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第一篇 证券基础 1

第一章 证券 1

第一节 证券的概念与种类 1

一、证券的概念 1

二、证券的种类 2

第二节 有价证券的类型 3

一、有价证券的概念 3

二、有价证券的类型 4

第三节 有价证券的经济效用 10

一、有价证券是企业筹措资金的重要手段 10

二、有价证券有利于促进资金的合理流动，优化资源配置 11

三、有价证券有助于促进信用体系的发展与完善 11

四、有价证券是国家实现产业政策，实行宏观调控的重要工具 12

二、股票的表现形式和应载明的内容 14

一、股票的涵义 14

第一节 股票及其法律性质 14

第二章 股票 14

三、股票及其相关概念的对比 15

四、股票的法律性质 19

第二节 股票的类型和特征 21

一、股票的类型 21

二、股票的特征 27

第三节 普通股股票 30

一、普通股股票的涵义与特点 30

二、普通股股票的种类 31

三、普通股股东享有的权利 33

第四节 优先股股票 35

一、优先股股票的涵义及优先条件 35

二、优先股股票的种类 36

三、优先股股东的优先权 38

一、债券的概念 40

第一节 债券的概念与特征 40

第三章 债券 40

二、债券的性质和特征 42

三、债券与股票的联系与区别 43

第二节 债券的类型 45

一、按发行主体分类 45

二、按偿还期限分类 45

三、按利息的支付方式分类 46

四、按债券的利率浮动与否分类 46

五、按是否记名分类 46

六、按有无抵押担保分类 47

七、按债券本金的偿还方式分类 48

第三节 国家债券 49

一、国家债券的概念 49

二、国债的特点 49

三、国债的种类 50

四、我国的国债 51

第四节 地方政府债券 55

一、地方政府债券的概念与种类 55

二、地方债券的特点 58

三、地方债券的税务风险 58

第五节 公司（企业）债券 59

一、发行公司（企业）债券的原因 59

二、公司债券的特征 60

三、公司债券的种类 61

四、我国的企业债券 62

第六节 金融债券 65

一、发行金融债券的原因 65

二、金融债券的特征 65

三、金融债券的种类 66

四、我国金融债券的发行现状 67

第七节 国际债券 68

一、发行国际债券的原因 68

二、国际债券的特点 69

三、国际债券的种类 70

四、我国的国际债券 72

第四章 投资基金证券 73

第一节 投资基金 73

一、投资基金的概念与功能 73

二、投资基金的产生与发展 74

三、投资基金的类型及其业务种类 76

第二节 基金证券 82

一、基金证券的概念 82

二、基金证券与股票、债券 82

第三节 基金证券的发行、上市和流通 84

一、基金证券的发行 84

二、基金证券的上市 87

三、基金证券的流通 89

一、认股权证概述 93

第一节 认股权证 93

第五章 证券衍生工具 93

二、认股权证的基本条款 94

三、认股权证的发行方式 96

四、认股权证的“价值” 96

五、认股权证的交易 97

六、认股权证的作用 98

七、认股权证的新发展 99

第二节 期货与期权 100

一、期货 100

二、期权 107

第三节 其他衍生工具 114

一、还本股票 114

二、存托凭证 116

三、可转换债券 119

四、“黄金债券” 120

五、国债投资凭证 121

第二篇 证券市场 123

第六章 证券市场概述 123

第一节 证券市场的概念及其发展历史 123

一、证券市场的概念 123

二、证券市场的构成要素和特征 123

三、证券市场的类型和市场形成条件 125

四、证券市场的功能 127

五、证券市场的发展历史 129

第二节 证券市场的组织形式 133

一、证券市场的基本结构 133

二、一级市场的功能 134

三、一级市场与经济发展 135

四、二级市场的特点 136

五、二级市场的功能 139

六、二级市场的类型 140

七、二级市场与金融发展 142

第三节 证券市场的运行 144

一、证券市场运行的前提条件 144

二、证券市场运行的主要形式 145

三、证券市场运行的效率 146

第七章 证券市场的经济分析 150

第一节 证券市场与微观经济运行 150

一、证券市场与企业制度的转变 150

二、证券市场与居民经济行为的转变 156

第二节 证券市场与宏观经济运行 159

一、证券市场与产业结构的调整 159

二、证券市场与经济增长 165

三、证券市场与国民经济总量 168

第三节 证券市场与金融发展 171

一、间接金融与直接金融 171

二、金融创新与金融深化 172

二、企业（公司） 175

一、个人投资者 175

第八章 证券市场主体 175

第一节 证券投资者 175

三、各类金融机构 176

四、各种社会基金 176

