证券法一本通 中华人民共和国证券法总成pdf电子书版本下载

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第一章 总则 3

第1条【立法宗旨】 3

第2条【法律适用】 3

第3条【公开、公平、公正原则】 5

第4条【自愿、有偿、诚实信用原则】 5

第5条【守法原则】 5

第6条【分业经营、分业管理原则】 5

第7条【监督管理机构】 5

第8条【自律性管理】 8

第9条【审计监督】 9

第二章 证券发行 9

第10条【公开发行证券条件】 9

第11条【保荐制度】 9

第12条【募股申请】 28

第13条【公开发行新股条件】 31

第14条【发行新股需报送的文件】 32

第15条【募集资金】 33

第16条【发行公司债券条件】 33

第17条【公开发行公司债券报送文件】 36

第18条【再次公开发行公司债券的禁止条件】 49

第19条【申请文件的格式和报送方式】 49

第20条【申请文件真实、准确、完整】 49

第21条【预先披露制度】 49

第22条【发行审核委员会】 60

第23条【核准股票发行申请】 68

第24条【股票发行核准】 68

第25条【证券发行公告】 68

第26条【法律责任】 68

第27条【责任承担】 69

第28条【证券承销】 69

第29条【发行人权利】 78

第30条【承销协议载明事项】 79

第31条【文件检查】 79

第32条【承销团承销】 80

第33条【代销、包销最长期限】 80

第34条【溢价发行】 81

第35条【发行失败】 81

第36条【备案制】 81

第三章 证券交易 81

第一节 一般规定 81

第37条【依法买卖证券】 81

第38条【转让期限】 86

第39条【交易场所】 88

第40条【上市交易方式】 92

第41条【买卖形式】 94

第42条【交易方式】 94

第43条【从业人员职责】 97

第44条【账户保密】 97

第45条【买卖禁止】 97

第46条【证券交易的收费】 98

第47条【股票买卖】 98

第二节 证券上市 99

第48条【上市交易申请】 99

第49条【保荐人】 99

第50条【上市申请条件】 99

第51条【股票上市交易】 100

第52条【上市申报文件】 100

第53条【上市公告】 101

第54条【公告事项】 101

第55条【股票的暂停上市】 102

第56条【股票的终止上市】 102

第57条【债券上市条件】 111

第58条【债券上市报送的文件】 111

第59条【债券上市文件公告】 111

第60条【债券的暂停上市】 111

第61条【债券的终止上市】 112

第62条【复核申请】 112

第三节 持续信息公开 112

第63条【真实披露义务】 112

第64条【公开发行公告】 126

第65条【中期报告】 126

第66条【年度报告】 126

第67条【临时报告制度】 127

第68条【公司领导签署报告意见】 129

第69条【违反信息披露义务的法律责任】 130

第70条【信息披露方式】 130

第71条【对信息披露的监督】 130

第72条【暂停、终止上市的公告、备案】 131

第四节 禁止的交易行为 131

第73条【内幕交易的禁止】 131

第74条【知情人】 140

第75条【内幕信息】 144

第76条【禁止利用内幕信息】 145

第77条【禁止操纵证券市场】 146

第78条【禁止编造、传播虚假信息】 162

第79条【禁止欺诈行为】 171

第80条【禁止法人从事证券交易】 172

第81条【禁止违规资金入市】 172

第82条【禁止挪用公款买卖证券】 172

第83条【国有或国有控股企业买卖股票】 172

第84条【报告禁止交易行为】 172

第四章 上市公司的收购 172

第85条【收购方式】 172

第86条【书面报告和公告】 187

第87条【报告、公告内容】 190

第88条【收购要约】 190

第89条【收购报告书的内容】 195

第90条【要约公告】 209

第91条【撤销禁止】 209

第92条【适用条件】 209

第93条【要约收购的限制】 209

第94条【协议收购】 209

第95条【临时托管】 213

第96条【收购要约】 213

第97条【终止上市】 213

第98条【股票转让禁止】 213

第99条【公司收购的股票后果】 213

第100条【收购报告和公告】 214

第101条【收购办法】 214

第五章 证券交易所 214

第102条【定义】 214

第103条【章程制定】 217

第104条【名称要求】 217

第105条【费用支配】 217

第106条【理事会】 217

第107条【总经理】 217

第108条【负责人的任职禁止性要求】 217

第109条【从业人员的禁止性要求】 218

第110条【会员资格】 218

第111条【委托交易方式】 218

第112条【交易申报和清算】 218

第113条【即时行情的公布】 219

第114条【技术性停牌和临时停市】 219

第115条【监控报告】 219

第116条【风险基金】 219

第117条【不得擅用风险基金】 221

第118条【规则报批】 221

第119条【回避原则】 221

第120条【交易结果的保护】 221

第121条【违规处罚】 221

第六章 证券公司 222

第122条【设立审批】 222

第123条【定义】 224

第124条【设立条件】 224

第125条【业务范围】 225

