证券投资学pdf电子书版本下载

点此进入-本书在线PDF格式电子书下载【推荐-云解压-方便快捷】直接下载PDF格式图书。移动端-PC端通用
下载压缩包 [复制下载地址] 温馨提示：（请使用BT下载软件FDM进行下载）软件下载地址页

证券投资学PDF格式电子书版下载

下载的文件为RAR压缩包。需要使用解压软件进行解压得到PDF格式图书。

建议使用BT下载工具Free Download Manager进行下载,简称FDM(免费,没有广告,支持多平台）。本站资源全部打包为BT种子。所以需要使用专业的BT下载软件进行下载。如 BitComet qBittorrent uTorrent等BT下载工具。迅雷目前由于本站不是热门资源。不推荐使用！后期资源热门了。安装了迅雷也可以迅雷进行下载！

（文件页数 要大于 标注页数，上中下等多册电子书除外）

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

导言 1

一、本书形成的历史背景和写作动机 1

二、本书的主线或研究对象 2

三、对中国股份制改革和证券市场的基本判断 3

四、证券投资学的学科属性 4

五、本书的逻辑结构 4

第一篇 引论：基本概念 7

第一章 概述 7

第一节 证券的概念与分类 7

一、证券的概念 7

二、有价证券的概念和类型 8

三、政府证券（公债券）、金融证券和公司证券 8

四、货币证券、资本证券和货物证券 10

五、上市证券和非上市证券 11

第二节 证券市场 13

一、证券市场在金融市场中的地位 13

二、证券市场的构成要素 14

三、证券市场的分类 17

四、证券市场形成和发展的条件 19

五、证券市场的主要作用 20

第三节 股份有限公司 22

一、股份有限公司的概念和基本特征 22

二、股份有限公司与其他股份制企业的联系与区别 25

三、股份有限公司的作用 28

一、股票的含义 30

二、股票的基本特征 30

第一节 股票概述 30

第二章 股票 30

三、股票应载明的内容 33

四、股票与相关概念的比较 34

第二节 普通股股票与优先股股票 37

一、普通股股票 37

二、优先股股票 42

第三节 记名股票和不记名股票 45

一、记名股票 45

二、不记名股票 47

第四节 其他主要类种股票 48

一、有面值股股票和无面值股股票 48

二、表决权股股票和无表决权股股票 49

一、债券的概念和特征 51

第一节 债券概述 51

第三章 债券 51

二、债券的分类 53

三、债券与相关概念的联系与区别 56

第二节 国家债券 58

一、国家债券的概念、特点和分类 58

二、中国的国债种类 60

三、国库券 62

第三节 金融债券 65

一、金融债券的概念、特点和功能 65

二、金融债券的种类 66

三、普通金融债券 67

四、累进利息金融债券 68

五、贴现金融债券 69

一、公司（企业）债券的概念和特点 70

第四节 公司（企业）债券 70

二、公司债券的种类 72

三、可转换公司债券 73

四、中国的企业债券 75

第二篇 证券市场：理论分析 77

第四章 证券市场的历史、运行机理和效率度量 77

第一节 证券市场的历史发展 77

一、证券市场的起源 77

二、证券市场的发展 79

第二节 证券市场的运行机理 82

一、证券市场的特点 82

二、证券市场的功能 83

三、证券市场的作用 85

四、证券市场的基本结构 91

五、证券市场的运行 92

第三节 证券市场效率的度量 95

一、证券市场容延度 95

二、证券市场成熟度 96

三、证券市场透明度 97

四、证券市场调控度 97

第五章 一级市场：储蓄向投资的转化 98

第一节 一级市场的经济分析 98

一、一级市场的功能 98

二、储蓄与投资：一级市场的经济影响 99

三、证券筹资与银行筹资的比较分析 100

四、一级市场对经济增长的作用 101

第二节 一级市场的经济关系 103

一、一级市场与政府 104

二、一级市场与企业 107

三、一级市场与个人 109

第三节 一级市场与中国经济 111

一、中国一级市场发展概况 111

二、一级市场对国民经济运行的影响 112

三、对一级市级的宏观调控 113

四、存在的问题及完善一级市场 114

第六章 二级市场：证券在投资者之间的流转 117

第一节 二级市场的特点与功能 117

一、二级市场的特点 117

二、二级市场的功能 119

一、证券交易所 120

第二节 二级市场的类型 120

