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信托卷 1

一、信托公司经营、监管 1

中华人民共和国信托法（中华人民共和国主席令第五十号，2001） 3

信托公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第2号） 10

信托公司集合资金信托计划管理办法（中国银行业监督管理委员会令2009年第1号） 17

信托公司净资本管理办法（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号） 25

加强信托投资公司风险监管防范交易对手风险的通知（银监发〔2004〕 93号） 28

关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知（银监发〔2004〕 97号） 29

信托投资公司信息披露管理暂行办法（银监发〔2005〕 1号） 31

关于规范信托投资公司信托业务会计核算有关问题的通知（银监办发〔2005〕 45号） 44

关于加强信托投资公司部分业务风险提示的通知（银监办发〔2005〕 212号） 82

关于做好2005年度信托投资公司信息披露工作有关问题的通知（银监办发〔2006〕 8号） 84

关于信托投资公司开展集合资金信托业务创新试点有关问题的通知（银监发〔2006〕 65号） 85

信托公司治理指引（银监发〔2007〕 4号） 88

关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关具体事项的通知（银监发〔2007〕 18号） 94

关于支持信托公司创新发展有关问题的通知（银监发〔2009〕 25号） 98

关于修订信托公司年报披露格式规范信息披露有关问题的通知（银监办发〔2009〕 407号） 101

关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知（银监通〔2010〕 2号） 104

关于修订《信托公司监管评级与分类监管指引》的通知（银监发〔2010〕 21号） 106

关于项目运营方利用信托资金融资过程中增值税进项税额抵扣问题的公告（国家税务总局公告2010年第8号） 149

关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知（银监发〔2011〕 11号） 150

关于做好信托公司净资本监管、银信合作业务转表及信托产品营销等有关事项的通知（非银发〔2011〕 14号） 151

二、银信业务 153

银行与信托公司业务合作指引（银监发〔2008〕 83号） 155

关于进一步加强信托公司银信合作理财业务风险管理的通知（银监办发〔2008〕 297号） 159

关于进一步规范银信合作有关事项的通知（银监发〔2009〕 111号） 160

关于规范银信理财合作业务有关事项的通知（银监发〔2010〕72号） 162

进一步规范银信理财合作业务通知（银监发〔2011〕 7号） 164

三、房地产业务 165

关于规范信托投资公司办理业务中与房地产抵押估价管理有关问题的通知（银监办发〔2006〕 92号） 167

关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知（银监办发〔2008〕 265号） 168

关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题的通知（银监发〔2010〕 54号） 170

关于房屋抵押贷款风险提示的通知（银监办发〔2010〕 55号） 171

关于提示房地产企业规避调控政策有关风险的通知（银监办便函〔2010〕84号） 173

关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知（银监办发〔2010〕343号） 174

四、证券业务 175

关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知（银监发〔2004〕 61号） 177

关于加强信托投资公司证券业务监管的通知（银监办通〔2004〕 260号） 179

关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知（银监办通〔2004〕 265号） 180

关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知（银监办发〔2008〕 265号） 182

关于信托公司信托产品专用证券账户有关事项风险提示的通知（非银部函〔2008〕 113号） 184

信托公司证券投资信托业务操作指引（银监发〔2009〕 11号） 185

五、信贷资产证券化业务 189

金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2005年第3号） 191

信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行 中国银行业监督管理委员会公告〔2005〕第7号） 203

关于发布《资产支持证券交易操作规则》的通知（全国银行间同业拆借中心，2005） 211

资产支持证券信息披露规则（中国人民银行公告〔2005〕第14号） 213

资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项公告（中国人民银行公告〔2005〕第15号） 215

关于信贷资产证券化基础资产池信息披露有关事项公告（中国人民银行公告〔20 07〕第16号） 216

资产支持证券在全国银行间债券市场进行质押式回购交易的有关事项公告（中国人民银行公告〔2007〕第21号） 219

信贷资产证券化试点会计处理规定（财会〔2005〕12号） 220

资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则（中债函字〔2005〕 37号） 224

关于个人住房抵押贷款证券化涉及的抵押权变更登记有关问题的试行通知（建住房〔2005〕 77号） 228

关于信贷资产证券化有关税收政策问题的通知（财税〔2006〕 5号） 230

关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知（银监办发〔2008〕 23号） 232

关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知（银监发〔2009〕 113号） 234

商业银行资产证券化风险暴露监管资本计量指引（银监发〔2009〕 116号） 236

进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知（银监发〔2010〕 102号） 249

六、企业年金业务 251

企业年金基金管理办法（中华人民共和国人力资源和社会保障部 中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令第11号，2011） 253

