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序 言 1

第一节证券法的概念与基本原则 1

一、 证券法的概念与特征 1

目 录 1

目 录 1

第一章证券法概述 1

一、 证券法的概念与特征 1

第一节证券法的概念与基本原则 1

第一章证券法概述 1

序 言 1

二、 证券法的基本原则 5

三、 证券法律关系的内容 （1 5

三、 证券法律关系的内容 （1 5

二、 证券法的基本原则 5

三、 证券律师的法律责任与风险承担 （32 7

四、 中国的立法实践 （31 7

一、 证券法典 （1 7

三、 证券律师的法律责任与风险承担 （32 7

四、 中国的立法实践 （31 7

一、 证券法典 （1 7

第二节证券法的调整对象 11

一、 证券法律关系的主体 11

第二节证券法的调整对象 11

一、 证券法律关系的主体 11

二、 证券法律关系的客体 14

二、 证券法律关系的客体 14

第三节证券法的渊源 17

第三节证券法的渊源 17

三、 公司法 18

四、 商法 18

二、 单行证券法规 18

三、 公司法 18

四、 商法 18

二、 单行证券法规 18

一、 证券法与公司法 19

第四节证券法与其他相邻法律的关系 19

五、 地方性证券法 19

第四节证券法与其他相邻法律的关系 19

一、 证券法与公司法 19

五、 地方性证券法 19

二、 证券法与票据法 20

二、 证券法与票据法 20

三、 证券法与民法 21

四、 证券法与经济法 21

五、 证券法与刑法 21

四、 证券法与经济法 21

五、 证券法与刑法 21

三、 证券法与民法 21

一、 二十世纪以前的证券立法 22

第五节证券法的产生与历史沿革 22

六、 证券法与国际经济法、国际私法 22

一、 二十世纪以前的证券立法 22

第五节证券法的产生与历史沿革 22

六、 证券法与国际经济法、国际私法 22

二、 二十世纪以后的证券立法 25

二、 二十世纪以后的证券立法 25

第二章证券立法体系与管理体制 29

一、 美国体系 29

第一节证券立法体系 29

一、 美国体系 29

第一节证券立法体系 29

第二章证券立法体系与管理体制 29

二、 英国体系 35

二、 英国体系 35

三、 大陆体系 38

三、 大陆体系 38

第二节证券管理体制 39

一、 美国的证券管理体制 39

第二节证券管理体制 39

一、 美国的证券管理体制 39

二、 英国的证券管理体制 42

二、 英国的证券管理体制 42

三、 德国的证券管理体制 44

三、 德国的证券管理体制 44

一、 中国证券市场、证券立法的历史沿革 45

第三节中国证券立法体系与管理体制 45

一、 中国证券市场、证券立法的历史沿革 45

第三节中国证券立法体系与管理体制 45

二、 中国证券市场的管理体制 52

二、 中国证券市场的管理体制 52

第三章证券概述 64

第一节证券的概念及法律特征 64

一、 证券的概念 64

一、 证券的概念 64

第一节证券的概念及法律特征 64

第三章证券概述 64

二、 证券的法律特征 66

二、 证券的法律特征 66

第二节证券的种类 72

一、 股票的种类 72

一、 股票的种类 72

第二节证券的种类 72

二、 债券的种类 80

二、 债券的种类 80

三、 新股认购权证书 85

三、 新股认购权证书 85

第三节股票、债券的形式与内容 88

一、 股票的形式与内容 88

第三节股票、债券的形式与内容 88

一、 股票的形式与内容 88

二、 债券的形式与内容 91

二、 债券的形式与内容 91

一、 股票发行的法定条件 95

第一节证券发行的法定条件 95

第四章证券发行管理的法律制度 95

第四章证券发行管理的法律制度 95

第一节证券发行的法定条件 95

一、 股票发行的法定条件 95

二、 债券发行的法定条件 103

二、 债券发行的法定条件 103

第二节证券发行的审核制度 110

一、 世界各国的证券发行审核制度 110

第二节证券发行的审核制度 110

一、 世界各国的证券发行审核制度 110

二、 中国的证券发行审核制度 114

二、 中国的证券发行审核制度 114

三、 证券发行的申报程序 116

三、 证券发行的申报程序 116

第三节证券的发行与销售方式 125

一、 证券的发行方式 125

第三节证券的发行与销售方式 125

一、 证券的发行方式 125

二、 证券的销售方式 128

二、 证券的销售方式 128

一、 国外证券上市管理立法 135

第五章证券交易管理的法律制度 135

第一节证券上市法律制度 135

一、 国外证券上市管理立法 135

第一节证券上市法律制度 135

第五章证券交易管理的法律制度 135

二、 中国证券上市管理法律制度 139

二、 中国证券上市管理法律制度 139

第二节信息公开管理法律制度 150

一、 国外信息公开管理立法 150

一、 国外信息公开管理立法 150

第二节信息公开管理法律制度 150

二、 中国信息公开的法律管理 152

二、 中国信息公开的法律管理 152

