最高人民法院指导性案例裁判规则理解与适用 民事诉讼卷 上pdf电子书版本下载

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上册 1

第一章 民事纠纷的可诉性 1

规则1 投资者以交易所审核创设权证违规为由而提起的民事侵权之诉，具有可诉性 1

【规则理解】 1

一、民事纠纷可诉性内涵 1

二、权证的内涵 2

（一）权证的概念 2

（二）权证的特点 2

三、证券交易所审核权证创设的监管行为具有民事诉讼的可诉性 2

【拓展适用】 4

一、影响民事纠纷可诉性的因素 4

（一）司法的本质属性因素 4

（二）司法在国家权力体系中的地位与作用因素 4

（三）特定社会发展阶段因素 4

（四）司法能动主义与司法者主观因素 5

二、确定民事纠纷可诉性范围的原则 5

（一）遵循司法自身规律 5

（二）坚持审慎受理原则 5

（三）注重完善相关配套措施 6

【典型案例】邢立强诉上海证券交易所权证交易侵权纠纷案 6

第二章 形成之诉 16

规则2 解除权在程序方面表现为形成之诉，当事人没有提出诉请的，人民法院不能迳行裁判 16

【规则理解】 16

一、解除权的内涵及性质 16

（一）解除权的内涵 16

（二）解除权的性质 17

二、形成权的类型及行使限制 17

三、形成之诉理论问题探讨 17

【拓展适用】 19

一、第三人撤销之诉 19

（一）第三人撤销之诉的特点 19

（二）第三人撤销之诉的性质 19

（三）第三人撤销之诉的当事人地位 19

（四）第三人撤销之诉的构成要件 20

（五）第三人撤销之诉的审理及判决效力 20

二、调解协议的确认 20

（一）调解协议确认案件的特点 20

（二）调解协议确认案件属于特别程序案件 21

（三）调解协议确认案件的当事人地位 21

（四）调解协议确认案件的审查程序及裁定效力 21

三、实现担保物权案件 22

【典型案例】青岛市崂山国土资源局与青岛南太置业有限公司国有土地使用权出让合同纠纷案 22

第三章 诉讼标的 41

规则3 当事人基于同一份债权转让合同、同一法律关系而向同一债务人提起诉讼，不涉及合并审理 41

【规则理解】 41

一、诉讼标的理论的历史沿革 41

（一）实体法说 41

（二）二分肢说 42

（三）一分肢说 42

二、债权转让关系中的有关诉讼问题 42

（一）当事人诉讼地位 43

（二）案件管辖 43

（三）诉的合并问题 43

【拓展适用】 44

诉讼标的与诉讼请求的关系 44

【典型案例】福州商贸大厦筹备处与福建佳盛投资发展有限公司借款纠纷案 46

第四章 诉的合并 52

规则4 多个债务纠纷的债权人、债务人均相同，债权债务性质亦相同，且均属于同一法院管辖范围，仅债务担保人不同的，可以合并审理 52

【规则理解】 52

一、诉的合并内涵及种类 52

（一）诉的合并内涵 52

（二）诉的合并之种类 53

二、现行民事诉讼法关于诉的合并的相关规定解读 53

三、合并之诉的案件管辖 54

（一）合并之诉管辖存在的问题 54

（二）合并之诉管辖的原则 55

【拓展适用】 55

一、我国民事诉讼法关于诉的合并制度的完善 55

（一）合理区分强制性合并之诉与合意性合并之诉 56

（二）适当扩大诉的合并的种类 56

（三）完善诉的合并制度与相关民事诉讼制度的衔接与协调 57

二、无独立请求权第三人参加诉讼的方式 57

三、具有无独立请求权第三人的情形 57

【典型案例】东营市海科化学工业有限责任公司诉何荣兰、东营水泥制品厂、东营市黄河口建材开发总公司清偿债务纠纷案 59

规则5 连带责任之诉中，原告基于其诉讼利益的判断而选择其中某些主体为被告，不违反法律规定，人民法院应予尊重 69

【规则理解】 70

一、共同诉讼的界定 70

（一）共同诉讼的内涵 70

（二）必要共同诉讼 70

（三）普通共同诉讼 71

二、必要共同诉讼和普通共同诉讼的区别 71

（一）诉讼标的的性质不同 71

（二）追加当事人的必要性不同 71

（三）合并审理的要件不同 71

（四）共同诉讼人之间的相关性和独立性不同 72

三、连带责任之诉属于特殊形态的共同诉讼 72

四、证券市场虚假陈述民事赔偿诉讼和代表人诉讼 76

（一）原告主体资格的确定 76

（二）诉讼方式的确定 76

（三）代表人诉讼 77

【拓展适用】 78

一、共同诉讼的理论发展 78

（一）大陆法系国家对共同诉讼的分类 78

（二）英美法系对共同诉讼的分类 79

二、诉的合并理论 80

【典型案例】陈丽华等23名投资人与大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案 81

第五章 诉讼请求 93

规则6 当事人主张的法律关系性质与人民法院认定不一致的，应当告知当事人可以变更诉讼请求，不得迳行对当事人未予主张的法律关系作出裁判，否则构成对对方当事人抗辩权利的剥夺 93

