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绪论 1

一、背景与目的 1

二、分析视角与理论框架 2

三、章节架构 3

第一章 关于腐败的一般性理论 3

一、腐败的定义与分类 3

（一）腐败的定义 3

（二）腐败的分类 7

二、腐败的一般性规律 8

（一）腐败具有垄断性特征 9

（二）腐败具有隐蔽性特征 10

（三）腐败具有地域性特征 12

（四）腐败具有阶段性特征 14

三、腐败现象的经济学理论基础 17

（一）委托—代理理论 19

（二）寻租理论 22

（三）新制度经济理论 23

（四）经济人假设理论 24

（五）个人理性假定理论 25

四、腐败现象的文化溯源 28

（一）腐败与文化的关系 29

（二）西方文化溯源 30

（三）中国文化溯源 35

（四）以文化自信破解治理腐败难题 42

第二章 金融腐败的定义和表现形式 49

一、金融业的行业特征 49

（一）地位的重要性 49

（二）经营的特许性 52

（三）领域的专业性 54

（四）市场的创新性 56

二、金融腐败的定义 57

（一）基于一般腐败概念的金融腐败传统定义 57

（二）金融腐败的特殊性 59

（三）从制度设计的道德风险角度认识金融腐败 61

三、金融腐败的表现形式 64

（一）利用审批权力谋取腐败租金 64

（二）利用敏感信息攫取非法利益 64

（三）利用职务便利换取腐败期权 65

第三章 中国金融腐败的历史分析 69

一、中国古代的金融腐败 69

（一）中国古代金融腐败的主要表现形式 70

（二）中国古代金融腐败滋生的原因分析 79

二、中国近代的金融腐败 80

（一）中国近代金融腐败的主要表现形式 81

（二）中国近代金融腐败滋生的原因分析 85

三、中国现代的金融腐败 87

（一）中国现代金融腐败的主要表现形式 87

（二）中国现代金融腐败滋生的原因分析 90

第四章 中国金融业持牌机构与金融市场廉洁风险分析 99

一、中国银监会颁发的机构牌照 99

（一）商业银行 100

（二）金融资产管理公司 109

（三）信托公司 110

（四）企业集团财务公司 111

（五）金融租赁公司 113

（六）货币经纪公司 115

（七）汽车金融公司 116

（八）消费金融公司 117

二、中国证监会颁发的机构牌照 119

（一）证券公司 119

（二）基金公司 125

（三）期货公司 125

三、中国保监会颁发的机构牌照 127

（一）财产保险公司 131

（二）人身保险公司 132

（三）再保险公司 135

（四）保险资产管理公司 136

（五）相互保险组织 137

（六）保险代理公司 138

（七）保险经纪公司 138

（八）保险公估公司 139

四、中国人民银行颁发的机构牌照 140

（一）银行卡清算机构 140

（二）第三方支付公司 144

（三）征信机构 147

五、持牌机构与金融市场 148

第五章 中国金融腐败的新趋势及危害 154

一、金融腐败的新趋势 154

（一）金融腐败的复杂性 154

（二）金融腐败的传染性 154

（三）金融腐败的交叉性 156

二、金融领域的技术性与金融腐败的治理难度 158

（一）技术性提高了金融腐败的便利性 158

（二）技术性提高了金融腐败的隐蔽性 159

（三）技术性提高了行业腐败的可能性 161

三、金融行业的创新性与金融腐败的道德风险 162

（一）金融创新的蓬勃发展 163

（二）金融创新与金融监管的博弈均衡 164

（三）过度的金融创新带来监管缺失和危害 165

四、金融监管的滞后性与金融腐败的“套利缝隙” 167

（一）市场与监管的匹配度同金融腐败的相关性 167

（二）传统分业监管模式存在的弊端 170

五、全球化金融发展背景下金融腐败的危害性 172

（一）金融腐败是国家金融安全的重大威胁 172

（二）金融腐败可能在全球引发区域性系统性金融危机 176

（三）全球化背景下金融反腐的新挑战 178

第六章 境外金融腐败与反腐败启示 185

一、境外金融腐败与反腐败总体情况 185

二、深受金融腐败困扰的拉美国家 188

（一）巴西 189

（二）阿根廷 192

（三）墨西哥 193

（四）拉美金融腐败的启示 196

三、以银行业为主的亚洲国家金融腐败 197

（一）日本 197

（二）韩国 200

（三）印度尼西亚 202

（四）泰国 203

（五）亚洲国家金融腐败的启示 204

四、发达国家和地区金融反腐经验借鉴 205

（一）美国 205

（二）英国 211

（三）新加坡 215

（四）中国香港地区 219

（五）发达国家和地区金融反腐的启示 222

第七章 中国金融反腐的战略和方法 227

一、发挥金融反腐在反腐败战略全局中的重要作用 227

（一）金融反腐是反腐败系统工程的重要组成部分 227

（二）金融反腐在反腐败工作中影响深远 228

（三）金融反腐将成为中央反腐战略的重要突破口 228

二、构建金融反腐战略 229

（一）加强金融反腐战略部署 229

（二）把握金融反腐战略本质 233

（三）保持金融反腐战略定力 236

三、加强金融监管体制机制建设和金融立法 237

（一）改革金融监管体制 238

（二）建立反洗钱机制 243

（三）强化金融审计监督机制 247

（四）完善金融立法 250

（五）推进金融领域改革开放 259

四、运用现代信息技术强化金融反腐 260

（一）大数据基因图谱技术 262

（二）大数据金融腐败预警框架 263

（三）建设金融腐败预警核心指标体系 264

（四）利用“区块链”等金融科技领域新技术 265

第八章 金融反腐中的巡视监督制度 271

一、巡视制度的渊源及其发展 271

（一）巡视制度的发展历史和背景 272

（二）党的十八大以来巡视创新和深化 276

（三）对金融系统开展巡视是党内监督的重要举措 285

二、通过巡视促进金融系统全面从严治党 287

（一）提高巡视监督针对性 288

（二）提高巡视监督精准度 289

（三）强化巡视监督震慑力 290

三、提高巡视政治站位要防止“四个效应” 291

（一）防止“隧道视野效应” 291

（二）防止“路径依赖负效应” 292

（三）防止“衰减效应” 293

（四）防止“破窗效应” 295

四、通过巡视防范金融系统潜在风险 296

（一）防范金融系统廉洁风险 297

（二）防范金融系统道德风险 298

（三）防范金融系统社会稳定风险 298

（四）防范金融系统经济安全风险 299

附录 证券期货监管系统廉政风险防控金字塔模型研究 300

主要参考文献 348

后记 357