企业年金试行办法（中华人民共和国劳动和社会保障部令第20号，2004） 265

企业年金基金管理机构资格认定暂行办法（中华人民共和国劳动和社会保障部令第24号，2004） 267

关于企业年金基金证券投资有关问题的通知（劳社部发〔2004〕 25号） 272

关于印发《企业年金基金管理运作流程》、《企业年金基金账户管理信息系统规范》和《企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则》的通知（劳社部发〔2004〕 32号） 276

关于贯彻《企业年金试行办法》和《企业年金基金管理试行办法》的通知（劳社部函〔2004〕 72号） 288

关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知（劳社部〔2005〕 35号） 290

关于企业年金基金银行账户管理等有关问题的通知（劳社部发〔2006〕 40号） 292

关于企业年金基金进入全国银行间债券市场有关事项的通知（银发〔2007〕56号） 295

关于中央企业试行企业年金制度有关问题的通知（国资发分配〔2007〕 152号） 297

关于企业年金个人所得税征收管理有关问题的通知（国税函〔2009〕694号） 299

七、其他业务 301

全国银行间债券市场债券交易管理办法（中国人民银行令〔2000〕第2号） 303

全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（中国人民银行令〔2005〕第1号） 306

短期融资券管理办法（中国人民银行令〔2005〕第2号） 311

同业拆借管理办法（中国人民银行令〔2007〕第3号） 315

银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（中国人民银行令〔2009〕第1号） 322

全国银行间债券市场债券远期交易管理规定（中国人民银行公告〔2005〕第9号） 328

全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定（中国人民银行公告〔2006〕第15号） 330

全国银行间债券市场做市商管理规定（中国人民银行公告〔2007〕第1号） 332

远期利率协议业务管理规定（中国人民银行公告〔2007〕第20号） 335

信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项的公告（中国人民银行公告〔2008〕第22号） 337