第三节证券交易行为管理法律制度 163

一、 证券交易的一般程序 163

第三节证券交易行为管理法律制度 163

一、 证券交易的一般程序 163

二、 证券交易行为管理的法律制度 170

二、 证券交易行为管理的法律制度 170

第四节上市公司收购管理法律制度 179

一、 国外关于上市公司收购管理的立法 179

第四节上市公司收购管理法律制度 179

一、 国外关于上市公司收购管理的立法 179

二、 中国关于上市公司收购管理的立法 182

二、 中国关于上市公司收购管理的立法 182

第六章证券商管理的法律制度 189

第一节证券商的种类与功能 189

一、 证券商的种类 189

第一节证券商的种类与功能 189

第六章证券商管理的法律制度 189

一、 证券商的种类 189

二、 中国的证券商 194

二、 中国的证券商 194

三、 证券商的功能 197

三、 证券商的功能 197

一、 证券商的管理模式 201

第二节证券商的法定资格 201

一、 证券商的管理模式 201

第二节证券商的法定资格 201

二、 证券商的资格与条件 203

二、 证券商的资格与条件 203

第三节证券商行为法律管制 208

一、 证券商行为管理的体制 208

一、 证券商行为管理的体制 208

第三节证券商行为法律管制 208

二、 证券商的行为规范 210

二、 证券商的行为规范 210

一、 证券业协会的法律特征 219

第四节证券业协会 219

一、 证券业协会的法律特征 219

第四节证券业协会 219

二、 中国的证券业协会 220

二、 中国的证券业协会 220

一、 证券投资信托的起源与发展 224

第七章证券投资信托管理的法律制度 224

第一节 证券投资信托的起源和法律特征 224

一、 证券投资信托的起源与发展 224

第一节 证券投资信托的起源和法律特征 224

第七章证券投资信托管理的法律制度 224

二、 证券投资信托的法律含义 228

二、 证券投资信托的法律含义 228

第二节证券投资信托的类型 231

一 契约型与公司型 231

第二节证券投资信托的类型 231

一 契约型与公司型 231

三、 其他分类 232

二、 封闭型基金与开放型基金 232

三、 其他分类 232

二、 封闭型基金与开放型基金 232

第三节证券投资信托的法律管理 235

一、 设立证券投资信托设立的法定条件 235

第三节证券投资信托的法律管理 235

一、 设立证券投资信托设立的法定条件 235

二、 设立证券投资信托的申报 236

二、 设立证券投资信托的申报 236

三、 证券投资信托的当事人的权利与义务 240

三、 证券投资信托的当事人的权利与义务 240

第八章证券交易市场管理的法律制度 244

第一节证券交易所的概念及职能 244

一、 证券交易所的概念及法律特征 244

第一节证券交易所的概念及职能 244

一、 证券交易所的概念及法律特征 244

第八章证券交易市场管理的法律制度 244

二、 证券交易所的管理原则 247

二、 证券交易所的管理原则 247

三、 证券交易所的职能 248

三、 证券交易所的职能 248

一、 证券交易所设立的管理模式 252

一、 证券交易所设立的管理模式 252

第二节证券交易所的设立形式与组织结构 252

第二节证券交易所的设立形式与组织结构 252

二、 证券交易所的组织形式 257

二、 证券交易所的组织形式 257

三、 证券交易所的组织结构 260

三、 证券交易所的组织结构 260

一、 对证券交易所法律管理的必要性 266

第三节证券交易所的法律管理 266

一、 对证券交易所法律管理的必要性 266

第三节证券交易所的法律管理 266

二、 证券交易所对证券交易活动的监督 268

二、 证券交易所对证券交易活动的监督 268

三、 对证券交易所的管理与监督 271

三、 对证券交易所的管理与监督 271

一、 场外交易场所的含义及其法律特征 274

一、 场外交易场所的含义及其法律特征 274

第四节场外交易场所的法律管理 274

第四节场外交易场所的法律管理 274

二、 场外交易场所的法律管理 277

二、 场外交易场所的法律管理 277

一、 国际债券的类型 282

第一节国际债券发行的一般法律问题 282

第九章国际债券发行法律问题 282

第九章国际债券发行法律问题 282

第一节国际债券发行的一般法律问题 282

一、 国际债券的类型 282

二、 国际债券发行的当事人 284

二、 国际债券发行的当事人 284

三、 国际债券发行的有关协议 288

三、 国际债券发行的有关协议 288

四、 国际债券发行有关协议的主要条款 289

四、 国际债券发行有关协议的主要条款 289

第二节国际债券协议的法律适用 291

一、 国际债券协议准据法的确定 291

一、 国际债券协议准据法的确定 291

第二节国际债券协议的法律适用 291

二、 国际债券协议准据法的适用 303

二、 国际债券协议准据法的适用 303

第三节国际债券协议法院管辖权的确定 307

第三节国际债券协议法院管辖权的确定 307

一、 债券当事人协议管辖 308

一、 债券当事人协议管辖 308

