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第一部分 原理 3

第一章 美国专利侵权损害赔偿概述 3

第一节 美国的成文法和判例法 3

第二节 计算规则：所失利润（lost profits）和合理许可费（reasonable royalty） 4

第三节 侵权获利（infringer’s profits）的计算规则（仅适用外观设计专利） 5

第二章 所失利润（lost profits） 7

第一节 所失利润的范围 7

一、销量损失或销量转换（lost or diverted sales） 7

二、价格侵蚀（price erosion） 7

三、非专利部分的附带损失（damages for unpatented items） 8

四、预期（未来）所失利润［projected（future）lost profits］ 9

（一）未来的销量损失（future lost sales） 10

（二）未来的价格侵蚀（future price erosion） 10

（三）“加速再次进入市场”理论的损失（accelerated reentry damages） 11

五、商誉损失（injury to reputation and goodwill） 11

六、商业价值的变化（changes in business valuation） 12

第二节 所失利润的计算方法 12

第三节 所失利润的经济分析 15

一、成本因果（cost causality）和增量利润（incremental profits） 15

二、需求定律（law of demand）和需求弹性（elasticity of demand） 15

三、专利产品的需求分析 17

（一）专利的强度 17

（二）专利产品的价格与消费者的费用预算之间的比例 17

（三）产品的类型 17

（四）未来市场情况（future market conditions） 18

第四节 所失利润的证明 19

一、“若非”标准（“but for”standard） 19

二、Panduit标准 20

（一）专利产品的市场需求 21

（二）不存在可接受性的非侵权替代品 23

（三）专利权人满足市场需求的能力 27

（四）所失利润数额的确定 27

三、Panduit标准的缺陷与修正（modification） 30

（一）非侵权替代品：“技术性”（technical）vs.“经济性”（economic） 30

（二）市场份额理论（market share theory） 31

（三）“双提供者市场”理论（two-supplier market theory） 32

四、非专利部分的纳入（inclusion of unpatented items in the damage award） 33

（一）整体市场价值规则（entire market value rule） 33

（二）单独多特征产品的销售（sales of a single multi-feature device） 33

（三）替代销售（convoyed sales） 34

（四）衍生销售（derivative sales） 35

第三章 合理许可费（reasonable royalty） 36

第一节 合理许可费的计算形式 36

第二节 分析法（analytical approach） 36

一、传统分析法 37

二、考虑最佳非侵权替代技术（next-best alternatives）的分析法 38

三、成本节约法（cost savings） 39

第三节 假想协商法（hypothetical negotiation approach） 40

一、假想协商与真实协商许可的区别 40

二、假想协商的合理许可费通常高于实际许可费 41

三、假想协商许可的推定时间 42

第四节 Georgia-Pacific因素 43

一、Georgia-Pacific因素一：既定许可费（established royalty） 44

（一）既定许可费的历史 44

（二）既定许可费要求“普遍认可”（general acquiescence） 45

（三）既定许可费可能不考虑诉讼和解中形成的许可 46

（四）要约也可能作为既定许可费的参考因素 47

二、Georgia-Pacific因素二：侵权者在其他许可中交纳的费率（royalty rates in the infringer’s other licenses） 47

三、Georgia-Pacific因素三：假想许可的性质和范围（nature and scope of the hypothetical license） 48

四、Georgia-Pacific因素四：专利权人的许可政策（the patentee’s licensing policy） 48

五、Georgia-Pacific因素五：许可人与被许可人之间的商业关系（the commercial relationship of the parties） 49

六、Georgia-Pacific因素六：非专利产品对销售的影响（the effect on sales of unpatented products） 49

七、Georgia-Pacific因素七：假想许可的期限（duration ofthe hypothetical license） 49

八、Georgia-Pacific因素八：既存获利能力（established profitability） 50

九、Georgia-Pacific因素九：专利发明的作用和优势（utility and advantage of patented invention） 50

十、Georgia-Pacific因素十：专利发明的性质（nature of the invention） 51

十一、Georgia-Pacific因素十一：侵权程度（extent of infringement） 51

十二、Georgia-Pacific因素十二：发明带来的利润部分（portion of profit attributed to the invention） 52