五、外国投资者 176

第二节 证券发行人 177

一、政府 177

二、金融机构 177

三、有限责任公司和国有独资公司 177

四、股份有限公司 178

第三节 证券商 178

一、证券商的主要业务 178

二、证券商的分类 179

三、证券业务及证券商的发展趋势 187

第四节 其他中介机构 188

一、证券评级机构 188

二、投资咨询公司 190

三、证券金融公司 191

第五节 证券交易所 192

一、证券交易所的发展 192

二、证券交易所的特征 193

三、证券交易所的基本职能 195

四、证券交易所的组织形式 197

五、纽约证券交易所 202

六、东京证券交易所 204

七、伦敦证券交易所 206

第九章 证券市场价格 209

第一节 证券发行价格及其影响因素 209

一、股票发行价格的影响因素 209

二、债券发行价格的影响因素 211

第二节 股票交易价格及其指数 212

一、股票交易价格 212

二、股票价格指数概述 214

三、平均股价的计算方法 215

四、股票价格指数的编制方法 217

五、股票除权过程与除权价的计算 219

第三节 国内外几种主要的股价指数 221

一、道—琼斯股票价格平均指数 221

二、标准—普尔股票价格指数 221

三、纽约证券交易所股票价格指数 222

四、《金融时报》股票价格指数 223

五、日经股票价格指数 223

六、东证股票价格指数 224

七、恒生股票价格指数 224

八、上证综合指数 225

九、深圳综合指数和成份股指数 225

第四节 债券交易价格及其计算方法 230

一、债券交易价格 230

二、附息票债券交易价格的理论计算 231

三、贴现债券交易价格的理论计算 232

四、债券期货交易价格的理论计算 233

五、债券在回购协议交易中的价格计算 234

第十章 中国证券市场 236

第一节 历史渊源与市场复兴 236

一、中国早期的证券市场 236

二、新中国成立初期的证券市场 247

三、改革开放时期的证券市场 249

第二节 市场组织与运行 249

一、市场组织 249

二、市场运行 251

三、上海证券交易所 252

四、深圳证券交易所 258

五、香港联合证券交易所 259

六、STAQ系统 262

七、NET系统 264

八、证券交易中心 266

第三节 市场成长中的问题与对策 267

一、市场成长中的问题 268

二、发展我国证券市场的主要对策 269

第三篇 证券市场的监管与自律 273

第十一章 证券市场监管 273

第一节 证券监管模式 273

一、集中立法管理型 273

二、自律管理型 275

三、分级管理模式 275

四、我国证券市场监管模式 275

第二节 证券监管与自律机构 276

一、政府对证券市场的监管机构 277

二、自律性监管机构 278

三、我国的证券监管与自律机构 279

一、国外证券监管的法律制度体系 281

第三节 证券监管的法律规范 281

二、我国有关证券监管的法规 286

第十一章 证券经营机构的监管与自律 289

第一节 证券商监管制度与自律规定 289

一、证券商的概念 289

二、证券商设立的条件 293

三、证券商管理 297

四、我国对证券商的监管 302

五、证券商自律制度 303

第二节 证券交易所监管制度与自律规定 306

一、证券交易所的管理模式 306

二、证券交易所的管理原则 308

三、证券交易所的几项管理制度 309

四、证券交易所的自律管理 311

一、证券发行注册制度 314

第一节 证券发行审核制度 314

第十三章 证券发行市场监管 314

二、证券发行核准制度 320

三、证券发行核准制的法律机制 321

四、我国证券发行审核制度 323

第二节 证券发行信息公开制度 325

一、证券发行信息公开制度的起源与发展 325

二、证券市场与公开信息制度的关系及公开信息制度的意义 326

三、信息公开的法律标准 330

四、证券发行公开制度的基本原理 335

五、证券发行公开的内容 336

第十四章 证券交易市场监管 342

第一节 证券上市制度 342

一、证券上市简述 342

二、证券上市条件的监管 343

三、上市契约和上市公司的义务 345

四、证券上市程序 346

五、证券上市的暂停和终止 348

六、我国股票上市制度及其监管 350

第二节 信息持续性披露制度 351

一、年度报告书制度 351

二、中期报告书制度 354

三、季节报告书制度 354

四、临时报告书制度 354

六、我国的信息披露制度建设 356

七、信息披露文件虚假或重大遗漏的归责 356

第三节 操纵市场与内幕交易的监管机制 359

一、操纵市场监管机制 359

二、内幕交易的监管机制 362

三、我国对操纵市场与内幕交易的监管机制 364

后记 369

五、证券交易所公开政策 556