

二、贷款保证担保制度 207

三、贷款抵押担保制度 209

四、贷款质押担保制度 213

第十四章 票据法律制度 217

第一节 票据法和票据的概念 217

一、票据法的概念 217

二、票据的概念 220

第二节 票据行为和票据权利 222

一、票据法律关系 222

二、票据行为 223

三、票据权利 226

第三节 涉外票据的法律适用和违反票据法的法律责任 228

一、涉外票据的法律适用 228

二、违反票据法的法律责任 229

第四篇 金融监管法 233

第十五章 金融监管法概述 233

第一节 金融监管的产生和发展 233

一、金融监管的产生 233

二、金融监管的演变和国别特点 234

三、金融监管的新发展——国际合作和国际规则 235

第二节 我国的金融监管体制 236

一、我国金融分业监管体制的形成 236

二、我国金融分业监管的现状 237

三、我国金融分业监管体制的发展前景 239

四、我国金融监管法概述 240

第十六章 货币管理法律制度 242

第一节 有关货币政策的法律概述 242

一、货币政策和有关货币政策的法律 242

二、有关货币政策的法律的立法目的及重要意义 243

三、有关货币政策的法律的内容 244

第二节 货币管理法概述 249

一、货币和货币管理法的概念 249

二、人民币的法律地位 250

三、人民币的设计和印制制度 251

四、人民币的发行和收回销毁制度 252

五、人民币的流通和保护制度 254

第十七章 外汇管理法律制度 257

第一节 外汇管理法律制度概述 257

一、外汇管理的含义、类型及内容 257

二、中国的外汇管理法律制度 259

第二节 外汇收支管理制度 260

一、结汇的概念及我国的结汇制度 260

二、售汇的概念及我国的售汇制度 261

三、付汇的概念及我国的付汇制度 261

四、结汇、售汇及付汇的监管 262

五、结汇、售汇及付汇管理的法律框架 262

第三节 金融机构外汇业务管理制度 263

一、金融机构经营外汇业务的条件 263

二、金融机构的外汇资产负债比例管理规定 264

三、金融机构经营外汇业务的监督管理 265

第四节 人民币汇率管理制度 265

一、汇率概述 265

二、我国现行的人民币汇率制度 266

第五节 外债管理制度 267

一、外债概述 267

二、外债管理法律框架 268

三、国际商业贷款管理制度 268

四、项目融资的外汇管理制度 270

五、发行外币债券管理制度 270

六、对外担保的管理制度 271

第十八章 中央银行监管法律制度 274

第一节 中央银行监管制度概述 274

一、中国人民银行金融监管地位的确立 274

二、中国人民银行金融监管的范围 274

三、中国人民银行的金融监管权 275

四、中国人民银行金融监管的主要方式——许可证管理 276

第二节 中央银行监管的目标和指导原则 276

一、监管目标 276

二、监管的指导原则 277

第三节 中央银行对商业银行的监管 277

一、中央银行对商业银行机构的监管 277

二、中央银行对商业银行的业务监管 278

第四节 金融机构撤销规则 287

一、金融机构撤销的概念 287

二、金融机构撤销程序 288

第十九章 商业银行内部监管制度 290

第一节 商业银行内部监管概述 290

一、商业银行内部监管的含义 290

二、商业银行内部监管的必要性 290

三、商业银行内部监管的规则 291

四、商业银行外部监管与内部监管的关系 292

五、商业银行内部监管的特点 293

六、有关银行内部监管的法律规定 295

第二节 内部控制 295

一、内部控制的含义 295

二、内部控制的目标和原则 295

三、银行内部控制的内容 296

四、对银行内部控制的基本要求 298

五、商业银行内部控制制度的新发展 299

第三节 商业银行内部稽核 300

一、银行内部稽核的含义 300

二、有关银行内部稽核的规定 300

三、银行内部稽核制度的内容 301

第二十章 证券业监管法律制度 304

第一节 证券监管的目标和原则 304

一、证券监管的目标 304

二、证券监管的“三公”原则 305

第二节 证券监管体制 306

一、各国证券监管体制的比较 306

二、我国的证券监管体制 308

第三节 证券监管的内容 310

一、证券发行监管 310

二、信息披露监管 312

三、交易市场监管 313

四、证券机构和从业人员监管 314

第四节 违反证券监管制度的法律责任 314

一、民事责任 315

二、行政责任 315

三、刑事责任 316