十三、Georgia-Pacific因素十三：利润分摊（appointment of profit） 52

十四、Georgia-Pacific因素十四：专家证人（experts） 52

十五、Georgia-Pacific因素十五：假想协商 53

第五节 25％规则（25％rule of thumb）的废弃 54

第六节 判决后合理许可费（post-judgment reasonable royalties） 55

一、判决后合理许可费概述 55

二、判决后合理许可费的确定 56

三、禁令被暂停的情况 56

四、判决后合理许可费的支付 57

第四章 专利侵权损害赔偿的增加（enhancement of damages） 58

第一节 判决前利息（prejudgment interest） 58

一、判决前利息概述 58

二、判决前利息的适用限制 59

三、适用的利率 61

四、适用的基数 63

第二节 诉讼费用（costs） 64

第三节 判决后利息（postjudgment interest） 64

第四节 强化赔偿（enhanced damages） 65

一、强化赔偿概述 65

二、“故意”的界定 66

三、注意义务（duty of care） 67

（一）注意义务在判断故意侵权中的地位 67

（二）合格的法律意见（competent legal advice） 68

（三）获取法律意见的勤勉（diligence in obtaining an opinion） 69

（四）对律师意见的遵照（reliance on opinions of counsel） 70

（五）相关专利权的通知（notice of relevant patent rights） 70

（六）律师与客户之间的特权（attorney-client privilege） 71

四、专利回避设计（designing around） 74

五、善意诉讼 74

六、强化赔偿的数额确定 75

第五节 律师费（attorney’s fees） 77

一、律师费概述 77

二、“特殊情况”的标准（“exceptional ease”standard） 77

三、“胜诉方”的标准（“prevailing party”standard） 80

四、确定合理的律师费（determining a“reasonable”attorney’s fee award） 80

五、专家证人的费用（expert witness fees） 81

六、法务的费用（fee awards for in-house counsel） 81

第五章 专利侵权损害赔偿的限制（limitations on damage awards） 82

第一节 时效限制（time limit） 82

第二节 专利标识和对侵权者的通知（patent marking＆notice to infringers） 83

一、专利标识和对侵权者的通知概述 83

二、专利标识的要求 83

（一）专利标识的主体 83

（二）专利标识的内容 84

（三）专利标识的位置 84

（四）专利标识的时间 84

三、对侵权者的通知的要求 85

四、方法专利无需专利标识 85

第三节 懈怠原则和禁止反言原则（laches and estoppel） 86

一、Aukerman案：原则的确立 86

二、懈怠原则与诉讼时效的区别 87

三、懈怠原则要素：专利权人的推延＋侵权者的重大伤害 87

四、禁止反言原则的要素：专利权人的误导行为＋侵权者的信赖＋侵权者的重大伤害 88

第四节 介入权（intervening rights） 89

第五节 诉讼地位的限制（lack of standing as a limitation on damage claims） 90

第六节 双重赔偿的排除（preclusion of“double recovery”） 90

第二部分 判 例 90

（一）所失利润 90

1.【“若非”标准下合理预见性的所失利润、整体市场价值规则】Rite-Hite Corp.v.Kelley Co.，56 F.3 d 1538（Fed.Cir.1 995）. 93

2.【Panduit标准】Panduit Corp.v.Stahlin Bros.Fibre Works，575 F.2 d 1 152（6th Cir.1 978）. 150

3.【Panduit标准一：专利产品的市场需求】Gyromat Corp.v.Champion Spark Plug Co.，735 F.2 d 549（Fed.Cir.1 984）. 163

4.【Panduit标准一：专利产品的市场需求】DePuy Spine，Inc.v.Medtronic Sofamor Danek，Inc.，567 F.3 d 1314（Fed.Cir.2 009）. 173

5.【Panduit标准二：可接受性的非侵权替代品】Grain Processing Cor p.v.American-Maize Prods.Co.，185 F.3 d 1341（Fed.Cir.1 999）. 186

6.【Panduit标准二：可接受性的非侵权替代品】Pall Corp.v.Micron Separations，66 F.3 d 1211（Fed.Cir.1 995）. 204

7.【Panduit标准三：满足市场需求的能力】Bio-Rad Labs.，Inc.v.Nicolet Instrument Corp.，739 F.2 d 604（Fed.Cir.1 984）. 210

8.【Panduit标准三：满足市场需求的能力】Datascope Corp.v.SMEC，Inc.，879 F. 2d 820（Fed.Cir.1 989）. 215

9.【计算所失利润中考虑递增利润】Paper Converting Mach.Co.v.Magna-Graphics Corp.，745 F.2 d 11（Fed.Cir.1 984）. 227

10.【Panduit标准与双提供者市场标准】BIC Leisure Products v.Windsurfing Int’l，1 F.3 d 1214（Fed.Cir.1 993）. 241

11.【双提供者市场的适用】Lam，Inc.v.Johns-Manville Corp.，718 F.2 d 1056（Fed. Cir.1 983）. 252

12.【市场份额理论】State Industries，Inc.v.Mor-Flo Industries，Inc.，883 F.2 d 1573（Fed.Cir.1 989）. 266