【规则理解】 93

一、抗辩与抗辩权的辨析 93

（一）抗辩与抗辩权的概念 93

（二）抗辩与抗辩权的不同理解 94

二、释明权制度解读 95

（一）释明权的含义 95

（二）释明权的性质与功能 95

（三）我国释明权制度的立法与司法实践 96

【拓展适用】 97

对《证据规定》第35条第1款的理解与适用 97

（一）问题的提出 97

（二）告知当事人变更诉讼请求应否属于释明权的范围 97

（三）人民法院对当事人坚持不变更诉讼请求的处理 98

【典型案例】北京新中实经济发展有限责任公司、海南中实（集团）有限公司与华润置地（北京）股份有限公司房地产项目权益纠纷案 99

规则7 原告提出两项诉求分属不同性质的法律关系，有权请求法院对两个不同性质的法律关系分别作出认定 107

【规则理解】 107

一、请求权基础理论 107

二、请求权竞合理论 108

（一）请求权竞合的概念 108

（二）解决请求权竞合的路径 109

【拓展适用】 110

我国请求权竞合制度的实践探讨 110

【典型案例】南京雪中彩影婚纱摄影有限公司与上海雪中彩影婚纱摄影有限公司江宁分公司、上海雪中彩影婚纱摄影有限公司商标侵权及不正当竞争纠纷案 111

第六章 案由 118

规则8 案由应当表述与诉讼请求在法律上、事实上有直接关联的法律关系 118

【规则理解】 118

一、案由的概念及对审判的影响 118

（一）案由的概念 118

（二）案由对审判的影响 118

二、案由与案件所涉法律关系之间的关系 119

【拓展适用】 120

最高法院有关案由的司法解释规定解读 120

（一）案由的确定标准 121

（二）编排体系 121

（三）立案案由和结案案由 121

（四）两个以上法律关系的案由确定 122

【典型案例】浙江省德清县上武汽车修理厂与董艳峰损害赔偿纠纷案 122

第七章 级别管辖 127

规则9在共同诉讼中，原告之一或者被告之一住所地不在本辖区内，属于当事人一方住所地不在本辖区 127

【规则理解】 127

一、当事人一方住所地不在本辖区作为级别管辖的依据 127

二、理解当事人一方住所地不在本辖区应注意的问题 128

（一）严格适用文义解释 128

（二）当事人一方不包括第三人 129

（三）部分特定类型案件不适用当事人一方住所地不在本辖区的规定 129

三、共同诉讼当事人住所地与级别管辖的关系 130

【拓展适用】 131

一、我国民事诉讼级别管辖制度的立法情况及问题 131

（一）级别管辖的划分 131

（二）级别管辖存在的问题 132

二、我国民事诉讼级别管辖制度的完善 132

三、级别管辖异议案件审查中应注意的问题 133

（一）在管辖权异议裁定作出之前，原告申请撤回起诉的处理 133

