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第一章 金融监管导论 1

第一节 金融监管及其一般理论 1

一、金融监管及其必要性 1

二、有关金融监管的理论 4

第二节 金融监管的对象、目标和原则 17

一、什么是金融监管的对象 17

二、什么是金融监管的目标 19

三、金融监管应该遵循的原则 21

第三节 金融监管的一般内容和方式 27

一、金融监管的一般内容 27

二、金融监管的一般方法和手段 32

三、实时金融监管 34

第二章 金融监管体制 40

第一节 金融监管体制模式 40

一、金融监管体制模式类别 40

二、分业监管与混业监管 42

三、中国的选择 47

第二节 中国金融监管体制 48

一、中国人民银行在金融监管体系中的地位 49

二、中国证券监督管理体制 63

三、中国保险监督管理委员会的职能 66

四、我国金融监管体制在宏观层面上的问题 67

第三节 充分发挥市场机制在金融监管中的作用 69

一、市场约束与外部监管 69

二、金融资信评估是实施市场约束的主要手段 70

三、健全的社会监管体系是市场约束的主体 72

第四节 金融监管体制国际比较 76

一、美国金融监管体制概况 76

二、英国的金融监管体制 87

第三章 金融市场监管 95

第一节 金融市场及金融市场风险 95

一、什么是金融市场 95

二、金融市场的基本构成要素 96

三、金融市场的分类 98

四、金融市场风险及监管一般原则 98

第二节 中央银行对货币市场的监管 102

一、中央银行对票据市场的监管 103

二、中央银行对同业拆借市场的监管 114

三、中央银行对债券回购市场的监管 122

第四节 外汇市场监管 127

一、外汇和外汇市场监管 127

二、对银行结售汇市场的监管 128

三、我国中央银行对银行间外汇市场的监管 132

第五节 金融监管当局对证券市场的监管 133

一、证券市场 133

二、证券市场监管模式 140

三、证券市场监管 143

四、我国证券市场监管中的问题 145

五、美国对证券市场的监管 146

第六节 金融衍生品交易市场的监管 148

一、金融衍生品交易市场 148

二、金融衍生品交易风险 153

三、金融衍生品交易市场的监管 155

第四章 商业银行金融监管 158

第一节 商业银行及其经营风险 158

一、商业银行的性质特征 158

二、商业银行的功能 160

三、商业银行的经营风险 162

四、我国商业银行经营风险 166

五、我国商业银行风险成因 169

六、商业银行风险防范 171

第二节 中央银行对商业银行的金融监管规范 175

一、中央银行对商业银行设立与开业的监管 175

二、中央银行对商业银行业务运营监管 176

三、对商业银行建立有效的内部控制制度的要求 181

四、中央银行对商业银行的稽核和检查 196

五、存款保险制度 201

六、紧急援助 204

第三节 商业银行不良贷款的风险控制 205

一、不良贷款产生的原因 206

二、贷款风险的监测 210

三、防范和化解商业银行不良贷款 213

第四节 金融资产管理公司对不良信贷资产的管理 218

一、金融资产管理公司的性质与定位问题 218

二、金融资产管理公司面临的主要问题 220

三、不良资产管理方式的选择 222

四、不良资产的处置 224

第五节 商业银行经营电子化与风险控制 230

一、商业银行经营电子化 230

二、商业银行经营电子化风险防范 232

三、网上银行 237

四、金融监管电子化 242

第六节 金融创新与金融监管 244

一、金融创新的国际背景 244

二、金融创新的作用 246

三、金融创新的内容 248

四、金融创新的业务形式 249

五、金融创新过程中所带来的金融风险 254

六、金融创新条件下金融监管的强化 257

第五章 其他金融机构的金融监管 261

第一节 中央银行对金融信托业的监管 261

一、信托业务与信托公司 261

二、对信托公司和信托业的监管 262

三、我国信托投资业的发展 269

第二节 中央银行对合作金融机构的监管 270

一、中央银行对合作金融机构监管的一般范围 270

二、我国农村信用合作社的经营风险和风险防范 272

三、合作金融的监管原则和基本思路 274

四、我国合作金融监管的主要内容 276

第三节 政策性金融机构的监管 278

一、政策性银行的性质和功能 278

二、我国政策性银行经营中的问题 281

三、政策性银行的金融监管 284

第六章 金融国际化与金融监管 288

第一节 金融国际化趋势 288

一、国际金融创新 288

二、国际资金流动 290

第二节 对外资金金融机构的监管 295

一、外资银行监管的基本目标和基本原则 295

二、各国对外资银行监管的基本内容 297

三、我国对外资银行的监管 299

第三节 商业银行境外机构监管 303

一、机构设立和变更的审批 303

二、商业银行境外机构的内部控制 303

三、对商业银行境外机构的现场检查和非现场检查 304

四、中国人民银行与东道国的合作监管 304

第四节 中央银行金融监管的国际协作 305

一、金融监管国际协作的必要性 305

二、国际清算银行与金融监管的国际协作 306

三、金融监管国际协作的内容 307