关于加强境内金融机构外汇担保项下人民币贷款业务管理的通知（银发〔1998〕 458号） 339

国家外汇管理局关于信托投资公司购汇补充外汇资本金有关问题的通知（汇发〔2001〕 159号） 341

全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定（银发〔2004〕 1号） 342

非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则（暂行）（汇发〔2005〕 94号） 344

关于改进和完善小额担保贷款政策的通知（银发〔2006〕 5号） 347

关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知（银发〔2006〕 27号） 349

关于信托投资公司单一代定资金信托业务的风险提示的通知（银监办发〔2006〕 134号） 351

全国银行间外汇市场人民币外汇掉期交易规则（中汇交发〔2006〕 118号） 352

信托公司受托境外理财业务管理暂行办法（银监发〔2007〕 27号） 355

关于规范境内金融机构对外转让不良债权备案管理的通知（发改外资〔2007〕 254号） 363

金融机构间货币经纪和交易行为指引（银监发〔2007〕 72号） 365

银行间市场人民币利率互换交易操作规程（中汇交发〔2007〕 87号） 370

关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知（银监办发〔2007〕 162号） 371

关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知（银发〔2007〕 287号） 374

银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则（中债字〔2008〕 8号） 376

信托公司运用信托财产开立债券结算资金专户办理DVP相关事宜的说明（中债（资金结算）〔2008〕 10号） 380

关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知（银发〔2008〕 18号） 382

信托公司私人股权投资信托业务操作指引（银监发〔2008〕 45号） 384

关于鼓励信托公司开展公益信托业务支持灾后重建工作的通知（银监办发〔2008〕 93号） 387

同业拆借交易操作规则（中汇交发〔2008〕 85号） 389

银行间债券市场券款对付结算业务实施细则（中央国债登记结算有限责任公司，2008年7月25日） 395

国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知（汇发〔2009〕 24号） 401

关于发布《境内机构境外直接投资外汇管理规定》的通知（汇发〔2009〕 30号） 404

关于信托公司开展项目融资业务涉及项目资本金有关问题的通知（银监发〔2009〕 84号） 408

关于信托公司信政合作业务风险提示的通知（银监办发〔2009〕 155号） 409

关于境内机构对外担保管理问题的通知（汇发〔2010〕 39号） 410

关于规范中长期贷款还款方式的通知（银监发〔2010〕 103号） 415

关于做好下一阶段地方政府融资平台贷款清查工作的通知（银监办发〔2010〕309号） 417

关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见（银监发〔2010〕110号） 420

关于规范非银行金融机构中长期贷款还款方式的通知（非银发〔2011〕 2号） 423

关于进一步规范非银行金融机构中长期贷款还款方式的通知（非银发〔2011〕 16号） 424

关于切实做好2011年地方政府融资平台贷款风险监管工作的通知（银监发〔2011〕 34号） 426

关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知（银监发〔2011〕 70号） 434

关于印发地方政府融资平台贷款监管有关问题的说明通知（银监办发〔2011〕 191号） 438

资产管理卷 443

一、银行 443

中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号，2003） 445

中华人民共和国商业银行法（中华人民共和国主席令第十三号，2003） 450

中华人民共和国银行业监督管理法（中华人民共和国主席令第五十八号，2006） 460

贷款通则（中国人民银行令〔1996〕第2号） 466

商业银行个人理财业务管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会令2005年第2号） 476

固定资产贷款管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会令2009年第2号） 483

流动资金贷款管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会令2010年第1号） 487

个人贷款管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会令2010年第2号） 493

商业银行董事履职评价办法（试行）（中国银行业监督管理委员会令2010年第7号） 498

关于加强对商业银行开展融资类担保业务风险管理的通知（银监办发〔2003〕 145号） 502

商业银行授信工作尽职指引（银监发〔2004〕 51号） 503

商业银行个人理财业务风险管理指引（银监发〔2005〕 63号） 514

商业银行金融创新指引（银监发〔2006〕 87号） 520

关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知（银监办发〔2006〕 157号） 525

关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知（银监办发〔2007〕 241号） 527

关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知（银监办发〔2008〕 47号） 528

关于印发《商业银行并购贷款风险管理指引》的通知（银监发〔2008〕 84号） 531

关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知（银监发〔2010〕 102号） 536

二、证券 539

中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第四十三号，2005） 541

证券公司监督管理条例（中华人民共和国国务院令第五百二十二号，2008） 569

上市公司证券发行管理办法（中国证券监督管理委员会令第30号，2006） 582

首次公开发行股票并上市管理办法（中国证券监督管理委员会令第32号，2006） 592

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令第19号，2007） 599

公司债券发行试点办法（中国证券监督管理委员会令第49号，2007） 606

上市公司收购管理办法（中国证券监督管理委员会令第56号，2008） 610

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（中国证券监督管理委员会令第61号， 2009） 628

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（中国证券监督管理委员会令第62号，2009） 634

证券发行上市保荐业务管理办法（中国证券监督管理委员会令第63号，2009） 640

证券登记结算管理办法（中国证券监督管理委员会令第65号，2009） 653

证券发行与承销管理办法（中国证券监督管理委员会令第69号，2010） 664

上市公司重大资产重组管理办法（中国证券监督管理委员会令第73号，2011） 672

上市公司解除限售存量股份转让指导意见（中国证券监督管理委员会公告〔2008〕 15号） 682

证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）（中国证券监督管理委员会公告〔2008〕 25号） 683

证券公司集合资产管理业务实施细则（中国证券监督管理委员会公告〔2008〕 26号） 690

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（中国证券监督管理委员会公告〔2008〕 41号） 698

关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（中国证券监督管理委员会公告〔2009 〕 13号） 701

证券公司分类监管规定（中国证券监督管理委员会公告〔2010〕17号） 703

上市公司并购重组审核委员会工作规程（证监发〔2007〕 94号） 710

关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知（证监发〔2007〕 110号） 717

关于发布《上市公司非公开发行股票实施细则》的通知（证监发行字〔2007〕 302号） 720

关于发布《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》的通知（机构部部函〔2008〕 232号） 727

合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引（中国证券登记结算有限责任公司，2009年12月21 日） 733

三、保险 735

中华人民共和国保险法（中华人民共和国主席令第十一号，2009） 737

保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法（中国保险监督管理委员会令2006年第1号） 758