（二）答辩期间届满后，原告增加诉讼请求金额，被告提出管辖权异议的处理 133

（三）解除合同之诉中诉讼标的额的认定 134

【典型案例】赵子文诉潘日阳财产侵权纠纷案 135

第八章 协议管辖 137

规则10 双方当事人协议可向各自住所地人民法院起诉的约定，实质是选择原告住所地法院管辖 137

【规则理解】 137

一、协议管辖条件的把握 137

（一）适用于合同纠纷或其他财产权益纠纷案件 138

（二）当事人协议选择管辖法院必须符合法律规定的连接点 138

（三）必须以书面形式明确选择管辖 138

（四）当事人所选法院必须确定 138

（五）协议管辖不得违反级别管辖和专属管辖的规定 139

二、管辖协议中约定管辖法院的确定 139

三、对原告住所地的理解 141

【拓展适用】 142

一、新旧民事诉讼法有关协议管辖规定的变化 142

二、默示协议管辖的把握 143

【典型案例】宁夏秦毅实业集团有限公司诉阿拉山口欣克有限责任公司买卖合同纠纷案 144

规则11 涉外合同和财产权益纠纷的当事人对于协议选择管辖法院条款的效力，应当依据法院地法的规定进行判断，与争议民事关系的准据法所属国的法律规定无关 145

【规则理解】 146

一、涉外民事关系中“涉外性”的认定 146

（一）主体标准 146

（二）客体标准 147

（三）法律事实标准 147

二、把握涉外民事案件的程序法与准据法关系应注意的问题 147

（一）正确理解涉外民事诉讼程序的特别规定和民事诉讼法一般规定之间的关系 148

（二）涉外民事诉讼的程序法和涉外民事关系准据法是两个完全不同的范畴，不可以相互混淆 149

（三）涉外民事关系的当事人协议选择适用法律与协议选择管辖法院是两个截然不同的法律行为，应当根据相关法律规定分别判断其效力 149

三、理解协议管辖应当注意的问题 150

（一）协议管辖只适用于合同纠纷和其他财产权益纠纷，不包括纯身份关系的纠纷 150

（二）协议管辖不仅包括了授权性规范，同时也包括了义务性规范 150

（三）协议管辖必须采用书面形式 151

（四）协议管辖法院的范围仅限于与争议有实际联系的地点的法院 151

（五）协议管辖不得违反我国民事诉讼法关于级别管辖和专属管辖的规定 152

（六）有关协议管辖的其他问题 153

【拓展适用】 154

一、协议管辖与《协议选择法院公约》 154

二、应诉管辖 154

三、既提起管辖权异议又应诉答辩的处理 155

【典型案例】山东聚丰网络有限公司与韩国MGAME公司、天津风云网络技术有限公司网络游戏代理及许可合同纠纷管辖权异议案 156

第九章 移送管辖 164

规则12 法院受理案件有多个被告，案件进入实体审理阶段后，即使辖区内被告不是案件的适格被告，人民法院裁定驳回对该被告起诉的，并不影响案件实体审理，无需再移送管辖 164

