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第1章 投资银行概论 1

第1节 投资银行的含义 2

1 什么是投资银行 2

2 投资银行和商业银行的共性与差异 3

第2节 投资银行的行业模式 5

1 投资银行业的内在价值 5

2 投资银行业的经营理念 8

第3节 投资银行的创新性、专业性与道德性 10

1 职业道德：投资银行业的立身之本 10

2 专业知识和技能：投资银行业的利润之源 15

3 创新性：投资银行业的灵魂 16

本章总结 18

思考题 19

第2章 企业上市与股票承销 20

第1节 发行上市概述 21

1 发行上市的含义 21

2 发行上市的收益与成本分析 21

3 企业上市的标准 22

第2节 股票的公开发行与承销 26

1 承销商对发行人和承销方式的选择 26

2 发行人如何选择主承销商 28

3 组建IPO小组 29

4 尽职调查 30

5 制定与实施重组方案 31

6 制定发行方案 33

7 编制募股文件与申请股票发行 33

8 路演(road show) 34

9 确定发行价格 35

10 组建承销团与确定承销报酬 36

11 稳定价格 38

12 墓碑广告 38

第3节 分拆上市 39

1 含义 39

2 分拆上市对母公司和子公司的影响 39

第4节 买壳上市 41

1 买壳上市的成本收益分析 41

2 选择买壳上市的对象 42

3 买壳的一般程序 43

4 中国市场上买壳的常见模式 44

5 反向收购 45

6 业务整合 46

第5节 两地上市 48

1 两地上市的概念和优点 48

2 第二上市和存托凭证(DR) 49

3 美国存托凭证(ADR) 49

本章总结 53

思考题 54

第3章 证券交易 55

第1节 证券交易的一般理论 56

1 证券交易市场 56

2 证券交易的方式 58

3 投资银行在证券交易中的作用 59

1 开设账户 61

第2节 投资银行的证券经纪业务 61

2 委托买卖 62

3 竞价成交 64

4 证券结算 65

第3节 证券自营业务 66

1 自营商的投机交易 66

2 自营商的套利交易 67

3 投资银行进行自营业务必须遵循的原则 67

第4节 证券做市商业务 68

1 投资银行充当做市商的动机 68

2 做市商制度的特点、形式和优缺点 69

本章总结 71

思考题 72

第4章 证券投资基金 73

第1节 投资基金的定义和在中国的发展 74

1 投资基金的定义 74

2 投资基金在中国的发展 74

第2节 投资基金的分类 75

1 封闭式基金和开放式基金 75

2 契约型基金和公司型基金 78

3 四种基本的基金形式 79

4 其他类别 80

第3节 基金的当事人 82

1 基金持有人 82

2 基金管理人 83

3 基金托管人 83

第4节 基金的运作 84

4 其他当事人 84

1 基金的设立 85

2 基金的发行与交易 85

3 基金投资管理 86

4 信息披露 87

第5节 对冲基金 87

1 对冲基金概述 87

2 对冲基金的特点 89

3 对冲基金的结构 91

4 对冲基金的投资风格 92

本章总结 93

思考题 94

第5章 产业投资基金 95

第1节 产业投资基金概述 96

1 产业投资基金的定义及其基本特征 96

2 产业投资基金与私募权益投资基金 97

第2节 风险投资基金的基本概念 98

1 风险投资和风险投资基金 98

2 风险投资基金的特点 99

第3节 风险投资基金的运作流程 100

1 风险投资基金的融资 100

2 选择风险投资对象 102

3 尽职调查 104

4 交易构造 105

6 退出 107

5 经营和监控 107

1 企业重组基金 108

第4节 企业重组基金和基础设施投资基金 108

2 基础设施投资基金 109

本章总结 110

思考题 111

第6章 项目融资 112

第1节 项目融资概述 113

1 项目融资的定义、起源和发展简史 113

2 项目融资的基本特点 114

3 项目融资的当事人 115

4 项目融资的适用范围 118

5 项目融资的一般程序 118

1 项目可行性分析 120

第2节 项目可行性分析与风险评价 120

2 项目风险的鉴别 121

第3节 项目投资结构设计 123

1 公司型合资结构 123

2 合伙制结构 125

3 非公司型合资结构 128

第4节 项目的融资结构模式设计 130

1 投资者直接安排的融资模式 130

2 投资者通过项目公司安排融资的模式 131

3 以“设施使用协议”为基础的融资模式 132

4 以“生产支付”为基础的融资模式 132

5 以“杠杆租赁”为基础的融资模式 133

6 BOT项目融资模式 135

第5节 项目融资的资金选择 136

1 确定资金结构时需要考虑的因素 137

2 股本资金与准股本资金 138

3 债务资金 141

第6节 项目担保的安排 144

1 项目担保的两种基本形式 144

2 项目担保人 145

3 项目担保的类型 146

本章总结 147

思考题 149

第7章 企业重组 150

1 企业重组定义和分类 151

第1节 企业重组理论概述 151

2 企业重组的定价理论 153

第2节 企业扩张 161

1 企业扩张的动因分析 161

2 投资银行在企业扩张中的作用 165

3 企业扩张的操作程序 166

第3节 企业收缩 178

1 企业收缩的动因分析 178

2 企业收缩的宣布效应及其成因 179

3 企业收缩的具体形式 181

4 投资银行在企业收缩中的作用 182

5 企业收缩的操作程序 183

第4节 企业所有权或控制权的变革 186

1 反收购防御 187

2 股票回购 193

3 杠杆收购 196

4 投资银行在公司所有权或控制权变更中的作用 198

本章总结 199

思考题 201

第8章 信贷资产证券化 202

第1节 信贷资产证券化发展概述 203

第2节 资产证券化的基本运作流程 205

1 确定证券化资产并组建资产池 206

2 设立特别目的机构 206

4 信用增级 207

5 信用评级 207

3 资产的真实出售 207

6 发售证券 208

7 向发起人支付资产购买价款 208

8 管理资产池 208

9 清偿证券 208

第3节 资产证券化的核心原理和基本原理 209

1 资产证券化的核心原理：基础资产的现金流分析 209

2 资产重组原理 211

3 风险隔离原理 211

4 信用增级原理 212

第4节 资产证券化的类型 214

1 住房抵押贷款证券化与资产支撑证券化 214

2 过手型证券化与转付型证券化 215

4 单宗销售证券化与多宗销售证券化 217

3 单一借款人型证券化与多借款人型证券化 217

5 单层销售证券化与双层销售证券化 218

6 发起型证券化与载体型证券化 218

7 政府信用型证券化与私人信用型证券化 218

8 基础证券与衍生证券 219

9 表内证券化与表外证券化 219

第5节 中国资产证券化突破模式的思考 220

1 我国在资产证券化方面的理论探索和个案实践 220

2 资产证券化突破选择的原则 222

3 突破模式Ⅰ 226

4 突破模式Ⅱ 228

本章总结 229

思考题 230

第9章 投资银行的管理与监管 231

第1节 投资银行的内部管理 232

1 投资银行的风险管理 232

2 投资银行的财务管理 234

3 投资银行的人力资源管理 235

第2节 对投资银行的政府监管 235

1 市场准入监管 235

2 经营活动监管 236

3 业务活动监管 237

第3节 投资银行的自律监管 238

本章总结 241

思考题 242

参考文献 243