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第一章　投资银行概论 1

第一节　投资银行的概念及特征 1

一、投资银行的基本概念 1

二、投资银行的业务特征 3

三、投资银行的功能 6

第二节　投资银行的业务范围 8

一、证券承销 8

二、证券交易 9

三、证券私募发行 9

四、兼并与收购 9

五、基金管理 10

六、风险投资 10

七、资产证券化 10

八、金融创新 11

九、投资咨询业务 11

第三节　投资银行业的历史演进及发展趋势 11

一、国际投资银行的起源与发展 11

二、新兴国家（地区）投资银行业的历史演进 14

三、中国投资银行业的发展 16

四、投资银行业的发展趋势 20

第二章　投资银行的组织结构第一节　投资银行的组织形态 24

一、合伙制投资银行 24

二、公司制投资银行 27

三、投资银行组织形态的选择 29

第二节　投资银行的组织结构 30

一、投资银行的外部组织结构 30

二、投资银行的内部组织结构 34

第三节　投资银行的组织结构创新 40

一、投资银行组织结构创新的原则要求 40

二、投资银行组织结构创新与业务创新 41

三、我国投资银行组织结构创新策略 42

第三章　股票发行与承销第一节　股权融资 48

一、企业融资的类型 48

二、股权融资 49

三、投资银行在股权融资中的角色 50

第二节　股票发行与承销 51

一、股票发行 51

二、股票承销 54

三、股票发行与承销业务流程 55

四、股票发行价格的确定 63

第三节　我国股票发行方式的演变 64

一、认购证抽签发行方式 65

二、与储蓄存款挂钩的发行方式 65

三、全额预缴款发行方式 65

四、上网竞价发行方式 66

五、上网定价发行方式 66

六、新股市值配售方式 67

七、向法人配售和向一般投资者上网发行相结合的发行方式 68

第四章　债券发行与承销第一节　债券发行与承销概述 70

一、债券的分类 70

二、债券发行方式的选择 73

三、债券承销方式的选择 75

第二节　企业债券发行与承销 77

一、确定债券发行条件 77

二、协助债券发行申请 80

三、协助和监督债券发行人信息披露 81

四、承销债券 81

五、债券的信用评级 81

第三节　金融债券发行与承销 84

一、金融债券的发行条件 84

二、申请金融债券发行应报送的文件 85

三、金融债券发行的操作要求 85

四、金融债券的登记、托管与兑付 87

五、金融债券的信息披露 87

六、金融债券参与机构的法律责任 88

七、次级债务 89

八、混合资本债券 90

第四节　国债发行与承销 92

一、我国国债的发行方式 92

二、国债承销程序 94

三、国债销售价格 95

第五章　证券交易 98

第一节　证券交易概述 98

一、证券交易市场 98

二、证券交易的方式 99

三、投资银行在证券交易中的角色 100

第二节　证券经纪业务 102

一、经纪业务的流程 102

二、信用经纪业务 106

三、各国证券经纪商介绍 109

四、网上交易 111

第三节　证券自营业务 112

一、自营业务的含义与特点 112

二、投资银行从事自营业务的条件与原则 113

三、投资银行自营业务流程 114

四、自营业务类型及交易策略 114

五、自营业务的投资分析 116

第六章　证券投资基金 119

第一节　证券投资基金概述 119

一、证券投资基金的含义 119

二、投资基金的特点 119

三、投资基金的性质比较 121

四、投资基金的功能 122

第二节　投资基金的种类 123

一、封闭式基金和开放式基金 124

二、契约型基金和公司型基金 125

三、成长型基金、收入型基金、平衡型基金 127

四、股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等 128

五、投资于衍生工具的基金 129

六、投资基金的创新种类 129

第三节　投资基金的组织运作 129

一、投资基金的当事人 129

二、投资基金的运作 133

第四节　投资基金的管理 139

一、基金的投资目标 139

二、基金的投资政策 139

三、投资基金的收益和费用分析 141

四、投资限制与信息披露 143

第五节　投资银行在证券投资基金运作中的作用 145

一、投资银行作为投资基金的发起人——发起和设立基金 145

二、投资银行作为投资基金的管理人——进行基金投资管理 146

第七章　风险投资 149

第一节　产业投资基金概述 149

一、产业投资基金的定义 149

二、产业投资基金的基本特征 149

三、产业投资基金与私募股权投资基金 150

四、企业重组基金 150

五、基础设施投资基金 151

第二节　风险投资与风险投资基金 152

一、风险投资的特征与组成要素 152

二、风险投资与科技成果转化 154

三、风险投资的高风险与高收益性 155

四、风险投资基金 158

第三节　风险投资基金的运作流程 160

一、创立风险投资基金 160

