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第一章 美国的证券法律体系与民事责任概说 1

第一节 证券法律体系 1

一、证券基本法律规范及其配套规则 1

二、证券辅助法律规范 4

三、各州的证券法 7

四、法院判例 8

五、与证券民事诉讼有关的其他实体法和程序法 9

第二节 证券法上的民事责任基本分类 11

一、证券法上的违约民事责任和证券法上的侵权民事责任 12

二、证券法上的普通法欺诈损害赔偿责任和衡平法解约责任 12

三、证券法上的明示民事责任和证券法上的默示民事责任 13

四、证券法上的实际履行救济责任和证券法上的替代性救济责任 13

五、由证监会提起民事诉讼的民事责任和由私人提起民事诉讼的民事责任 14

六、证券发行市场的民事责任和证券交易市场的民事责任 14

第三节 证券法上的一般民事责任构成 16

一、证券法上的民事责任主体 16

二、证券法上的民事责任主观过错 19

三、证券法上的民事责任客观方面 23

第四节 普通法欺诈损害赔偿责任与衡平法解约责任构成简析 25

一、普通法上的欺诈损害赔偿责任 26

二、衡平法上的解约责任 27

第二章 美国证券法上的民事责任基点——证券 29

第一节 证券的法定定义与法院审判实践中对证券的定义 30

一、证券的法定定义 31

二、法院在审判实践中对证券的定义 33

第二节 证券定义的代表性判例与证券认定标准 34

一、美国证监会诉赫威公司案与投资合同标准 34

二、雷维斯诉安永案与“家族相像”标准 43

第三节 “除非上下文中另有规定”与美国国会的立法意图 49

一、关于“除非上下文中另有规定”的分析 50

二、国会的立法意图 52

第三章 美国证券法上的民事责任核心——信息披露义务 55

第一节 信息披露的基本内容与信息披露义务的基本特征 56

一、信息披露的基本内容 56

二、信息披露义务的基本特征 58

第二节 对管理层品质与能力信息的披露义务 62

一、对公司管理层自利交易的披露义务 64

二、对公司管理层行为之“真实目的”的披露义务 67

三、对向他人可疑或非法支付的披露义务 70

四、对反社会、违法或不道德的公司政策的披露义务 72

五、对管理层实施的非法行为的披露义务 73

六、对管理层商事专业知识与声誉的披露义务 75

七、美国学者关于披露管理层能力与品质信息的建议 76

第三节 发行人的积极及时披露义务 78

一、“小圆石”理论、“信托与信任”理论与积极及时的披露义务 79

二、对“谣言”的积极及时披露义务 80

三、对错误或虚假信息的纠正义务 81

四、对“软信息”的披露义务与安全港 82

五、对合并谈判的披露义务 88

六、对坏消息的披露义务 89

七、美国证交所关于积极及时披露义务的规定 92

第四章 违反《证券法》第5章州际商业和邮递禁令与第12章(a)条1款规定的民事责任 94

第一节 注册文件与《证券法》第5章的注册程序 94

一、注册申请表与招股说明书 95

二、《证券法》第5章规定的注册程序 95

三、违反第5章注册要求与提起第12章(a)条1款民事诉讼 97

第二节 违反《证券法》第5章规定与《证券法》第12章“销售或要约销售证券”的民事责任主体 100

第三节 皮恩特诉戴尔案与《证券法》第12章(a)条1款的应用 102

一、案情简介 102

二、联邦最高法院布莱克曼法官意见 103

第五章 《证券法》第11章注册申请表瑕疵的民事责任 108

第一节 注册申请表瑕疵及民事法律责任 108

一、注册申请表瑕疵及第11章规定的民事责任概述 108

二、重大不实说明或遗漏与“提醒注意”原则 111

三、第11章诉讼中的当事人 112

第二节 第11章(b)条为发行人以外有关人士规定的诉讼抗辩 115

一、“吹哨提醒”抗辩 116

二、应有谨慎抗辩 117

三、因果关系抗辩 118

第三节 巴克里斯案裁决与“合理调查”和“信赖专家”抗辩 119

一、艾斯科特诉巴克里斯建筑公司案情简介 119

二、“合理调查”抗辩 121

三、信赖专家抗辩 122

四、董事及公司高级管理人员的责任 124

五、律师责任 127

六、承销商责任 130

七、会计师责任 132

八、巴克里斯案的余波与证监会的《规则176》 134

第四节 损害赔偿计算与其他有关问题 136

一、损害赔偿计算 136

二、证券特定性与诉讼请求特定性 140

三、救济的累积性 140

四、诉讼费、保证金与律师费 140

第六章 第12章(a)条2款证券销售人对重大不实说明或遗漏的民事责任 143

第一节 第12章(a)条2款销售人的民事责任构成概述 144

第二节 被告与抗辩 149

一、如何理解销售人作为被告 149

二、威尔逊诉圣泰恩勘探钻井公司案中的“销售人”与皮恩特诉戴尔案中的销售人 152

三、“合理注意”抗辩 154

第三节 损害赔偿、诉讼程序与救济性质 158

一、损害赔偿 158

二、诉讼程序与救济性质 160

第四节 第11章和第12章规定的诉讼时效 163

一、一般时效期规定 163

二、迟延发现与时效阻止 164

三、衡平法阻止 165

四、安宁期——最长诉讼时效 165

五、诉讼时效起算与投资决定说 167

第七章 《证券法》第17章的原则性反欺诈规定与美国诉纳夫林案 169

第一节 《证券法》第17章的原则性反欺诈规定概述 169

第二节 美国诉纳夫林案分析 171

一、将第17章(a)条1款的保护扩展到了实际购买人和投资人之外 172

二、《证券法》第17章(a)条表述中的“在……中”(in)与《证券交易法》第10章(b)条中的“与……有关”(in connection with)的效果差异 174

