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第一部分 综合类 1

中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 3

中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 21

中华人民共和国刑法（节选）（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议修订） 41

中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过） 46

中华人民共和国企业破产法（2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过） 51

中华人民共和国合伙企业法（1997年2月23日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议修订） 62

中华人民共和国合伙企业登记管理办法（1997年11月19日中华人民共和国国务院令第236号发布，根据2007年5月9日《国务院关于修改〈中华人民共和国合伙企业登记管理办法〉的决定》修订） 69

中华人民共和国企业国有资产法（2008年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过） 73

企业国有资产监督管理暂行条例（2003年5月27日中华人民共和国国务院令第378号） 79

中华人民共和国个人所得税法（1980年9月10日第五届全国人民代表大会第三次会议通过根据1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》第一次修正 根据1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》第二次修正 根据2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议《关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》第三次修正 根据2007年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议《关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》第四次修正 根据2007年12月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议《关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》第五次修正） 83

中华人民共和国个人所得税法实施条例（1994年1月28日中华人民共和国国务院令第142号发布根据2005年12月19日《国务院关于修改〈中华人民共和国个人所得税法实施条例〉的决定》第一次修订 根据2008年2月18日《国务院关于修改〈中华人民共和国个人所得税法实施条例）的决定》第二次修订） 86

中华人民共和国外汇管理条例（1996年1月29日中华人民共和国国务院令第193号发布根据1997年1月14日《国务院关于修改〈中华人民共和国外汇管理条例〉的决定》修订2008年8月1日国务院第20次常务会议修订通过 国务院令第532号） 90

外商投资产业指导目录（2007年修订）（2007年10月31日 国家发展改革委、商务部令［2007］第57号） 94

证券市场禁入规定（2006年6月7日 中国证券监督管理委员会令［2006］第33号） 108

第二部分 公司治理类 111

上市公司治理准则（2002年1月7日 证监发［2002］1号） 113

关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知（2006年3月16日 证监公司字［2006］38号） 119

关于发布《上市公司股东大会规则》的通知（2006年3月16日 证监发［2006］21号） 136

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（2004年12月7日 证监发［2004］118号） 141

上市公司与投资者关系工作指引（2005年7月11日 证监公司字［2005］52号） 143

上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则（2006年5月15日 上海证券交易所） 146

上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2009年8月25日 上海证券交易所） 150

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001年8月16日 证监发［2001］102号） 153

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法（2008年12月3日 深圳证券交易所） 156

上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则（2006年5月11日 上海证券交易所） 158

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007年4月5日 证监公司字［2007］56号） 160

关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999年5月6日 证监公司字［1999］22号） 162

上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日 证监会令第40号） 163

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日 证监公司字［2007］128号） 170

国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005年10月19日 国发［2005］34号） 172

关于贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》的通知（2005年12月9日 国资发改革［2005］293号） 176

关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（2008年10月9日 中国证券监督管理委员会令第57号） 178

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000年6月6日 证监公司字［2000］61号） 179

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日 证监会 国资委 证监发［2003］56号） 180

关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知（2005年6月6日 证监公司字［2005］37号） 182

关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月4日 证监会 银监会 证监发［2005］120号） 185

关于进一步加快推进清欠工作的通知（2006年5月26日 证监公司字［2006］92号） 187

关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（2006年11月7日 证监会 公安部 人民银行 国资委 海关总署国家税务总局 国家工商行政管理总局 证监发［2006］128号） 191

关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（2007年2月28日 证监公司字［2007］25号） 193

关于前次募集资金使用情况报告的规定（2007年2月28日 证监发行字［2007］500号） 194

关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知（1998年3月16日 证监交字［1998］6号） 197

关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知（1999年3月9日 证监公司字［1999］19号） 198

关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的通知（2001年11月30日 证监发［2001］147号） 199

关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定（2003年3月18日 证监公司字［2003］6号） 202

关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见（2004年2月5日 证监公司字［2004］6号） 204

关于印发《企业内部控制基本规范》的通知（2008年5月22日 财政部 证监会 审计署 银监会 保监会财会［2008］7号） 206

关于印发企业内部控制配套指引的通知（2010年4月15日 财政部 证监会 审计署 银监会 保监会 财会［2010］11号） 211

上海证券交易所上市公司内部控制指引（2006年8月5日 上海证券交易所） 243

深圳证券交易所上市公司内部控制指引（2006年9月28日 深圳证券交易所） 247

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2009年10月15日 深圳证券交易所） 252

董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法（2009年3月20日 国资发改革［2009］45号） 272