二、选择风险投资对象 162

三、尽职调查 164

四、交易构造 165

五、经营和监控 166

六、退出 167

第四节　风险投资与创业板市场 169

一、首次公开发行及其经济学解释 169

二、创业板市场的概念及特点 170

三、创业板市场的保荐人 172

四、创业板市场的做市商 173

五、美国NASDAQ与香港创业板市场 174

第八章　研究分析与咨询服务第一节　研究分析 180

一、研究分析的主要内容 180

二、研究分析的主要方法 181

三、研究分析与金融创新 189

第二节　咨询服务 190

一、咨询服务概述 190

二、投资银行咨询服务的主要业务类型 191

三、投资银行提供咨询服务的一般程序 196

四、咨询服务的风险及其控制 198

五、投资银行咨询服务与研究分析紧密相联 199

第九章　资产证券化 202

第一节　资产证券化概述 202

一、资产证券化的概念 202

二、资产证券化的特征 203

三、资产证券化的意义 204

四、资产证券化的类型 206

第二节　资产证券化的运作流程 210

一、资产证券化的主要参与主体 210

二、资产证券化的运作流程 212

第三节 国外资产证券化的发展与操作模式 215

一、国际资产证券化的发展 215

二、典型国家资产证券化的运作模式与特点 216

三、国际资产证券化运作模式比较分析 217

第四节 国内资产证券化的实践与探讨 218

一、我国开展资产证券化的意义 218

二、我国资产证券化的初始案例 220

三、我国开展资产证券化的障碍及政策建议 222

第十章　兼并与收购 226

第一节　企业重组的形式 226

一、概述 226

二、企业扩张 226

三、企业收缩 227

四、企业所有权或控制权变更 228

第二节　投资银行在企业重组中的作用 228

一、投资银行在企业扩张中的作用 229

二、投资银行在企业收缩中的作用 230

三、投资银行在公司所有权或控制权变更中的作用 230

第三节　企业重组的定价 231

一、确定价格的定量模型 231

二、确定价格的定性因素 236

三、定价的综合考虑 239

第四节　并购类型 240

一、协议收购和要约收购 240

二、现金收购、换股收购和混合支付收购 240

三、收购股权和收购资产 241

四、善意收购和敌意收购 241

五、横向兼并、纵向兼并和混合兼并 243

六、战略收购、财务收购和混合收购 243

第五节　并购的理论基础 244

一、效率理论 244

二、价值低估理论 247

三、代理问题理论与管理主义 248

四、市场力量理论 249

五、税收节约理论 249

六、战略性重组理论 250

第六节　并购程序 251

一、并购的一般程序 252

二、上市公司并购程序 257

第七节　并购的对价形式 260

一、收购对价形式 260

二、决定收购对价形式的因素 263

第八节　反收购防御策略 266

一、资产和资本结构重组 266

二、反收购（接管）条款修订 268

三、毒丸计划 269

四、其他反收购策略 272

第九节　杠杆收购和管理层收购 274

一、杠杆收购和管理层收购的特点 274

二、杠杆收购的操作原理 276

三、杠杆收购的动因及获得成功的因素 278

四、投资银行在杠杆收购中的作用 280

第十一章　投资银行的风险管理第一节　风险管理概论 284

一、概述 284

二、投资银行的风险分类 284

三、风险管理的基本策略 290

第二节　基于VaR方法的市场风险管理 293

一、VaR方法 293

二、压力测试 295

三、情景分析 296

四、返回检验 297

第三节　信用风险管理 298

一、信用计量（Creditmetrics）模型 298

二、基于股票价格的信用风险模型——KMV模型 300

三、KMV模型与Creditmetrics模型的比较 302

第四节　金融衍生工具 304

一、金融衍生工具概述 304

二、金融衍生工具与投资银行的风险管理 305

三、金融衍生工具的风险 307

第五节　投资银行的风险管理实务 308

一、营造浓厚的风险文化氛围 308

二、建立风险管理机构 309

三、制定风险管理总的原则和指导思想 311

四、建立和实施风险管理战略 311

五、综合运用定量和定性手段进行风险计量和控制 312

六、对风险管理制度的事后评估 312

七、投资银行风险管理实例 313

第十二章　投资银行的监管第一节　投资银行业监管的目标和原则 316

一、投资银行业监管的目标 316

二、投资银行业监管的原则 317

第二节　投资银行业的监管体制 318

一、投资银行业监管体制的类型 318

二、三种监管体制的比较 321

三、中国投资银行业的监管体制 322

第三节　投资银行的监管内容 325

一、市场准入的监管 325

二、投资银行业务的监管 327

三、信息披露制度 332

第四节　投资银行的退出机制 334

一、建立投资银行退出机制的必要性 334

二、投资银行的退出方式 335

三、投资银行退出机制的国际经验 336

参考文献 341