【规则理解】 164

一、管辖的分类 164

（一）法定管辖和裁定管辖 164

（二）专属管辖和协议管辖 165

（三）共同管辖和合并管辖 165

二、管辖恒定原则 165

三、共同诉讼管辖的确定 167

（一）共同诉讼中当事人的管辖选择权 167

（二）同一诉讼的理解 167

（三）虚列被告的管辖确定 168

【拓展适用】 169

一、适用管辖恒定原则应当问题 169

（一）管辖恒定的时间起点 169

（二）管辖恒定的例外 169

二、共同被告地域管辖的探索 170

【典型案例】北京智扬伟博科技发展有限公司与创思生物技术工程（东莞）有限公司、河南省开封市城市管理局居间合同纠纷案 171

第十章 管辖权异议 174

规则13 当事人不能以其不是适格被告为由提出管辖权异议 174

【规则理解】 174

一、管辖权异议 174

（一）管辖权异议的界定 174

（二）管辖权异议的情形 175

二、管辖权异议与法院主管异议的区别 175

三、管辖权异议和被告适格性异议的把握 176

（一）两者性质不同 176

（二）两者是否属于起诉条件不同 176

（三）两者提出异议的法定期间以及处理后果不同 176

【拓展适用】 177

一、程序当事人与正当当事人的关系 177

二、我国民事诉讼确立当事人的规则 178

【典型案例】鸿润锦源（厦门）房地产开发有限公司与彭雄浑、鸿润集团房地产投资有限公司商品房预售合同纠纷案 179

规则14 案件受理后被告依法提出管辖权异议的，受理案件的法院应当就确定案件管辖权的事实依据和法律依据进行全面审查，高级人民法院可依法行使一审专利纠纷案件管辖权 181

【规则理解】 182

一、立案审查和管辖权异议审查的区分 182

二、对管辖权异议实行全面审查 183

（一）对管辖权异议审查的不同认识 183

（二）对管辖权异议审查的把握 183

三、专利纠纷案件的审级 184

（一）确立管辖制度的原则 184

（二）集中管辖制度的功能 184

（三）专利民事纠纷实行集中管辖 185

【拓展适用】 186

一、管辖权异议审查的处理 186

（一）对当事人就地域管辖提出异议的处理 186

（二）对当事人就级别管辖提出异议的处理 187

（三）对当事人以有仲裁协议提出异议的处理 187

二、当事人提起管辖权异议的条件 187

三、级别管辖异议的上诉程序 188

【典型案例】河北新凯汽车制造有限公司、高碑店新凯汽车制造有限公司与（日本）本田技研工业株式会社、东风本田汽车（武汉）有限公司、北京鑫升百利汽车贸易有限公司侵犯外观设计专利权纠纷案 189