董事会试点中央企业专职外部董事管理办法（试行）（2009年10月13日 国资发干二［2009］301号） 281

董事会试点中央企业职工董事履行职责管理办法（2009年3月30日 国资发群工［2009］53号） 283

国有企业监事会暂行条例（2000年3月15日 中华人民共和国国务院令第283号） 285

中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华人民共和国银行业监督管理法〉的决定》修正） 287

股份制商业银行公司治理指引（2002年5月23日 中国人民银行公告［2002］第15号） 292

中国银行业监督管理委员会关于印发《国有商业银行公司治理及相关监管指引》的通知（2006年4月18日 银监发［2006］22号） 298

中国银行业监督管理委员会关于印发《股份制商业银行董事会尽职指引（试行）》的通知（2005年9月5日 银监发［2005］61号） 302

股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引（2002年5月23日 中国人民银行公告［2002］第15号） 307

信托公司管理办法（2007年1月23日 中国银行业监督管理委员会令2007年第2号） 310

信托公司治理指引（2007年1月22日 银监发［2007］4号） 315

证券公司监督管理条例（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号） 319

证券公司治理准则（试行）（2003年12月15日 证监机构字［2003］259号） 328

证券投资基金管理公司管理办法（2004年6月29日 中国证券监督管理委员会令第22号） 334

证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006年6月15日 证监基金字［2006］122号） 340

期货公司管理办法（2006年1月5日 中国证券监督管理委员会令第43号） 346

期货经纪公司治理准则（试行）（2004年3月15日 证监期货字［2004］13号） 356

保险公司管理规定（2009年9月25日 中国保险监督管理委员会令2009年第1号） 360

关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）（2006年1月5日 保监发［2006］2号） 367

关于规范保险公司章程的意见（2008年7月8日 保监发［2008］57号） 370

保险公司董事会运作指引（2008年7月8日 保监发［2008］58号） 374

金融资产管理公司条例（2000年11月10日 中华人民共和国国务院令第297号） 381

上市公司检查办法（2001年3月19日 证监发［2001］46号） 383

相关附件 385

经济合作与发展组织公司治理原则（2004年修订） 385

经济合作与发展组织国有企业公司治理指引 388

第三部分 私募股权类 405

创业投资企业管理暂行办法（2005年11月15日 国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令第39号） 407

外商投资创业投资企业管理规定（2003年1月30日 对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、外汇管理局令2003年第2号） 410

商务部关于外商投资创业投资企业、创业投资管理企业审批事项的通知（2009年3月5日 商资函［2009］9号） 416

科学技术部关于外商投资创业投资企业创业投资管理企业审批有关事项的通知（2009年3月30日 国科发财［2009］140号） 422

关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见（2008年10月18日 国办发［2008］116号） 428

国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见（2008年12月8日 国办发［2008］126号） 430

财政部 国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知（2007年2月7日 财税［2007］31号） 433

国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知（2008年8月29日 汇综发［2008］142号） 434

国家外汇管理局综合司关于外商投资创业投资企业资本金结汇进行境内股权投资有关问题的批复（2008年11月14日 汇综复［2008］125号） 438

国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知（2005年10月21日 汇发［2005］75号） 439

国家外汇管理局综合司关于印发《国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》操作规程的通知（2007年5月29日 汇综发［2007］106号） 442

关于北京市鼓励股权投资基金业与创业投资发展的相关文件和北京市各区县实施措施北京市金融服务工作领导小组办公室、市财政局、市国家税务局、市地方税务局、市工商行政管理局关于促进股权投资基金业发展的意见（2009年2月20日 京金融办［2009］5号） 452

关于促进股权投资基金业发展意见部分内容调整的通知（2009年4月15日 京金融办［2009］9号） 454

关于促进首都金融产业发展的意见（2005年2月16日 京发改［2005］197号） 455

北京市发展和改革委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局、北京市人事局关于促进首都金融产业发展的意见实施细则（2005年12月27日 京发改［2005］2736号） 456

中共北京市委 北京市人民政府关于促进首都金融业发展的意见（2008年4月30日 京发［2008］8号） 459

国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复（2009年3月13日 国函［2009］28号） 466

海淀区促进创业投资企业发展暂行办法（海政发［2008］39号） 467

关于海淀区促进股权投资基金业发展的落实措施（海金融［2009］6号） 469

东城区关于促进主导产业和总部型企业发展的鼓励措施（2008年8月25日 东政发［2008］11号） 470

东城区关于促进主导产业和总部型企业发展的鼓励措施实施细则（2009年2月23日 东发改［2009］32号） 472

北京市丰台区人民政府关于促进北京丽泽金融商务区金融产业发展的意见（试行）（2009年2月3日 丰政发［2009］5号） 476

顺义区人民政府关于印发顺义区鼓励总部企业金融机构发展的暂行办法的通知（2008年11月3日 顺政发［2008］59号） 478