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目录 1

第一篇　证券与证券市场 1

第一章　证券总论 1

第一节　证券概述 1

一、证券的概念 1

二、证券分类 2

三、有价证券 3

四、有价证券的经济效用 8

二、股票的法律性质 11

一、股票的定义 11

第二节　股票 11

三、股票的经济特征和市场特征 13

四、股票的类型 16

五、普通股股票 22

六、优先股股票 27

七、我国目前的股票类型 30

第三节　债券 33

一、债券的定义和特征 33

二、债券的分类 37

三、债券的偿还方式 40

四、公债 41

五、金融债券 47

六、公司债券 48

七、国际债券 52

第四节　投资基金证券 55

一、投资基金证券与股票、债券的异同 55

二、投资基金的基本特点 57

三、投资基金的分类 57

四、投资基金的管理与托管 60

主要名词、概念和思考题 60

一、证券市场的特征与分类 63

第二章　证券市场及其价格指数 63

第一节　证券市场概述 63

二、证券市场的产生与发展 64

第二节　证券市场的地位与功能 68

一、证券市场的地位 68

二、证券市场的基本功能 69

三、证券市场运行效率的度量 78

第三节　证券市场参与者与监管者 80

一、证券市场主体 80

四、证券监管机构 83

三、自律性组织 83

二、证券市场中介 83

第四节　证券价格和股价指数 84

一、股票价格 84

二、债券价格 88

三、股票价格指数 92

主要名词、概念和思考题 108

第三章　证券发行与承销 110

第一节　证券发行概述 110

一、证券发行的概念与特征 110

二、证券发行方式 111

三、证券发行市场的构成 116

四、我国证券发行的基本原则 119

第二节　股票发行与承销 122

一、股票发行准备 122

二、股票承销协议与分销协议 131

三、招股文件的披露与备案 132

四、股票发行方式 136

五、股票承销中的措施选择 141

第三节　债券发行与承销 143

一、国家债券的发行 143

二、金融债券的发行 148

三、公司（企业）债券的发行 149

四、债券的承销方式 151

五、债券发行成本与风险 152

主要名词、概念和思考题 153

第四章　证券上市与交易 （上） 155

第一节　债券上市与交易 155

一、债券上市概述 155

二、债券上市的一般程序 157

三、我国债券的上市程序 157

四、债券交易及其方式 163

第二节　股票上市 170

一、股票上市规则 170

二、上市公司信息披露制度 180

第三节　外资股境外上市与第二上市 200

一、股票境外上市程序 201

二、股票境外上市条件 206

三、股票境外上市费用 209

四、第二上市 211

主要名词、概念和思考题 215

一、证券交易经纪业务及其程序 216

第一节　股票交易程序及规则 216

第五章　证券上市与交易（下） 216

二、证券交易自营业务 231

三、证券交易登记 239

第二节　上市公司的资本变动 251

一、送股 251

二、配股 253

三、股份消除 258

主要名词、概念和思考题 260

一、衍生工具的概念和发展历史 262

第一节　衍生工具概述 262

第六章　金融衍生工具 262

二、衍生工具的分类 263

三、衍生工具的功能 269

第二节　期货与期权 271

一、期货 271

二、期权 279

第三节　认股权证与可转换公司债 283

一、认股权证 283

二、可转换公司债 285

三、其他衍生工具 287

主要名词、概念和思考题 289

第二篇　证券投资的基本面分析 291

第七章　证券投资对象及其收益分析 291

第一节　证券投资概述 291

一、证券投资的基本特征 291

二、证券投资的目的 293

三、证券投资必备知识 294

四、证券投资的基本原则 295

第二节　股票投资及其收益分析 297

一、不同类型股票的利弊比较 297

二、投资股票应考虑的因素 299

三、衡量股票收益的指标 301

第三节　债券投资及其收益分析 304

一、不同类型债券的收益与风险比较 304

二、衡量债券收益水平的主要指标及其计算 305

三、债券投资与股票投资的比较 308

第四节　基金证券投资及其收益分析 310

一、基金证券投资应考虑的主要因素 310