第二十一章 保险业监管法律制度 318

第一节 保险监管概述 318

一、保险监管的必要性 318

二、保险监管的原则与目标 319

三、保险监管的主体、对象和内容 319

第二节 保险监管体系和方式 321

一、保险监管体系 321

二、保险监管法规体系 322

三、保险监管方式 323

第三节 保险监管的内容 324

一、组织监管 324

二、经营监管 325

第四节 保险法律责任 327

一、法律责任的形式 327

二、违反保险法的行为及其法律责任 328

第二十二章 金融刑法管制 333

第一节 金融刑法管制概述 333

一、金融刑法与金融刑法管制的概念 333

二、金融刑法管制的必要性 334

三、金融刑法管制的功能 335

四、金融刑法管制的对象范围 336

五、金融刑法管制的手段 338

第二节 破坏金融管理秩序罪及其刑罚处罚 338

一、伪造货币罪 339

二、出售、购买、运输假货币罪 339

三、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪 340

四、持有、使用假币罪 340

五、变造货币罪 340

六、擅自设立金融机构罪 340

七、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪 341

八、高利转贷罪 341

九、非法吸收公众存款罪 341

十、伪造、变造金融票证罪 341

十一、伪造、变造国家有价证券罪 342

十二、伪造、变造股票或公司、企业债券罪 342

十三、擅自发行股票或公司、企业债券罪 342

十四、内幕交易、泄露内幕信息罪 342

十五、编造并传播证券交易虚假信息罪 343

十六、诱骗投资者买卖证券罪 343

十七、操纵证券交易价格罪 343

十八、违法向关系人发放贷款罪 343

十九、违法发放贷款罪 344

二十、用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪 344

二十一、非法出具金融票证罪 344

二十二、对违法票据承兑、付款、保证罪 344

二十三、逃汇罪 345

二十四、洗钱罪 345

第三节 金融诈骗罪及其刑罚处罚 346

一、集资诈骗罪 346

二、贷款诈骗罪 347

三、票据诈骗罪 347

四、金融凭证诈骗罪 348

五、信用证诈骗罪 348

六、信用卡诈骗罪 348

七、有价证券诈骗罪 349

八、保险诈骗罪 349

第五篇 国际金融法 353

第二十三章 国际金融法概述 353

第一节 国际金融法的概念 353

一、国际金融法的概念 353

二、国际金融法的产生及发展 355

三、国际金融法律关系的主体和客体 359

第二节 国际金融法的渊源和基本原则 360

一、国际金融法的渊源 360

二、国际金融法的基本原则 361

第二十四章 国际贷款与融资法律制度 364

第一节 国际借贷合同 364

一、国际借贷合同的订立主体 364

二、国际借贷合同订立的程序 364

三、一般国际借贷合同 365

四、欧洲美元借贷合同 367

第二节 政府和国际金融机构的贷款制度 368

一、政府贷款制度 368

二、国际金融机构贷款制度 369

第三节 国际商业银行贷款制度 372

一、国际商业银行贷款的种类 372

二、辛迪加贷款的法律规定 372

第四节 国际融资法律制度 374

一、国际项目贷款 374

二、国际证券融资制度 375

第五节 国际贸易融资制度 377

一、出口方的融资 377

二、进口方的融资 379

三、银行的外贸融资 379

四、出口保付代理 385

五、福费廷 386

第六节 国际借贷合同的担保 387

一、国际借贷合同担保的种类 387

二、国际借贷担保合同的主要形式 389

第二十五章 国际金融监管与合作法律制度 393

第一节 国际货币基金组织 393

一、历史渊源 393

二、国际货币基金组织的宗旨和法律地位 394

三、国际货币基金组织的职能 394

四、国际货币基金组织的业务活动 395

五、国际货币基金组织的成员国资格 396

六、国际货币基金组织的机构系统 396

七、国际货币基金组织的资金来源和表决制度 398

八、适用法律与法律解释 398

九、基金会员争议的解决 400

第二节 国际金融的监管与合作 400

一、传统金融监管体系面临的挑战 400

二、国际金融监管的组织协调与合作 402

三、加强对国际金融市场的监督和防止国际性金融犯罪 408

结束语 金融服务业发展的新态势、新模式与金融法治重构 410

参考文献 414