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第一章 导论 1

第二章 合规管理基本理论 9

第一节 合规相关概念 9

第二节 合规管理的基本理念、原则及职能 14

第三节 合规管理与内部控制、公司治理 21

第三章 我国证券公司合规管理现状 25

第一节 证券公司合规管理发展回顾 25

第二节 推进证券公司合规管理的重要意义 28

第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点 29

第四章 证券公司合规管理组织体系 35

第一节 证券公司合规管理的组织架构 35

第二节 合规管理组织体系中相关各方的定位 38

第三节 合规总监与合规管理部门 47

第四节 合规总监的履职保障 63

第五章 证券公司合规管理实务 70

第一节 合规管理制度建设 70

第二节 合规咨询 75

第三节 合规审查 81

第四节 合规检查 86

第五节 合规监测 95

第六节 法律法规准则追踪 98

第七节 投诉与举报的处理 100

第八节 监管配合 101

第九节 合规风险处置 104

第十节 合规报告 107

第十一节 信息隔离墙 111

第十二节 反洗钱 123

第十三节 合规文化建设 134

第十四节 合规管理信息系统建设 165

第六章 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估 173

第一节 合规考核 173

第二节 合规问责 176

第三节 合规管理的有效性评估 182

第七章 合规管理与外部监管 187

第一节 合规管理与外部监管的关系 187

第二节 合规管理的外部检查与评价 193

第三节 合规管理的外部问责及责任减免制度 206

附录 合规管理文件汇编 210

一、《合规与银行内部合规部门》 210

二、《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 219

三、《合规的作用（白皮书）》 231

四、《证券公司监督管理条例》 246

五、《证券公司合规管理试行规定》 263

六、《证券公司内部控制指引》 268

七、《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》 283

八、《关于进一步落实〈证券公司合规管理试行规定〉，完善合规管理实施方案的意见》 287

九、《商业银行合规风险管理指引》 290

十、《保险公司合规管理指引》 296

十一、《中华人民共和国反洗钱法》 304

参考文献 311

后记 312