二、衡量基金收益的指标 313

三、基金投资与股票、债券投资的比较 314

主要名词、概念和思考题 316

一、股票市场价格的影响因素 317

第八章　证券投资的宏观分析 317

第一节　证券市场价格的影响因素 317

二、债券市场价格的影响因素 321

第二节　宏观经济运行与证券投资 324

一、国民生产总值对证券市场的影响 324

二、经济周期与股价变动的关系 326

三、通货膨胀对证券市场的影响 327

四、汇率变动对证券市场的影响 328

第三节　宏观经济政策与证券投资 329

一、货币政策与证券市场 329

二、财政政策与证券市场 331

三、收入政策与证券市场 332

四、产业政策与证券市场 334

主要名词、概念和思考题 335

第九章　证券投资的产业分析及区域分析 337

第一节　证券投资的产业分析 337

一、产业的定义和分类 337

二、产业的周期性与证券投资 338

三、产业业绩预测与证券投资 340

四、我国上市公司的产业分布 342

一、经济发展的区域格局 343

第二节　证券投资的区域分析 343

二、上市公司的区域分布 346

三、证券市场的板块效应 348

主要名词、概念和思考题 349

第十章　上市公司分析 350

第一节　公司财务报表 350

一、公司财务分析的意义及报表种类 350

二、资产负债表 352

三、损益表 361

四、财务状况变动表 364

一、比较分析法 367

第二节　财务报表分析 367

二、比率分析法 374

三、财务状况综合分析法 377

四、财务分析的局限性 378

第三节　上市公司的市场分析 381

一、上市公司产品的市场分析 381

二、上市公司产品的生命周期分析 383

三、上市公司管理能力分析 386

主要名词、概念和思考题 388

一、威廉斯公式 389

第一节　贴现现金流模型 389

第十一章　证券内在价值评估 389

二、Gordon模型 391

三、Walter模型 393

四、分阶段增长模型 395

第二节　对市盈率的预测 396

一、横截面回归分析法 397

二、贴现现金流方法 400

三、市盈率的简单估计 402

一、收益对股票评价的重要性 404

第三节　股票收益的预测 404

二、收益对销售额的回归分析 405

三、收益的时间序列回归分析 407

四、正常收益与最近期收益 409

五、Ball-Watts模型 410

六、Elton-Gruber模型 412

主要名词、概念和思考题 413

第三篇　证券投资的技术分析 415

第十二章　证券投资技术分析概述 415

第一节　技术分析的定义及理论基础 415

一、技术分析的定义和作用 415

二、技术分析的理论基础——三大假设 417

第二节　技术分析的三要素：价、量、时 420

一、价、量、时是市场行为最基本的表现 420

三、关于三大假设的合理性问题 420

二、成交量与价格趋势的关系 421

三、时间和价格的关系 422

第三节　技术分析方法的分类和应用时应注意的问题 423

一、技术分析方法的分类 423

二、技术分析方法应用时应注意的问题 426

主要名词、概念和思考题 427

一、K线的画法 428

第十三章　K线理论 428

第一节　K线的画法和主要形状 428

二、K线的主要形状 430

第二节　K线的组合应用 431

一、单独一根K线的应用 432

二、由两根K线的组合推测行情 437

三、由三根K线推测市场行情 440

四、应用K线组合应注意的问题 444

主要名词、概念和思考题 445

一、趋势的定义 446

第十四章　切线理论 446

第一节　趋势分析 446

二、趋势的方向 447

三、趋势的类型 448

第二节　支撑线和压力线 450

一、支撑线和压力线的作用 450

二、支撑线和压力线的相互转化 452

三、支撑线和压力线的确认和修正 455

第三节　趋势线和轨道线 455

一、趋势线 455

二、轨道线 458

第四节 黄金分割线和百分比线 460

一、黄金分割线 460

二、百分比线 462

第五节 扇形原理、速度线和甘氏线 464

一、扇形原理 464

二、速度线 465

三、甘氏线 467

主要名词、概念和思考题 468

一、股价移动规律 469

第一节　股价移动的规律和两种形态类型 469

第十五章　形态理论 469

二、股价移动的两种型态类型 471

