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第一章 总论 1

第一节 企业合规的起源和发展 1

第二节 合规的基本概念 6

第三节 合规对企业的作用机制 10

第四节 合规对企业的价值 13

第五节 合规在企业中演进的五个阶段 20

第六节 合规在国内的发展 25

第七节 本书结构 31

第二章 合规义务、合规目标和合规风险 33

第一节 合规义务 33

第二节 合规目标 37

第三节 合规风险概述 39

第四节 初次合规风险评估 42

第五节 常态化的合规风险评估 55

第六节 企业集团的合规风险管理 58

第三章 合规专业团队 62

第一节 合规管理职责的分配 62

第二节 专职合规团队的组织 66

第三节 专职合规团队的角色定位 69

第四节 专职合规团队的工作内容 72

第五节 合规专业人员的任职资格和职业演进路线 73

第六节 专职合规团队的独立性 79

第七节 专职合规团队与其他团队的关系 80

第八节 外部合规服务 83

第四章 合规措施 87

第一节 合规措施概述 87

第二节 日常合规咨询 90

第三节 合规审查 94

第四节 业务伙伴合规管理 101

第五节 关注名单管理 109

第六节 合规疑虑处理 110

第七节 合规沟通、教育和培训 113

第五章 企业制度与合规 119

第一节 企业制度概述 119

第二节 从合规角度审视企业制度 120

第三节 A类制度 125

第四节 B类制度 132

第五节 C类制度 138

第六节 D类制度和E类制度 142

第七节 制度管理中的技术问题 143

第六章 合规人力资源管理 145

第一节 合规人力资源管理的核心问题 145

第二节 治理机构中的自然人成员 147

第三节 管理层成员 149

第四节 合规关注岗位的员工 155

第五节 经理和普通员工 157

第六节 绩效管理 160

第七节 员工反馈 161

第八节 六个难点问题 162

第七章 举报、调查和补救机制 168

第一节 基本概念 168

第二节 六项原则 169

第三节 举报机制 170

第四节 调查机制 176

第五节 补救机制 186

第六节 经典问题 188

第七节 中立合规专家 192

第八章 合规管理体系的有效性 194

第一节 有效性的概念 194

第二节 从设计角度评估有效性 196

第三节 从运行角度评估有效性 200

第四节 从结果角度评估有效性 208

第五节 有效性的评估主体 211

第九章 心理学在合规管理中的应用 214

第一节 心理学是与合规管理联系最密切的自然科学 214

第二节 自我合理化 216

第三节 需求层次理论 219

第四节 自利性归因 222

第五节 权力服从 223

第六节 从众与去个性化 225

第七节 压力 228

第十章 投资相关的合规专题 232

专题一 并购合规尽职调查 232

专题二 并购后合规管理体系的重组 236

专题三 非控股企业的合规管理 237

专题四 中国企业海外发展中的合规 238

专题五 私营企业的合规困境 239

参考文献 242