保险公司养老保险业务管理办法（中国保险监督管理委员会令2007年第4号） 776

保险公司管理规定（中国保险监督管理委员会令2009年第1号） 781

保险资金运用管理暂行办法（中国保险监督管理委员会令2010年第9号） 791

关于加强财产保险公司投资型保险业务管理的通知（保监发〔2008〕 107号） 801

基础设施债权投资计划产品设立指引（保监发〔2009〕 41号） 807

关于保险资金投资基础设施债权投资计划的通知（保监发〔2009〕 43号） 813

关于调整保险资金投资政策有关问题的通知（保监发〔2010〕66号） 816

保险资金投资股权暂行办法（保监发〔2010〕 79号） 818

四、基金 827

中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第九号，2003） 829

证券投资基金运作管理办法（中国证券监督管理委员会令第21号，2004） 843

证券投资基金管理公司管理办法（中国证券监督管理委员会令第22号，2004） 849

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（中国证券监督管理委员会令第74号，2011） 857

证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（中国证券监督管理委员会公告〔2008〕 9号） 864

基金管理公司投资管理人员管理指导意见（中国证券监督管理委员会公告〔2009〕 3号） 867

关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定（中国证券监督管理委员会公告〔2011〕 27号） 872

货币市场基金管理暂行规定（证监发〔2004〕 78号） 874

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知（证监基金字〔2004〕 147号） 876

关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知（证监基金字〔2005〕96号） 879

证券投资基金管理公司督察长管理规定（证监基金字〔2006〕 85号） 881

证券投资基金管理公司治理准则（试行）（证监基金字〔2006〕 122号） 885

五、期货与股指期货 893

期货交易管理条例（中华人民共和国国务院令第489号，2007） 895

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（法释〔2003〕 10号） 910

关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）（法释〔2011〕1号） 916

期货投资者保障基金管理暂行办法（中国证券监督管理委员会令第38号，2007） 918

期货交易所管理办法（中国证券监督管理委员会令第42号，2007） 921

期货公司管理办法（中国证券监督管理委员会令第43号，2007） 934

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（中国证券监督管理委员会令第47号，2007） 949

期货从业人员管理办法（中国证券监督管理委员会令第48号，2007） 958

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（中国证券监督管理委员会公告〔2010〕 4号） 962

最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知（法〔1995〕140号） 964

证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发〔1997〕 196号） 968

关于发布《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则、办法和沪深300股指期货合约的通知（中金所办字〔2010〕 16号） 973

关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的通知（中金所办字〔2010〕 15号） 1029

金融机构管理卷 1037

一、反洗钱 1037

中华人民共和国反洗钱法（中华人民共和国主席令第五十六号，2006） 1039

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号） 1044

金融机构反洗钱规定（中国人民银行令〔2006〕第1号） 1051

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2006〕第2号） 1056

金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（中国人民银行令〔2007〕第1号） 1062

中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）（银发〔2007〕 158号） 1065

关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知（银发〔2007〕 175号） 1070

反洗钱非现场监管办法（试行）（银发〔2007〕 254号） 1075

二、财务、会计 1081

中华人民共和国现金管理暂行条例（中华人民共和国国务院令第12号，1988） 1083

中华人民共和国发票管理办法（财政部令〔1993〕第6号） 1086

财政部关于印发《会计基础工作规范》的通知（财会字〔1996〕 19号） 1090

内部会计控制规范——基本规范（试行）（财会〔2001〕41号） 1102

人民币银行结算账户管理办法（中国人民银行令〔2003〕第5号） 1106

金融企业财务规则（中华人民共和国财政部令第42号，2006） 1117

人民币银行结算账户管理办法实施细则（银发〔2005〕 16号） 1127

财政部关于印发《金融企业呆账准备提取管理办法》的通知（财金〔2005〕 49号） 1134

关于印发《银行抵债资产管理办法》的通知（财金〔2005〕53号） 1137

财政部关于国有金融企业试行企业年金制度有关问题的通知（财金〔2006〕18号） 1143

财政部关于印发《地方金融企业财务监督管理办法》的通知（财金〔2010〕 56号） 1146

关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知（银监发〔2006〕 75号） 1152

关于做好金融统计数据集中工作的通知（银发〔2006〕 323号） 1154

关于印发《金融企业财务规则——实施指南》的通知（财金〔2007〕 23号） 1158

关于银行业金融机构全面执行《企业会计准则》的通知（银监通〔2007〕 22号） 1164

关于印发《银行并表监管指引（试行）》的通知（银监发〔2008〕 5号） 1167

关于进一步加强金融企业财务管理若干问题的通知（财金〔2008〕12号） 1176

金融企业呆账核销管理办法（财金〔2010〕 21号） 1178

关于开展地方政府融资平台贷款台账调查统计的通知（银监办发〔2010〕 338号） 1186

三、行政许可、市场准入 1189

金融机构高级管理人员任职资格管理办法（中国人民银行令〔2000〕第1号） 1191

境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法（中国银行业监督管理委员会令2003年第6号） 1199