二、店头市场 122

三、第一市场 123

四、第四市场 123

第三节 二级市场的经济分析 124

一、二级市场与经济增长 124

二、二级市场与货币流通 125

三、二级市场与宏观调控 126

第四节 中国二级市场的发展 127

一、中国二级市场的发展概况 127

二、中国二级市场发展中存在的问题 128

三、完善中国二级市场的简要设想 129

一、证券发行市场的特征和作用 131

第一节 证券发行市场的构成与功能 131

第七章 证券发行概述 131

第三篇 证券发行 131

二、证券发行市场的构成与功能 132

第二节 证券发行的目的 139

一、债券的发行目的 139

二、股票的发行目的 141

第三节 证券发行的原则 146

一、计划性原则 147

二、自愿性原则 147

三、核准性原则 147

四、平等性原则 147

五、广泛性原则 147

第四节 证券发行的条件 148

一、债券发行的条件 148

六、规范性原则 148

二、股票发行的条件 149

第八章 证券发行方式、程序和规则 152

第一节 证券发行方式 152

一、股票发行方式的分类 152

二、公开间接发行与不公开直接发行的利弊比较 154

三、股票的各种具体发行办法 155

第二节 证券发行程序 159

一、股票发行程序 159

二、债券发行程序 168

第三节 证券发行规则 171

一、股票发行规则 171

二、债券发行规则 175

一、证券印制费 177

第九章 证券发行成本、价格和推销 177

第一节 证券发行成本 177

二、发行手续费 178

三、宣传广告费 179

四、发行价格与票面面额的差额 180

五、律师费 180

六、担保抵押费用 180

七、信用评级和资产重估费用 180

八、其他发行费用 181

第二节 证券发行价格 181

一、几种主要发行价格 182

二、时价发行 186

三、股票发行价格的确定方法 189

一、证券发行的包销方式 195

第三节 证券发行的推销方式 195

二、证券发行的代销方式 199

三、证券发行的自销方式 199

第四篇 证券交易 201

第十章 证券上市 201

第一节 证券上市概述 201

一、证券上市的概念 201

二、证券上市的优点 203

三、证券上市的缺点 205

第二节 证券上市条件 207

一、证券上市条件的历史演变 207

二、证券上市的主要条件 209

一、证券上市的基本程序 212

第三节 证券上市程序 212

二、证券上市的暂停和中止 214

第十一章 证券交易方式 217

第一节 证券现货交易 217

一、证券现货交易的概念 217

二、证券现货交易的产生和现状 217

三、证券现货交易的弱点 219

第二节 证券信用交易 220

一、证券信用交易的概念和特征 220

二、保证金多头交易 222

三、保证金空头交易 224

第三节 证券期货交易 226

一、证券期货交易的特点 226

二、证券期货交易的方法 228

三、证券期货交易的功能 230

第四节 证券价格指数期货交易和期权交易 233

一、证券价格指数期货交易 233

二、证券期权交易 236

第十二章 证券交易程序 242

第一节 开户 242

一、开户概述 242

二、开立帐户的类型 244

第二节 证券交易的委托 247

一、证券交易委托关系的确立 247

二、证券交易委托的分类 248

第三节 证券交易的成交 251

一、证券成交的原则 251

二、拍卖标购和竞争买卖 253

三、竞价方式 255

第四节 证券交易的清算和交割 256

一、证券交易的清算 256

二、证券交易的交割 258

第五节 证券交易的过户 260

一、证券过户概述 260

二、证券过户的程序 262

三、停止过户 262

第十三章 证券交易价格 264

第一节 股票交易价格和股价指数的计算方法 264

一、股票交易价格 264

三、平均股价的计算方法 266

二、股票价格指数概述 266

四、股票价格指数的编制计算方法 268

第二节 国际上几种有影响的股价指数 271

一、道·琼斯股票价格平均指数 271

二、标准·普尔股票价格指数 272

三、纽约证券交易所指数 273

四、《金融时报》股票价格指数 273

五、日经·道·琼斯股价指数 274

六、东证股价指数 274

七、恒生指数和香港指数 275

八、中国（大陆）的股价指数 276