13.【“迷你市场”方法】Yarway Corp.v.Eur-Control USA，Inc.，775 F.2 d 268（Fed. Cir.1 985）. 275

14.【“顾客偏好”抗辩】Kaufman Co.v.Lantech，Inc.，926 F.2 d 1136（Fed.Cir.1 991）. 281

15.【价格侵蚀】Kalman v.Berlyn Corp.，914 F.2 d 1473（Fed.Cir.1 990）. 290

16.【非专利部分的所失利润】King Instruments Corp.v.Perego，65 F.3 d 941（Fed. Cir.1 995）. 302

17.【整体市场价值规则】Virnetx，Inc.v.Cisco Systems，Inc.7 67 F.3 d 1308 C.A. Fed.（Tex.），2014. 323

18.【专利权人不生产专利产品情况下获得所失利润的例外】Wechsler v.Macke Intern.Trade，Inc.，486 F.3 d 1286（Fed.Cir.2 007）. 335

19.【域外侵权情况对所失利润的影响】Power Integrations，Inc.v.Fairchild Semiconduetor Intern.，Inc.，711 F.3 d 1348（Fed.Cir.2 013）. 348

（二）合理许可费 348

20.【Georgia-Pacific因素】Georgia-Pacific Corp.v.U.S.Plywood Corp.，318 F. Supp.1 116（S.D.N.Y.1 970），446 F.2 d 295（2d Cir.1 971）. 369

21.【Georgia-Pacific因素】Railroad Dynamics，Inc.v.A.Stucki Co.，727 F.2 d 1506（Fed.Cir.1 984）. 407

22.【Georgia-Pacific因素】Laser Dynamics，Inc.v.Quanta Computer，Inc.，694 F.3 d 51（Fed.Cir.2 012）. 413

23.【Georgia-Pacific因素】Smith Kline Diagnostics，Inc.v.Helena Laboratories Corp.，926 F.2 d 1161（Fed.Cir.1 991）. 440

24.【Georgia-Pacific因素】ResQNet.com，Inc.v.Lansa，Inc.，594 F.3 d 860（Fed.Cir.2 010）. 450

25.【假想协商许可】Stickle v.Heublein，Inc.，716 F.2 d 1550（Fed.Cir.1 983）. 465

26.【合理许可费的证明】Deere＆Co.v.International Harvester Co.，710 F.2 d 1551（Fed.Cir.1 983）. 478

27.【合理许可费的证明】Lucent Technologies，Inc.v.Gateway，Inc.，580 F.3 d 1301（Fed.Cir.2 009）. 490

28.【分析法的适用】Hanson v.Alpine Valley Ski Area，Inc.，718 F.2 d 1075（Fed.Cir.1 983）. 510

29.【分析法的适用】TWM Mfg.Co.，Inc.v.Dura Corp.7 89 F.2 d 895（Fed.Cir.1 986）. 520

30.【整体市场价值规则对护送销售的适用】Juicy Whip，Inc.v.Orange Bang，Inc.，382 F.3 d 1367（Fed.Cir.2 004）. 529

31.【整体市场价值规则与最小的可出售的专利应用设备】Cornell University v.Hewlett-Packard Co.，609 F.Supp.2 d 279（N.D.N.Y.2 009）. 536

32.【25％规则的废弃】Uniloc USA，Inc.v.Microsoft Corp.，632 F.3 d 1292（Fed.Cir.2 011）. 548

33.【标准必要专利的合理许可费】Eriesson，Inc.v.D-Link Systems，Inc.，773 F.3 d 1201（Fed.Cir.2 014）. 570

34.【纳什均衡理论】Oracle America，Inc.v.Google Inc.，798 F.Supp.2 d 1 111（N.D.Cal.2 011）. 588

（三）专利损害赔偿额的增加 588

35.【强化赔偿】Read Corp.v.Portec，Inc.，970 F.2 d 816（Fed.Cir.1 992）. 599

36.【故意侵权，专利标示与侵权通知】Amsted Indus.v.Buckeye Steel Castings Co.，24 F.3 d 178（Fed.Cir.1 994）. 609

37.【律师费】Octane Fitness，LLC v.ICON Health＆Fitness，Inc.1 34 S.Ct.1 749（2014）. 620

（四）专利损害赔偿的限制 620

38.【专家证人费用、判决后利息】Mathis v.Spears，857 F.2 d 749（Fed.Cir.1 988）. 628

39.【懈怠原则和禁止反言原则】A.C.Aukerman Co.v.R.L.Chaides Constr.Co.，960 F.2 d 1020（Fed.Cir.1 992）. 645

附录 美国专利诉讼损害赔偿报告 668

后记 676