中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2006年第7号） 1202

国债承销团成员资格审批办法（中华人民共和国财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会令〔2006〕第39号） 1227

金融许可证管理办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第8号） 1233

非银行金融机构行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第13号） 1236

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（中国证券监督管理委员会令第66号，2009） 1260

金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会令2011年第1号） 1267

保险公司等六类非银行金融机构进入全国银行间同业拆借市场审核规则（中国人民银行上海总部公告〔2007〕第5号） 1276

四、公司治理、内控 1279

商业银行内部控制指引（中国银行业监督管理委员会令2007年第6号） 1281

上市公司治理准则（证监发〔2002〕 1号） 1293

银行业金融机构内部审计指引（银监发〔2006〕 51号） 1301

关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字〔2007〕 28号） 1305

商业银行压力测试指引（银监发〔2007〕 91号） 1312

企业内部控制基本规范（财会〔2008〕 7号） 1314

银行业金融机构从业人员职业操守指引（银监发〔2009〕 12号） 1321

关于印发《商业银行稳健薪酬监管指引》的通知（银监发〔2010〕 14号） 1323

关于印发《银行业金融机构外部审计监管指引》的通知（银监发〔2010〕 73号） 1327

关于规范金融企业内部职工持股的通知（财金〔2010〕 97号） 1330

五、金融机构风险、合规管理 1333

证券公司风险处置条例（中华人民共和国国务院令第523号，2008） 1335

商业银行市场风险管理指引（中国银行业监督管理委员会令2004年第10号） 1343

商业银行集团客户授信业务风险管理指引（中国银行业监督管理委员会令2007年第12号） 1359

证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员会公告〔2008〕 30号） 1363

国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（国发〔2010〕19号） 1367

商业银行房地产贷款风险管理指引（银监发〔2004〕 57号） 1370

关于非银行金融机构风险提示有关事项的通知（银监办通〔2004〕 289号） 1375

银行业突发事件应急预案（银监发〔2005〕 42号） 1376

关于加强宏观调控 整顿和规范各类打捆贷款的通知（银监发〔2006〕 27号） 1383

关于银行业金融机构与担保机构开展合作风险提示的通知（银监办发〔2006〕 145号） 1384

商业银行合规风险管理指引（银监发〔2006〕 76号） 1385

关于进一步加强商业银行市场风险管理工作的通知（银监发〔2006〕 89号） 1390

关于进一步加强案件风险防范工作的通知（中国银行业监督管理委员会，2006年6月23日） 1392

关于建立银行业金融机构市场风险管理计量参考基准的通知（银监发〔2007〕 48号） 1395

贷款风险分类指引（银监发〔 2007〕 54号） 1396

关于有效防范企业债担保风险的意见（银监发〔2007〕 75号） 1399

关于印发《节能减排授信工作指导意见》的通知（银监发〔2007〕 83号） 1401

保险公司合规管理指引（保监发〔2007〕 91号） 1405

商业银行操作风险管理指引（中国银行业监督管理委员会，2007年5月14日） 1411

关于汽车贷款风险提示的通知（银监办发〔2008〕 4号） 1417

关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知（保监发〔2008〕 29号） 1418

银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引（银监发〔2008〕 50号） 1421

银行业重要信息系统突发事件应急管理规范（银监办发〔2008〕 53号） 1427

商业银行信息科技风险管理指引（银监发〔2009〕 19号） 1435

关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知（银监发〔2009〕 65号） 1446

项目融资业务指引（银监发〔2009〕 71号） 1448

关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知（银监发〔2009〕 74号） 1450

商业银行声誉风险管理指引（银监发〔2009〕 82号） 1453

商业银行流动性风险管理指引（银监发〔2009〕 87号） 1455

关于加强商业银行债券投资风险管理的通知（银监办发〔2009〕 129号） 1469

银行业金融机构外包风险管理指引（银监发〔2010〕 44号） 1471

银行业金融机构国别风险管理指引（银监发〔2010〕 45号） 1475

关于加强当前重点风险防范工作的通知（银监发〔2010〕 98号） 1481

关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知（财预〔2010〕 412号） 1486

关于中国银行业实施新监管标准的指导意见（银监发〔2011〕44号） 1490

关于做好住房金融服务加强风险管理的通知（银监办发〔2011〕55号） 1496

六、政策导向性法规意见 1497

关于进一步加强对有市场、有效益、有信用中小企业信贷支持的指导意见（银发〔2002〕 224号） 1499

关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策 更好支持社会主义新农村建设的若干意见（银监发〔2006〕 90号） 1502