第三节 债券交易价格及其计算方法 276

一、证券交易价格 276

三、贴现债券交易价格的理论计算 278

二、附息票债券交易价格的理论计算 278

四、债券期货交易价格的理论计算 280

五、债券在回购协议交易中的价格计算 281

第十四章 证券交易所 283

第一节 证券交易所概述 283

一、证券交易所的特征 283

二、证券交易所的历史沿革 285

三、证券交易所的作用 288

第二节 证券交易所的组织结构 291

一、公司制证券交易所 291

二、会员制证券交易所 293

第三节 证券自营商和证券经纪商 295

一、证券自营商 296

二、证券经纪商 297

三、专业会员 298

第四节 证券交易所的管理 299

一、证券交易所的管理模式 300

二、证券交易所的管理原则 303

三、证券交易所的几项管理制度 304

第十五章 场外交易 307

第一节 场外交易概述 307

一、场外交易的概念和特点 307

二、场外交易的市场类型 309

三、场外交易的发展概况 311

第二节 场外交易的方法 314

一、自营买卖 314

二、代理买卖 316

一、场外交易的优点 318

第三节 场外交易的利弊比较 318

二、场外交易的缺点 320

第五篇 证券投资的常规分析 323

第十六章 证券投资对象及其收益分析 323

第一节 证券投资概述 323

一、证券投资的基本特征 323

二、证券投资的目的 324

三、证券投资的必备知识 325

四、证券投资对象的选择 326

第二节 股票投资对象的选择 328

一、选择不同种类股票的利弊比较 328

二、选择股票投资对象的考虑要素 330

三、衡量股票收益的指标 332

四、确定股份公司所属类型 334

第三节 债券投资对象的选择 336

一、不同债券种类的利弊比较 336

二、衡量债券收益水平的主要指标及其计算 337

三、债券投资与股票投资的比较 341

第十七章 证券价格的影响因素 344

第一节 证券发行价格的影响因素 344

一、股票发行价格的影响因素 344

二、债券发行价格的影响因素 345

第二节 股票交易价格的影响因素 347

一、影响股市价格的经济因素 347

二、市场技术因素 352

一、社会心理因素 354

四、政治因素 355

第三节 债券交易价格的影响因素 356

一、影响债券交易价格的经济因素 356

二、影响债券交易价格的投机因素 358

三、影响债券交易价格的心理因素 358

四、影响债券交易价格的政治因素 358

五、股票交易价格和债券交易价格特点之比较 359

第十八章 证券市场的动态分析 361

第一节 证券市场的经济分析 361

一、国民生产总值 361

二、经济行情指标 363

三、货币指标 363

一、行业的定义 364

第二节 证券市场的行业分析 364

四、能源指标 364

二、行业的周期分析 366

第三节 股市行情技术分析 370

一、股价趋势分析 370

二、股市参数分析 375

第十九章 证券上市公司的综合考察 380

第一节 证券上市公司 380

一、证券上市公司的基本条件 380

二、国外证券上市管理的具体做法 380

三、中国对证券上市公司的具体要求 382

第二节 对证券上市公司财务经营状况的考察 383

一、对资产负债表和损益表的总体考察 383

二、对上市公司财务状况的具体分析 389

三、对上市公司预期盈利的考察 394

一、对上市公司科研开发能力的考察 395

第三节 对上市公司其它方面的考察 395

二、对上市公司管理层人事的考察 397

三、对上市公司资信状况的考察 398

四、对上市公司生产类型及行业特点的考察 399

五、对上市公司税收状况的考察 400

六、对上市公司产权动态的考察 400

第二十章 投资者行为与心理状态分析 401

第一节 投资者的投资动机分析 401

一、稳健投资动机 401

二、激进投资动机 401

四、经营决策动机 402

五、自我表现动机 402

一、温和获利动机 402

六、安全动机 403

七、其它动机 403

第二节 投资者的投资目标分析 405

一、投资者个人目标分析 405

二、投资者财务目标分析 408

第三节 投资者的投资行为分析 411

一、投资的内部环境因素 412

二、投资者的投资行为分析 413

第四节 投资者的心理状态分析 417

一、投资者心理状态分析 417

二、一般投资者心理 418

二、人弃我取，人取我予 423

