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第一章 导论 1

第一节 为什么要研究金融市场与金融机构 1

一、是中国金融发展和金融体制改革的需要 1

二、中国融资体系正在发生根本性变化 2

三、中国的金融制度和金融工具不断创新 2

四、要掌握金融投资的理论与方法 3

第二节 金融资产 3

一、资产与金融资产 3

二、金融资产的估价 4

三、金融资产的性质 4

四、金融资产的作用 6

第三节 金融市场 7

一、金融市场的分类 7

二、金融市场的功能 8

三、盈余与赤字 9

四、金融交易的发展 10

五、脱媒 11

六、金融市场的全球化 12

第四节 金融机构与金融监管 12

一、金融市场的参加者 12

二、金融机构 13

三、金融机构的资产与负债 15

四、金融市场监管 16

第二章 存款性金融机构 18

第一节 存款性金融机构概述 18

一、存款性金融机构的特征 18

二、储蓄贷款协会 19

三、储蓄银行 20

四、信用合作社 20

第二节 商业银行的主要业务 21

一、商业银行的基本业务 21

二、商业银行的负债业务 22

三、商业银行的资产业务 24

四、商业银行的中间业务 27

五、电子化银行业务 30

第三节 商业银行的发展与结构 31

一、西方国家商业银行的产生与发展 31

二、中国商业银行的产生与发展 32

三、商业银行的结构 33

四、银行合并现象 34

五、金融创新 35

第四节 中国存款性机构的其他热点问题 36

一、国有银行上市问题 36

二、中小商业银行的发展 38

三、设立与发展民营银行问题 43

四、中国商业银行不良资产的处理问题 45

一、非存款性金融机构的性质及种类 48

二、保险公司 48

第一节 非存款性金融机构概述 48

第三章 非存款性金融机构 48

三、养老保险机构 49

四、金融公司（财务公司） 50

五、政策性银行 50

六、邮政储蓄 51

第二节 投资基金 52

一、投资基金的形式 52

二、基金的结构和收支 55

三、基金的投资策略 56

四、投资基金的监管 57

第三节 中国的投资基金 57

一、投资基金的折价交易问题 58

二货币市场共同基金 59

三、开放式基金 59

四、契约型基金问题 60

五、指数基金 60

七、创业投资基金 61

八、境内基金与境外基金 61

六、证券投资基金与产业投资基金 61

第四节 投资银行 62

一、投资银行的主要业务 62

二、投资银行业的结构 64

第五节 中国的投资银行 65

一、中国证券经营机构的组成 65

二、中国证券经营机构的业务现状 65

三、中国券商的融资问题 68

第四章 中央银行 71

第一节 中央银行的职能与类型 71

一、中央银行的产生 71

二、中央银行的职能 71

三、中国中央银行的产生与发展 74

四、中央银行的资产负债表 74

五、中央银行的类型 75

六、中央银行的独立性 77

一、派生存款创造 79

第二节 中央银行与货币供给 79

二、完整的货币供给模型 82

三、决定货币供给的四方面因素分析 84

第三节 货币政策的目标与工具 88

一、货币政策的主要目标 88

二、货币政策的工具 89

一、凯恩斯主义的货币政策传导机制 95

二、货币学派的货币政策传导机制 95

第四节 货币政策的传导机制与中介目标 95

三、货币政策的中介目标 96

四、货币政策的时滞 99

第五节 银行监管 99

一、注册和检查 100

二、对银行持有资产的限制 100

三、银行资本要求 100

四、存款保险 104

五、对银行业务活动范围的管理——分业经营与混业经营 105

一、公募方式 109

第五章 市场组织与结构 109

第一节 一级市场 109

二、私募方式 111

三、发行价格的确定 112

四、新的证券承销方式 112

五、境外发行的原因 114

第二节 二级市场 115

一、二级市场 115

二、二级市场委托单的类别 116

三、委托单的时间限制 117

四、委托单的数量 118

五、保证金交易 118

六、卖空 120

七、证券交易所的会员及其作用 121

八、市场效率 123

第三节 中国的发行与交易市场 124

一、证券发行的审批 124

二、中国的股票发行方式（投资人选择） 126

三、新股发行价格的确定 128

四、投资银行的承销 130

五、二级市场的组织 130

第六章 金融市场上的利率 135

第一节 认识利率 135

一、现值与未来值 135

二、到期收益率 136

三、当期收益率 138

四、贴现基础上的收益率 139

五、即期利率与远期利率 139

六、利率与回报率 140

七、名义利率与真实利率 141

第二节 利率的决定 142

一、资产需求理论 142

二、可贷资金理论 143

三、流动偏好理论 147

一、利率的风险结构 149

第三节 利率的风险结构与期限结构 149

二、利率的期限结构 151