关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见（银监发〔2006〕 94号） 1506

关于共享企业环保信息有关问题的通知（银发〔2006〕 450号） 1509

关于改进和加强节能环保领域金融服务工作的指导意见（银发〔2007〕 215号） 1513

关于落实环保政策法规防范信贷风险的意见（环发〔2007〕 108号） 1516

关于贯彻落实国家宏观调控政策 防范高耗能高污染行业贷款风险的通知（银监办发〔2007〕 132号） 1519

关于防范和控制高耗能高污染行业贷款风险的通知（银监办发〔2007〕 161号） 1520

关于认真落实“有保有压”政策 进一步改进小企业金融服务的通知（银监发〔2008〕 62号） 1522

关于在从紧货币政策形势下 进一步做好小企业金融服务工作的通知（银监办通〔2008〕 71号） 1525

关于金融支持服务业加快发展的若干意见（银发〔2008〕 90号） 1527

关于金融促进节约集约用地的通知（银发〔2008〕 214号） 1531

关于当前金融促进经济发展的若干意见（国办发〔2008〕 126号） 1533

关于当前调整部分信贷监管政策 促进经济稳健发展的通知（银监发〔2009〕 3号） 1537

关于进一步加强信贷结构调整 促进国民经济平稳较快发展的指导意见（银发〔2009〕 92号） 1540

关于坚决制止财政违规担保向社会公众集资行为的通知（财预〔2009〕 388号） 1545

关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见（银发〔2010〕 94号） 1547

关于进一步做好支持节能减排和淘汰落后产能金融服务工作的意见（银发〔2010〕 170号） 1551

关于进一步做好中小企业金融服务工作的若干意见（银发〔2010〕 193号） 1554

关于进一步推进空白乡镇基础金融服务工作的通知（银监办发〔2011〕 74号） 1558

央行、银监会关于认真做好公共租赁住房等保障性安居工程金融服务工作的通知（银发〔2011〕 193号） 1560

七、处罚 1563

金融违法行为处罚办法（中华人民共和国国务院令第260号，1999） 1565

中国银行业监督管理委员会行政复议办法（中国银行业监督管理委员会令2004年第8号） 1571

中国银行业监督管理委员会行政处罚办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第5号） 1577

相关法律法规卷 1585

中华人民共和国公司法（中华人民共和国主席令第四十二号，2005） 1585

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（法释〔2006〕 3号） 1611

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（法释〔2008〕 6号） 1612

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（法释〔2011〕3号） 1616

中华人民共和国合伙企业法（中华人民共和国主席令第五十五号，2006） 1621

中华人民共和国企业破产法（中华人民共和国主席令第五十四号，2006） 1632

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）（法释〔2011〕22号） 1648

中华人民共和国物权法（中华人民共和国主席令第六十二号，2007） 1650

中华人民共和国合同法（中华人民共和国主席令第十五号，1999） 1673

最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一）（法释〔1999〕 19号） 1709

最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）（法释〔2009〕 5号） 1712

中华人民共和国票据法（中华人民共和国主席令第二十二号，2004） 1715

中华人民共和国担保法（中华人民共和国主席令第五十号，1995） 1726

最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释（法释〔2000〕 44号） 1735

最高人民法院关于已承担保证责任的保证人向其他保证人行使追偿权问题的批复（法释〔2002〕 37号） 1746

最高人民法院关于涉及担保纠纷案件的司法解释的适用和保证责任方式认定问题的批复（法释〔2002〕 38号） 1747

最高人民法院关于人民法院应当如何认定保证人在保证期间届满后又在催款通知书上签字问题的批复（法释〔2004〕 4号） 1748

中华人民共和国企业所得税法（中华人民共和国主席令第六十三号，2007） 1749