三、第17章(a)条对二级交易市场欺诈的适用 175

第三节 第17章(a)条与《规则10b—5》救济 175

第八章 《规则10b—5》与默示私法救济概述 178

第一节 明示私诉权与美国法院对默示私法救济的态度 178

一、《证券交易法》关于明示私诉权的规定与适用概述 178

二、美国法院对于默示私法救济的态度 181

第二节 《规则10b—5》与默示私法救济 184

第九章 《规则10b—5》诉讼的构成要件 189

第一节 概述 189

第二节 《规则10b—5》诉讼主体要件 192

一、购买人与销售人的一般主体身份要件 192

二、购买人或销售人主体身份要件的变种 195

第三节 《规则10b—5》诉讼的主观要件 198

一、明知 198

二、轻率 199

三、对明知的指控与证明 201

四、明知的交通 202

第四节 《规则10b—5》诉讼的客观要件——相关性 202

一、任何证券 203

二、购买或销售 204

第五节 《规则10b—5》诉讼的客观要件——“重大性” 205

一、“重大性”的定义 205

二、对“重大性”调查的高度事实性 207

三、“重大性”与“提醒注意” 207

四、“重大性”与预合并谈判 208

五、“重大性”与软信息 209

六、“重大性”与纠正更新义务 211

第六节 《规则10b—5》诉讼中的信赖与市场欺诈 211

一、信赖推定 211

二、集团诉讼与信赖 212

三、信赖的合理性 214

四、欺诈市场作为信赖的证据 215

第七节 《规则10b—5》诉讼中的因果关系与特定性 217

一、交易因果关系 217

二、损失因果关系 218

三、特定性 220

第八节 原告行为对证券法上民事责任的影响 223

一、应有谨慎 223

二、对等过错 225

三、弃权、禁止反言与懈怠 226

四、违法合同 227

第十章 《规则10b—5》诉讼中的损害赔偿、相关费用与诉讼时效 229

第一节 损害赔偿 229

一、基本损害赔偿 229

二、适当的损害赔偿计算方法 230

三、实际损害的计算 232

四、裁决前利息 234

第二节 诉讼费用、保证金与律师费 234

一、诉讼费用 234

二、保证金 235

三、律师费 235

四、《联邦民事诉讼法》之《规则11》的制裁措施 236

第三节 诉讼时效 238

一、法律规定 238

二、时效起算日与投资决定理论 241

三、修改诉状与追溯理论 241

四、阻止原则与三年安宁期 241

第十一章《规则10b—5》与内幕交易民事诉讼 244

第一节 内幕交易民事诉讼的法律依据与理论依据 244

一、《规则10b—5》在内幕交易案中的发展 246

二、关于内幕人士交易的禁止规定与滥用理论 248

第二节 内幕交易民事诉讼的构成 253

一、内幕交易民事诉讼的原告 253

二、内幕交易民事诉讼的被告 255

三、《规则14e—3》与对收购要约前内幕交易的明知 260

四、《规则10b—5》与内幕交易私法救济的因果关系 261

第三节 内幕人短线交易的民事责任 262

一、短线交易概念 262

二、短线交易的责任人 263

三、短线交易的客观行为表现 265

四、短线交易诉讼的原告与诉讼时效 265

五、归入利益的计算 266

六、短线交易责任具有独立性 267

七、短线交易利润归入权的例外 267

第四节 对违法内幕交易制裁的加强与对善意内幕交易的保护 269

一、《1984年内幕交易制裁法》(ITSA)和《1988年内幕交易与证券欺诈实施法》(ITSFEA)对内幕交易制裁的加强 269

二、美国学者对保护善意内幕交易的建言 271

第十二章 《规则10b—5》与违反积极披露义务和不当管理的民事诉讼 275

第一节 《规则10b—5》与违反积极披露义务的民事诉讼 275

第二节 《规则10b—5》与公司不当管理的民事诉讼 279

第十三章 委托投票书征集的虚假陈述民事责任 283

第一节 委托投票书征集与虚假陈述 283

一、什么是委托投票书 284

二、什么是委托投票书征集 285

三、委托投票书中的书面陈述 287

第二节 委托投票书征集的虚假陈述民事责任 290

一、默示诉权 291

二、重大事实认定 292

三、因果关系认定 293

四、主观过错认定 294

五、适用范围 295

六、委托投票书征集的虚假陈述民事责任与《规则10b—5》虚假陈述民事责任的联系 295

第十四章 控制人责任 298

第一节 控制人责任概述 298

一、《证券法》和《证券交易法》关于控制人责任的规定 298

二、控制人责任与普通法责任原则 299

三、控制人责任与分摊权 300

四、控制人责任与补偿权 303

第二节 控制人责任的构成 306

一、什么构成控制 307

二、对违法行为的参与 308

三、控制人责任抗辩 310

四、证券法规定作为追究控制人责任的根据非排他性 310

第三节 教唆帮助责任 313

一、对教唆帮助私法责任的基本否定 313

二、教唆帮助次要责任的构成 316

第四节 证券发行中的律师民事责任 323

一、次要责任 323

二、律师——客户特权 327

附录 329

《1933年证券法》(1998年修订版)节译 329

《1934年证券交易法》(1998年修订版)节译 344

《规则10b—5》：使用欺诈和欺骗手段 352

主要参考书目 353