第四节 中国的利率改革与利率市场化 155

一、中国利率市场化进程中的利率调整 156

二、利率放开与市场利率的形成 163

三、利率市场化的步骤选择 166

第七章 金融市场上的汇率 171

第一节 汇率与外汇市场 171

一、即期交易与远期交易 171

二、汇率的作用 172

三、外汇市场 172

第二节 长期中汇率的决定 173

第三节 短期中汇率的决定 175

一、利率平价条件 175

二、外汇市场均衡 176

四、资产市场方法的应用 177

三、汇率的变动 177

第八章 衍生产品市场 180

第一节 期货市场 180

一、期货的产生 180

二、期货交易机制 181

三、期货的风险与收益 183

四、期货合约的定价 184

五、利用期货的套期保值 186

六、中国的期货市场 187

第二节 期权市场 190

一、期权 190

二、期权的产生 191

三、场内交易的期权与场外期权 191

四、期货与期权的差异 191

五、期权的风险与收益 192

六、期权的价格 196

七、期权的作用 198

一、互换 200

八、奇异期权 200

第三节 互换、上限和下限市场 200

二、上限与下限协议 203

第九章 股权市场 206

第一节 普通股票市场 206

一、二级市场 206

二、股权市场结构 208

三、大宗交易与程序交易 209

四、股票市场指标 210

五、定价效率的检验 214

六、普通股投资的方法 216

第二节 中国的股权市场 216

一、B股市场 217

二、H股与红筹股市场 217

三、国家股、法人股、社会公众股 218

四、中国的政策市问题 220

六、中国的股票价格指数 221

五、中国股票市场的有效性问题 221

第三节 二板市场与做市商制度 223

一、海外的二板市场 223

二、二板市场的价格形成机制 224

三、NASDAQ市场的价格形成机制 225

四、做市商制度与竞价交易制度的比较 228

五、多家做市商制度与一家专营商制度的比较 229

六、中国的二板市场及其价格形成机制 231

第十章 货币市场 233

第一节 美国的货币市场 233

一、国库券市场 233

二、商业票据 235

三、银行承兑汇票 238

四、大额可转让存单 238

五、回购协议 239

第二节 中国的货币市场 241

一、货币市场的发育状况 241

七、联邦基金市场 241

六、通知贷款 241

二、同业拆借市场 243

三、债券回购市场 244

四、票据市场 244

第十一章 财政证券市场 246

第一节 西方国家的财政证券市场 246

一、美国财政证券的类型 246

二、美国财政证券的一级市场 247

三、美国财政证券的二级市场 249

四、分拆的财政证券 251

五、联邦机构证券 252

六、其他西方国家的政府证券市场 253

第二节 中国的国债市场 253

一、中国国债市场的主要特征 253

二、中国的一级市场 255

三、中国的二级市场 257

一、公司债券的期限 259

第十二章 公司债券市场 259

第一节 西方国家的公司债券市场 259

二、债券的担保 260

三、有关债券清偿的条款 261

四、一级市场 262

五、垃圾债券市场 263

六、二级市场 264

七、欧洲债券市场 265

第二节 中国的企业债券与公司债券市场 265

一、企业债券市场的发展 265

二、企业债券的品种 266

三、与其他金融工具的比较 266

四、中国企业债券市场的其他问题 268

第十三章 其他债务市场 270

第一节 市政证券市场 270

一、州与地方政府的收入与支出 270

二、市政证券的免税特性 270

三、市政证券的种类 271

四、短期债券 273

五、市政证券的风险 274

六、一级与二级市场 274

七、市政证券市场的监管 275

八、市政证券的收益率 275

第二节 抵押货款市场 275

一、美国的抵押货款 275

二、抵押货款的发起人 276

三、抵押货款服务人 277

四、抵押货款保险人 278

五、传统抵押货款 279

六、传统抵押货款的不匹配问题 279

七、传统抵押货款的倾斜问题 281

八、抵押货款的违约风险 281

第三节 抵押转递证券市场 282

一、二级市场的产生 282

二、投资者与抵押转递证券 282

四、影响提前偿还的因素 283

三、抵押转递证券的现金流量 283

五、抵押转递证券的收益率 284

六、分拆的抵押担保证券 285

第十四章 证券的定价 287

第一节 证券的理论价格 287

第二节 股票的价格决定 288

一、股利折现模型 288

二、价格盈利比模型 292

第三节 债券的价格决定 294

一、普通债券的价格决定 294

二、可转换债券的价格决定 295

第四节 优先认股权与认股权证的价格决定 298

一、优先认股权的价格决定 298

二、认股权证的价格决定 300

部分复习思考题答案 303

本书主要参考资料 304

后记 306