中华人民共和国个人所得税法（中华人民共和国主席令第四十八号，2011） 1755

中华人民共和国土地管理法（中华人民共和国主席令第二十八号，2004） 1759

中华人民共和国城市房地产管理法（中华人民共和国主席令第七十二号，2007） 1770

中华人民共和国城乡规划法（中华人民共和国主席令第七十四号，2008） 1777

中华人民共和国仲裁法（中华人民共和国主席令第三十一号，1994） 1786

中华人民共和国民事诉讼法（中华人民共和国主席令第七十五号，2007） 1794

中华人民共和国侵权责任法（中华人民共和国主席令第二十一号，2010） 1822

中华人民共和国公益事业捐赠法（中华人民共和国主席令第十九号，1999） 1830

中华人民共和国继承法（中华人民共和国主席令第二十四号，1985） 1834

最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国继承法》若干问题的意见（最高人民法院，1985年9月11 日） 1838

中华人民共和国婚姻法（中华人民共和国主席令第五十一号，2001） 1843

最高人民法院关于适用《中华人民共和国婚姻法》若干问题的解释（一）（法释〔2001〕30号） 1848

最高人民法院关于适用《中华人民共和国婚姻法》若干问题的解释（二）（法释〔2003〕 19号） 1852

最高人民法院关于适用《中华人民共和国婚姻法》若干问题的解释（三）（法释〔2011〕 18号） 1856

中华人民共和国公证法（中华人民共和国主席令第三十九号，2005） 1858

中华人民共和国企业国有资产法（中华人民共和国主席令第五号，2008） 1864

最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释〔2010〕 18号） 1872

金融资产管理公司条例（中华人民共和国国务院令第297号，2000） 1875

企业国有资产监督管理暂行条例（中华人民共和国国务院令第378号，2003） 1878

基金会管理条例（中华人民共和国国务院令第400号，2004） 1884

中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例（中华人民共和国国务院令第 483号，2006） 1891

中华人民共和国企业所得税法实施条例（中华人民共和国国务院令第512号，2007） 1893

中华人民共和国外汇管理条例（中华人民共和国国务院令第532号，2008） 1909

中华人民共和国营业税暂行条例（中华人民共和国国务院令第540号，2008） 1915

中华人民共和国增值税暂行条例（中华人民共和国国务院令第538号，2009） 1918

中华人民共和国消费税暂行条例（中华人民共和国国务院令第539号，2009） 1922

中华人民共和国公路管理条例（中华人民共和国国务院令第543号，2009） 1926

规划环境影响评价条例（中华人民共和国国务院令第559号，2009） 1930

中华人民共和国个人所得税法实施条例（中华人民共和国国务院令第600号，2011） 1935

国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知（国发〔2009〕 27号） 1941

国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知（国发〔2010〕 10号） 1942

关于进一步贯彻落实国发〔2010〕 10号文件的通知（建房〔2010〕 155号） 1945

关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作的指导意见（国办发〔2002〕 48号） 1947

国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知（国办发〔2010〕 4号） 1950

住房和城乡建设部关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知（建房〔2010〕 53号） 1953

应收账款质押登记办法（中国人民银行令〔2007〕第4号） 1957

人民币利率管理规定（银发〔1999〕 77号） 1960

证券公司股票质押贷款管理办法（银发〔2004〕 256号） 1965

关于调整住房信贷政策有关事宜的通知（银发〔2006〕 184号） 1970

中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的补充通知（银发〔2007〕 452号） 1971

经济适用住房开发贷款管理办法（银发〔2008〕 13号） 1972

中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于金融促进节约集约用地的通知（银发〔2008〕 214号） 1974