第十一章 涉外民事诉讼管辖 193

规则15涉外民事诉讼中，被告有权以“不方便管辖”为由抗辩原告的起诉，但受案法院有权酌情裁量是否采纳 193

【规则理解】 193

一、不方便管辖原则概述 193

（一）不方便管辖原则在我国适用的不同认识 193

（二）不方便管辖原则在我国适用的理由 194

二、不方便管辖原则在我国适用的把握标准 195

（一）不方便管辖原则具有自由裁量性 196

（二）我国法院对涉外民事案件具有管辖权是适用不方便管辖原则的基本前提 196

（三）法院不应依职权适用不方便管辖原则 196

（四）协议管辖的情形不适用不方便管辖原则 196

（五）专属管辖的情形不适用不方便管辖原则 196

（六）不方便法院原则不仅应当由被告提出该项特定抗辩事由，而且必须由被告完成举证责任 197

（七）法官自由裁量时的考量因素 197

（八）区际民商事纠纷的特殊考量 198

【拓展适用】 199

一、国际民商事案件的管辖权冲突与协调 199

（一）国际民商事案件管辖权冲突的内涵 199

（二）国际民商事诉讼管辖权冲突解决的途径 199

二、平行诉讼 200

【典型案例】郭叶律师行诉厦门华洋彩印公司代理合同纠纷管辖权异议案 201

第十二章 适格当事人 205

规则16 民政部门不具有作为身份不明死亡受害人人身损害赔偿纠纷赔偿权利的主体资格，不是案件的适格诉讼主体 205

【规则理解】 205

一、当事人作为原告适格的界定 205

（一）传统观点对原告的认识 205

（二）对原告必须与案件有直接利害关系的突破 206

二、人身损害赔偿纠纷中的适格主体 206

（一）人身损害赔偿纠纷中的适格原告 206

（二）人身损害赔偿纠纷中的适格被告 207

三、死亡的被侵权人无近亲属或近亲属无法查明时的原告资格 208

（一）不同的学说 208

（二）垫付费用权利人的主体资格 209

（三）被扶养人生活费、死亡赔偿金的赔偿权利人的主体资格 210

【拓展适用】 211

一、当事人适格的不同学说 211

二、当事人民事诉讼权利能力与当事人适格 213

【典型案例】江苏省高淳县民政局与王昌胜、吕芳、天安保险江苏分公司交通事故人身损害赔偿纠纷案 214

规则17 法人被依法吊销营业执照后没有进行清算，也没有办理注销登记的，依法仍享有民事诉讼的权利能力和行为能力，开办单位不具备诉讼主体资格 218

【规则理解】 218

一、企业法人营业执照的法律性质 218

二、企业法人被吊销营业执照的原因 219

三、企业法人被吊销营业执照的法律后果 220

（一）吊销营业执照仅终止企业法人的营业资格，不终止企业的法人资格 220

（二）吊销营业执照是解散企业法人并启动清算程序的法定原因 221

四、清算中企业法人的法律性质以及诉讼主体资格 222

（一）企业法人清算的法律性质 222

（二）清算中企业法人的诉讼主体资格 222

【拓展适用】 223

一、企业法人设立登记的不同立法模式 223

二、清算义务人成为共同诉讼主体的情形 224

（一）清算义务人的范围 224

（二）清算义务人成为共同诉讼主体的诉讼形态 225

三、合同相对性与诉讼当事人适格 227

【典型案例】广西北生集团有限责任公司与北海市威豪房地产开发公司、广西壮族自治区畜产进出口北海公司土地使用权转让合同纠纷案 229

第十三章 公益诉讼 240

规则18 少数民族乡政府为维护本区域内的公众权益，可以以自己的名义对侵犯本族民间文学艺术作品合法权益的行为提起诉讼 240

【规则理解】 240

一、民间文学艺术作品著作权的内涵及法律特征 240

（一）民间文学艺术作品著作权的内涵 240

（二）民间文学艺术作品著作权的法律特征 241

二、民间文学艺术作品权利的行使主体 241

三、民间文学艺术作品侵权纠纷对公益诉讼制度的引入 243

四、公益诉讼的起诉主体 244

（一）诉的利益 244

（二）提起公益诉讼的主体 244

【拓展适用】 245

一、公益诉讼的起源及在世界各国的发展 245

二、公益诉讼原告主体的把握 247

（一）法律规定的“有关机关” 247

（二）有关“社会组织” 247

（三）检察机关在公益诉讼中法律地位的探讨 248

三、公益诉讼案件的范围及受理 249

（一）法律明确规定的两类案件 249

（二）进入公益诉讼值得探讨的几类案件 250

（三）把握好民事公益诉讼的受理 250

四、公益诉讼的管辖 251

（一）地域管辖 251

（二）级别管辖 251

五、提起公益诉讼主体的诉讼请求 252