一、何时买卖股票比买卖何种股票更为重要 423

第一节 确定证券买卖时机的一般原则 423

第二十一章 证券买卖时机与风险防范 423

三、有损失时应该忍痛了结 424

四、要注意转机 424

五、不要妄想在最低价买进，在最高价卖出 424

六、在证券价格循环的不同阶段应采取不同的对策 424

第二节 把握证券买卖时机的策略 425

一、把握证券买进时机的策略 425

二、把握卖出时机的策略 429

第三节 选择证券买卖时机的方法 434

一、趋势投资计划方法 434

二、公式投资计划方法 437

一、证券投资风险类型 446

第四节 证券投资风险分析 446

二、市场风险 447

三、货币风险 447

四、企业风险 449

第五节 证券投资风险的防范 450

一、实行投资组合 450

二、全力进行股票投资 451

三、投资于低价股 452

四、不盲目追涨 452

五、防止“利空传言”的风险 453

六、必要时少去股票市场 454

第六节 股票投资保值 455

一、股票投资保值的方法 455

七、谨慎对待冷门股 455

二、投资保值与投机的区别 457

第六篇 证券投资的数理模型 459

第二十二章 现代证券投资理论引论 459

第一节 证券投资决策 459

一、备选资产类型及其性质分析 460

二、投资者行为偏好分析 461

三、最佳证券组合的确定 463

第二节 证券投资收益与风险的度量 465

一、投资的频率函数 465

二、证券的实绩指标 465

第三节 证券组合的性质 470

一、证券组合收益模型 470

二、证券组合的特例 472

第四节 证券组合的意义以及组合模型的简化 474

一、证券组合的意义 474

二、证券组合模型的简化 475

三、单指数模型（Single－inden model） 476

四、多指数模型（Multi-inden model） 480

第二十三章 证券组合投资的理论模型 485

第一节 证券组合理论 485

一、基本假设 485

二、证券组合投资的风险和收益之定义 486

三、有效界面 487

四、风险偏好与投资组合选择 489

五、证券组合理论的数学描述 491

第二节 资本市场理论 493

二、风险资产与无风险资产的组合 494

一、基本假设 494

三、借入、贷出和新的有效界面 495

四、市场证券组合 497

五、资本市场线 497

六、证券市场线 498

七、结论 502

第三节 几个股票组合最优化模型 503

一、模型Ⅰ——minδρ型 503

二、模型Ⅱ——在组合投资收益不小于市场平均收益的前提下，使组合投资风险达到最小的模型 505

三、模型Ⅲ——组合投资的单位风险收益率最大模型 506

一、证券管理的必要性 509

第一节 证券管理概论 509

第二十四章 证券市场与证券投资的宏观管理 509

第七篇 宏观管理和法律规范 509

二、证券管理的对象、内容和任务 511

三、证券管理模式 512

第二节 证券市场管理 514

一、证券市场管理的必要性及其目标 514

二、证券市场的结构及其监管 516

三、证券市场的管理方法 520

第三节 证券机构的设置与管理 522

一、证券机构及主要构成 522

二、证券管理模式与证券机构的设置 524

三、政府对证券市场的管理机构 525

四、中国证券监管机构的设置 527

一、对股份制企业实行宏观管理的基本原则 529

第四节 中国股份制企业的宏观管理 529

二、对股份制企业股权设置的宏观管理 531

三、股份制企业的设立及其管理 533

四、对股份制企业生产经营的宏观管理 535

五、对上市公司及公司业务的监管 537

第二十五章 证券投资的法律规范 540

第一节 证券法概述 540

一、证券的法律性质 540

二、证券法简史及各国立法的类别 542

二、证券法的渊源 545

第二节 证券发行的法律规范 547

一、注册制与核准制 547

二、公开原则 548

一、概述 549

三、证券发行注册 549

第三节 证券商的法律规范 549

二、证券商的资格及行为规范 550

第四节 证券交易的法律规范 552

一、证券交易注册管理 553

二、证券交易行为管理 554

三、对证券交易所的法律规范 555

第五节 证券发行与交易中的民事责任 555

一、民事责任概述 555

二、公开说明书责任 556

三、欺诈买卖的责任 557

四、内幕交易的责任 558

主要参考阅读书目 561

后记 564