中国人民银行、银监会关于印发《廉租住房建设贷款管理办法》的通知（银发〔2008〕 355号） 1976

中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知（银发〔2010〕 275号） 1978

货币经纪公司试点管理办法（中国银行业监督管理委员会令2005年第1号） 1979

企业集团财务公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2006年第8号） 1988

金融租赁公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第1号） 1997

个人定期存单质押贷款办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第4号） 2003

单位定期存单质押贷款管理规定（中国银行业监督管理委员会令2007年第9号） 2006

汽车金融公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2008年第1号） 2010

消费金融公司试点管理办法（中国银行业监督管理委员会令2009年第3号） 2015

创投企业暂行管理办法（国家发展和改革委员会令第39号，2005） 2019

村镇银行管理暂行规定（银监发〔2007〕 5号） 2023

贷款公司管理暂行规定（银监发〔2007〕 6号） 2030

农村资金互助社管理暂行规定（银监发〔2007〕 7号） 2035

中国银行业监督管理委员会、中华全国总工会关于开展工会创业小额贷款试点工作的通知（银监发〔2009〕 89号） 2043

中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知（银监办发〔2007〕 215号） 2047

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（中国证券监督管理委员会令2007年46号） 2049

关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发〔2005〕 120号） 2054

关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知（证监发〔2007〕 81号） 2056

关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函（证监会法律部〔2000〕 24号） 2063

上市公司股权激励管理办法（证监公司字〔2005〕 151号） 2064

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2006年36号） 2071

货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法（汇发〔2008〕 55号） 2075

创业投资企业管理暂行办法（国家发展和改革委员会令2006第39号） 2078

典当管理办法（商务部、公安部2005年第8号令） 2082

招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定（国土资源部令2002年第11号） 2091

协议出让国有土地使用权规定（国土资源部令2003年第21号） 2095

招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定（国土资源部令2007年第39号） 2098

土地登记办法（国土资源部令2007年第40号） 2102

关于严格实行经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让的通知（国土资发〔2002〕 265号） 2111

探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（国土资发〔2003〕 197号） 2113

土地储备管理办法（国土资发〔2007〕 277号） 2119

国土资源部关于加强房地产用地供应和监管有关问题的通知（国土资发〔2010〕 34号） 2122

国土资源部、住房和城乡建设部关于进一步加强房地产用地和建设管理调控的通知（国土资发〔2010〕 151号） 2126

关于土地使用权抵押登记有关问题的通知（〔1997〕国土〔籍〕字第2号） 2130

城市房地产抵押管理办法（建设部令2001年第98号） 2132

房屋登记办法（建设部令第168号，2008） 2139

国土资源部、财政部、中国人民银行关于印发《土地储备管理办法》的通知（国土资发〔2007〕 277号） 2153

建设部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于规范与银行信贷业务相关的房地产抵押估价管理有关问题的通知（建住房〔2006〕 8号） 2154

关于落实新建住房结构比例要求的若干意见（建住房〔2006〕 165号） 2156

关于进一步整顿规范房地产交易秩序的通知（建住房〔2006〕 166号） 2159

关于规范房地产市场外资准入和管理的意见（建住房〔2006〕 171号） 2162

关于加强商业性房地产信贷管理的通知（建住房〔 2007〕 284号） 2164

企业国有产权向管理层转让暂行规定（国资发产权〔2005〕 78号） 2165

关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理有关问题的通知（国资发产权〔2005〕 246号） 2168

国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法（国资发分配〔2006〕 8号） 2171

国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（国资发分配〔2006〕 175号） 2176

国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知（发改办财金〔2011〕 253号） 2182

金融企业国有资产评估监督管理暂行办法（财政部令第47号，2007） 2186

金融企业国有资产转让管理办法（财政部令第54号，2009） 2191

财政部关于规范地方财政担保行为的通知（财金〔2005〕 7号） 2200

财政部关于贯彻落实《金融企业国有资产转让管理办法》有关事项的通知（财金〔2009〕 178号） 2201

关于印发《金融企业绩效评价办法》的通知（财金〔2011〕 50号） 2204

关于金融企业国有资产评估监督管理有关问题的通知（财金〔2011〕59号） 2211

关于调整新增建设用地土地有偿使用费政策等问题的通知（财综〔2006〕 48号） 2214

关于进一步加强土地出让收支管理的通知（财综〔2009〕 74号） 2217

财政部、国家税务总局关于土地使用权转让契税计税依据的批复（财税〔2007〕162） 2221

关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知（财税〔2009〕167号） 2222

关于调整房地产交易环节契税个人所得税优惠政策的通知（财税〔2010〕94号） 2224

中央级事业单位国有资产使用管理暂行办法（财教〔2009〕 192号） 2225

关于房地产开发企业土地增值税清算管理有关问题的通知（国税发〔2006〕 187号） 2230

动产抵押登记办法（工商行政管理总局令第30号，2007） 2233

收费公路权益转让办法（中华人民共和国交通运输部、国家发展和改革委员会、财政部令2008年第11号） 2237

最高人民法院关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要（法发〔2009〕 19号） 2245