二、 无协议管辖时法院管辖的确定 312

二、 无协议管辖时法院管辖的确定 312

三、 国际债券协议的法院管辖豁免 314

三、 国际债券协议的法院管辖豁免 314

一、 律师在企业股份制改造、公开发行股票及上市过程中的作用 320

第十章律师在企业股改及公司上市中的法律职能 320

第一节律师在企业股改及公司上市中的法律作用及 320

法定资格 320

一、 律师在企业股份制改造、公开发行股票及上市过程中的作用 320

法定资格 320

第一节律师在企业股改及公司上市中的法律作用及 320

第十章律师在企业股改及公司上市中的法律职能 320

二、 证券律师的必备条件与资格取得 324

二、 证券律师的必备条件与资格取得 324

第二节律师参与企业股改、公司上市的业务范围与 329

工作程序 329

范围 329

工作程序 329

第二节律师参与企业股改、公司上市的业务范围与 329

一、 证券律师从事企业股改及公司上市的业务 329

一、 证券律师从事企业股改及公司上市的业务 329

范围 329

二、 证券律师参与企业股改、公司上市应重点解决的问题 330

二、 证券律师参与企业股改、公司上市应重点解决的问题 330

三、 律师参与股份制改造、股票发行、上市的工作程序 334

三、 律师参与股份制改造、股票发行、上市的工作程序 334

第三节法律意见书和律师工作报告 348

一、 法律意见书的法律性质与制作要求 348

一、 法律意见书的法律性质与制作要求 348

第三节法律意见书和律师工作报告 348

二、 法律意见书的内容 352

二、 法律意见书的内容 352

三、 律师工作报告 358

三、 律师工作报告 358

附： 法律意见书实例 362

附： 法律意见书实例 362

附录 367

1．中华人民共和国公司法（节录） 367

1．中华人民共和国公司法（节录） 367

附录 367

2．股票发行与交易管理暂行条例 393

2．股票发行与交易管理暂行条例 393

3．企业债券管理条例 410

3．企业债券管理条例 410

4．证券交易所管理暂行办法 415

4．证券交易所管理暂行办法 415

5．禁止证券欺诈行为暂行办法 425

5．禁止证券欺诈行为暂行办法 425

6．国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 431

6．国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 431

7．股份有限公司国有股权管理暂行办法 435

7．股份有限公司国有股权管理暂行办法 435

法（试行） 441

8．中华人民共和国国债一级自营商管理办 441

法（试行） 441

8．中华人民共和国国债一级自营商管理办 441

9．国债一级自营商资格审查与确认实施办 445

9．国债一级自营商资格审查与确认实施办 445

法（试行） 445

法（试行） 445

10．中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定 447

10．中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定 447

格式（试行） 450

11．申请公开发行股票公司报送材料的标准 450

格式（试行） 450

11．申请公开发行股票公司报送材料的标准 450

12．司法部、中国证监会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定 453

12．司法部、中国证监会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定 453

13．中国证监会股票发行审核程序与工作规则 455

13．中国证监会股票发行审核程序与工作规则 455

14．中国证监会股票发行复审工作细则 460

14．中国证监会股票发行复审工作细则 460

则（试行） 466

15．公开发行股票公司信息披露实施细 466

则（试行） 466

15．公开发行股票公司信息披露实施细 466

16．招股说明书的内容与格式（试行） 472

16．招股说明书的内容与格式（试行） 472

17．年度报告的内容与格式（试行） 488

17．年度报告的内容与格式（试行） 488

18．中期报告的内容与格式（试行） 498

18．中期报告的内容与格式（试行） 498

19．配股说明书的内容与格式（试行） 503

19．配股说明书的内容与格式（试行） 503

20．公司股份变动报告的内容与格式（试行） 507

20．公司股份变动报告的内容与格式（试行） 507

21．上市公司配股复审材料的标准格式（试行） 509

21．上市公司配股复审材料的标准格式（试行） 509

22．法律意见书和律师工作报告的内容与格 519

式（试行） 519

式（试行） 519

22．法律意见书和律师工作报告的内容与格 519

23．到境外上市公司章程必备条款 525

23．到境外上市公司章程必备条款 525

24．监管合作备忘录 556

24．监管合作备忘录 556

25．广东国际信托投资公司证券部简介 561

25．广东国际信托投资公司证券部简介 561