第二节　反转突破形态 471

一、双重顶和双重底 472

二、头肩顶和头肩底 474

三、三重顶底形态 476

四、圆弧形态 477

第三节　三角形态和矩形形态 478

一、三角形态 478

二、矩形 482

第四节　喇叭形、菱形、旗形和楔形形态 484

一、喇叭形和菱形 484

二、旗形和楔形 487

主要名词、概念和思考题 489

第十六章　波浪理论和循环周期理论 491

第一节　波浪理论和循环周期理论的基本思想 491

一、波浪理论形成简史 491

二、波浪理论的基本思想 492

三、循环周期理论的基本思想 493

一、波浪理论考虑的因素 494

二、波浪理论价格趋势的基本形态结构 494

第二节　波浪理论的主要原理 494

三、浪的合并和浪的细分——波浪的层次 495

四、弗波纳奇数列与波浪的数目 497

第三节　波浪理论的应用及其应注意的问题 498

一、波浪理论的应用 498

二、波浪理论的不足 499

主要名词、概念和思考题 500

第一节　技术指标法概述 502

一、技术指标法的定义 502

第十七章　技术指标法 502

二、产生技术指标的方法 503

三、技术指标的应用法则 503

四、技术指标的本质 503

五、技术指标法同其他技术分析方法的关系 504

六、应用技术指标应注意的问题 504

第二节　移动平均线和平滑异同移动平均线 505

一、移动平均线（MA） 505

二、平滑异同移动平均线（MACD）） 508

第三节　威廉指标和随机指标 510

一、威兼指标（WMS％或R％） 510

二、随机指标（KDJ） 512

第四节　相对强弱指标 515

一、相对强弱指标（RSI）的计算公式 515

二、相对强弱指标（RSI）的应用法则 516

第五节 乖离率和心理线 518

一、乖离率（BIAS） 518

二、心理线（PSY） 521

第六节　人气指标、买卖意愿指标和中间意愿指标 522

一、构造人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）和中间意愿指标（CR）的基本原理 523

二、人气指标（AR） 524

三、买卖意愿指标（BR） 527

四、中间意愿指标（CR） 532

五、人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）和中间意愿指标（CR）缺陷 535

第七节　OBV和TAPI 535

一、OBV 535

二、TAPI 537

第八节 ADL、ADR和OBOS 539

一、ADL 540

二、ADR 541

三、OBOS 543

主要名词、概念和思考题 545

第十八章　证券组合管理与组合投资 547

第四篇　证券组合投资理论 547

第一节　证券组合管理概述 548

一、证券组合 548

二、证券组合管理 550

第二节　传统的证券组合管理 551

一、传统证券组合管理的基本步骤 551

二、证券组合的管理 555

第三节　现代证券组合投资理论 556

一、现代证券组合投资理论的产生和发展 556

二、马柯威茨的均值—方差模型 558

三、资本资产定价模型 570

四、资本资产套利模型 580

第四节　证券组合管理的应用 584

一、债券资产组合管理 584

二、股票资产组合管理 590

三、证券组合资产经营成果评价 593

主要名词、概念和思考题 595

第五篇　证券市场的监管与自律 597

第十九章　证券市场监管与自律 597

第一节　证券监管模式 597

一、集中立法监管模式 597

二、自律监管模式 601

三、分级监管模式 604

四、我国证券市场监管模式 605

第二节　证券发行市场监管 606

一、证券发行注册制度 606

二、证券发行核准制度 608

三、我国证券发行审核制度 609

第三节　证券交易市场监管 610

一、操纵市场行为监管 610

二、内幕交易行为监管 612

四、欺诈行为监管 616

三、虚卖行为监管 616

第四节　证券经营机构和中介机构的监管与自律 618

一、证券经营机构的监管与自律 618

二、证券中介机构的监管与自律 621

第五节　我国的证券监管机构与自律组织 628

一、证券主管机关 628

二、参与证券市场管理的政府机构 629

三、证券业自律性组织 630

主要名词、概念和思考题 632

参考书目 633

后记 635