第126条【名称规定】 237

第127条【最低注册资本】 237

第128条【申请受理】 238

第129条【变更批准】 238

第130条【风险控制指标】 257

第131条【任职资格】 265

第132条【招聘的限制条件】 265

第133条【兼职禁止】 265

第134条【证券投资者保护基金】 266

第135条【交易风险准备金】 274

第136条【内部控制制度】 274

第137条【自营业务】 274

第138条【自主经营权】 275

第139条【交易结算资金】 275

第140条【证券买卖委托书】 289

第141条【证券代理买卖】 290

第142条【融资融券服务】 291

第143条【全权委托禁止】 304

第144条【承诺禁止】 304

第145条【私下接受委托禁止】 304

第146条【职务行为责任承担】 304

第147条【资料保存】 304

第148条【信息、资料报送要求】 304

第149条【审计评估】 304

第150条【违规处罚措施】 304

第151条【对虚假、抽逃出资的处罚】 305

第152条【领导责任承担】 305

第153条【公司责任承担】 305

第154条【对直接责任人的措施】 305

第七章 证券登记结算机构 306

第155条【定义和设立批准】 306

第156条【设立条件】 320

第157条【职能】 320

第158条【运营方式和章程、业务规则的报批】 321

第159条【证券的存管】 322

第160条【义务】 322

第161条【保障措施】 322

第162条【文件资料保存】 322

第163条【结算风险基金】 322

第164条【基金保管】 324

第165条【解散】 324

第166条【证券账户的设立】 324

第167条【交收义务】 324

第168条【清算】 325

第八章 证券服务机构 327

第169条【业务批准】 327

第170条【从业资格】 352

第171条【禁止行为】 352

第172条【服务费用】 356

第173条【文件出具义务】 356

第九章 证券业协会 356

第174条【性质】 356

第175条【协会章程】 357

第176条【职责履行】 361

第177条【理事会】 362

第十章 证券监督管理机构 362

第178条【设立目的】 362

第179条【职责】 363

第180条【权力】 366

第181条【监督程序】 367

第182条【职责履行】 367

第183条【协助义务】 367

第184条【制度公开】 367

第185条【信息共享机制】 367

第186条【涉嫌犯罪的移送】 368

第187条【任职禁止】 368

第十一章 法律责任 368

第188条【擅自发行证券责任】 368

第189条【骗取发行核准的责任】 371

第190条【承销或者代理买卖未经核准的证券的责任】 374

第191条【证券公司违反承销业务规定的责任】 374

第192条【保荐人责任】 374

第193条【违反披露义务的处罚】 375

第194条【擅自改变募集资金用途的处罚】 375

第195条【高管人员违法买卖证券的处罚】 375

第196条【非法开设证交场的处罚】 375

第197条【擅自设立证券公司的处罚】 376

第198条【违法聘任证券从业人员的处罚】 376

第199条【非法持有股票的处罚】 376

第200条【故意提供虚假资料处罚】 376

第201条【中介机构从业人员违法买卖股票的处罚】 376

第202条【非法获取内幕信息的处罚】 376

第203条【非法操纵证券市场的处罚】 377

第204条【在限制转让期限内买卖证券的处罚】 377

第205条【违法融资融券的处罚】 377

第206条【扰乱证券市场的处罚】 377

第207条【虚假陈述的处罚】 377

第208条【法人以他人名义买卖证券的处罚】 378

第209条【非法从事证券自营业务的处罚】 378

第210条【违背客户的委托买卖证券、办理交易的处罚】 378

第211条【挪用客户资金或者证券的处罚】 378

第212条【经纪业务违规行为责任】 378

第213条【收购人违规责任】 379

第214条【损害被收购公司及其股东合法权益的处罚】 379

第215条【私下接受委托买卖证券的处罚】 379

第216条【违规经营非上市证券交易的处罚】 379

第217条【不正常营业的处罚】 379

第218条【擅自设立分支机构和经营机构的处罚】 379

第219条【超出业务许可范围经营证券业务的处罚】 380

第220条【混合业务操作的处罚】 380

第221条【骗取证券业务许可的法律责任】 380

第222条【欺诈责任】 380

第223条【证券服务机构的失职责任】 381

第224条【违规发行、承销公司债券的责任】 381

第225条【资料保管不善的责任】 381

第226条【擅自设立证券登记结算机构的责任】 381

第227条【行政处罚情形】 382

第228条【监管失职的责任】 382

第229条【违法核准上市责任】 382

第230条【阻碍监管的治安处罚】 382

第231条【刑事责任】 382

第232条【民事赔偿责任】 382

第233条【市场禁入制度】 382

第234条【罚款上缴国库】 383

第235条【不服处罚决定的救济】 383

第十二章 附则 383

第236条【与旧法的衔接】 383

第237条【审核费用】 383

第238条【境外上市交易】 383

第239条【外币交易】 384

第240条【施行日期】 384

《证券法一本通》附录 385