（一）公益诉讼中的赔偿损失请求权 252

（二）提起公益诉讼主体主张禁止性诉讼 253

六、公益诉讼原告的处分权 253

七、公益诉讼中的举证责任分配 255

八、公益诉讼费用的承担 256

【典型案例】饶河县四排赫哲族乡政府与郭颂、中央电视台、北京北辰购物中心侵犯民间文学艺术作品著作权纠纷案 257

第十四章 公司代表诉讼 266

规则19 对股东代表诉讼达成的调解协议，须经股东所在的公司和未参与诉讼的其他股东同意后，人民法院才能确认其效力 266

【规则理解】 266

一、股东代表诉讼 266

（一）股东代表诉讼的概念 266

（二）股东代表诉讼的法律特征 267

二、股东代表诉讼调解特别规则 267

（一）确立股东代表诉讼调解特别规则的原因 267

（二）股东诉讼调解中可能损害公司或其他股东利益的情形 268

（三）股东代表诉讼调解协议的司法审查 268

【拓展适用】 269

一、公司诉讼的内涵及特征 269

（一）公司诉讼的内涵 269

（二）公司诉讼的特征 270

（三）公司诉讼案件的类型 272

二、公司的诉讼主体资格 272

（一）公司的原告主体资格 272

（二）公司的被告主体资格 272

三、特殊情形下的公司主体资格 273

（一）设立中情形的公司主体资格 273

（二）设立瑕疵情形的公司主体资格 274

（三）设立无效情形的公司主体资格 275

四、公司诉讼的特殊地域管辖 276

（一）公司住所地 276

（二）由公司住所地管辖的公司诉讼的种类 277

（三）司法实践应当注意的问题 278

【典型案例】浙江和信电力开发有限公司、金华市大兴物资有限公司与通和置业投资有限公司、广厦控股创业投资有限公司、上海富沃企业发展有限公司、第三人通和投资控股有限公司损害公司权益纠纷案 279

第十五章 诉讼调解与和解 288

规则20 诉讼和解协议是案件当事人为终止争议或者防止争议再次发生，通过让步或处分自己的权益而形成的合意，和解协议的内容不限于当事人的诉讼请求事项 288

【规则理解】 288

一、诉讼和解协议的内涵及法律特征 288

（一）诉讼和解协议的内涵 288

（二）诉讼和解协议的法律特征 288

二、诉讼和解中的意思自治原则 289

（一）诉讼和解中意思自治的涵义 289

（二）意思自治原则在诉讼和解中的具体体现 289

（三）对意思表示是否真实的判断 290

三、对诉讼和解违反意思自治原则的司法救济 291

（一）对原告申请撤诉方式结案的救济 291

（二）对调解方式结案的救济 291

【拓展适用】 291

一、诉讼调解中当事人行使反悔权的把握 291

（一）诉讼调解中当事人行使反悔权的内涵 291

（二）在实践中当事人行使反悔权所带来的弊端 292

（三）诉讼调解中当事人行使反悔权的限制 293

二、当事人约定在离婚调解协议上签名的法律效力 293

三、司法确认案件的内涵及构成要素 295

（一）司法确认案件的内涵 295

（二）司法确认案件的构成要素 295

四、司法确认程序案件的管辖 295

五、申请确认调解协议的范围 296

（一）申请确认调解协议范围的理解 296

（二）申请确认调解协议不予受理的情形 297

六、司法确认案件的审查内容 298

七、司法确认案件审查结果的表现形式 299

八、司法确认案件不符合法定情形的处理 299

（一）司法确认案件裁定驳回申请的情形 299

（二）不宜直接确认调解协议无效的原因 300

（三）司法确认案件裁定驳回申请后的救济 300

九、人民法院作出的确认调解协议不宜申请再审 301

十、案外人的救济 303

【典型案例】杨培康与无锡活力保健品有限公司侵犯发明专利权纠纷案 303

第十六章 法律文书的送达 306

规则21 被告方数个企业法人的法定代表人为同一人，将法律文书仅送达至其中一个企业法人的，不属于审判程序违法 306

【规则理解】 306

一、送达的制度解读 306

二、留置送达 307

三、德国、日本、法国、美国有关留置送达的规定 309

（一）德国的规定 309

（二）日本的规定 309

（三）法国的规定 309

（四）美国的规定 309

（五）对德、日、法、美四国有关留置送达的比较分析 310

【拓展适用】 310

一、送达地址书面确认制度 310

二、无须使用送达回证的例外情形 311

三、邮寄送达的案件可否适用简易程序 312

【典型案例】中国长城资产管理公司昆明办事处与昆明新人人海鲜酒楼有限责任公司、昆明新人人金实酒楼有限责任公司借款合同纠纷案 313