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第一部分 国际技术转移的背景和主要概念 3

第一章 国际技术转移的基本概念 3

第一节 技术及其分类 3

一、技术的概念 3

二、技术在知识体系中的地位 4

三、技术的分类 6

第二节 技术差距 8

一、技术范围 8

二、技术水平 9

三、技术差距 12

第三节 技术转移及其类型 15

一、技术转移的概念 15

二、技术扩散 15

三、国际技术转移及其类型 17

第四节 国际技术转移简史 19

一、古代的国际技术转移 19

二、近代和现代的国际技术转移 20

三、当代国际技术转移 21

本章概要 23

本章主要概念 24

本章思考题 24

第二章 国际技术转移的影响因素 25

第一节 经济全球化 25

一、经济全球化的含义 25

二、技术进步是经济全球化的基本动因 31

三、经济全球化与国际技术转移 32

第二节 技术进步的复杂性 33

一、技术和技术进步的复杂性 33

二、国际技术转移的复杂性 36

第三节 国际技术转移的技术供方 37

一、技术供方 37

二、技术供方的技术输出意愿与输出能力 38

第四节 国际技术转移的技术受方 39

一、技术受方 39

二、发展中国家的技术获取需要 40

三、发展中国家的技术能力 42

第五节 国际技术转移中介 44

一、中介活动与中介机构 44

二、国际技术转移中介的作用 44

本章概要 45

本章主要概念 46

本章思考题 46

第二部分 国际技术转移理论 49

第三章 技术与经济增长 49

第一节 技术与经济增长：新古典增长理论 49

一、技术进步的类型 49

二、“索洛剩余” 50

三、经济增长因素分析 52

第二节 技术与经济增长：内生增长理论 53

一、内生增长理论发展的基本线索 53

二、罗默和卢卡斯的内生增长理论 56

三、内生增长理论的第三种类型：垄断竞争与R＆D理论 59

第三节 技术在经济增长中的作用 60

一、技术与经济发展的关系 60

二、技术在经济增长中的作用 61

本章概要 64

本章主要概念 65

本章思考题 65

第四章 技术供求的全球视角 66

第一节 技术需求：技术缺口 66

一、技术进步的不平衡性 66

二、技术缺口 67

三、技术追赶战略 69

四、学习曲线 71

第二节 技术供给：技术效率 72

一、技术扩散的S曲线 72

二、技术效率 74

第三节 技术的全球化 75

一、生产国际化 75

二、R＆D和创新全球化 77

本章概要 81

本章主要概念 81

本章思考题 82

第五章 技术与国际贸易 83

第一节 技术对贸易的影响 83

一、传统贸易理论中的技术 83

二、技术差距理论 84

三、产品生命周期理论 85

四、南北贸易模型 86

五、基于技术差距的标准贸易模型［1］ 88

第二节 贸易对技术的影响 89

一、贸易—技术—增长 89

二、贸易与技术转移 90

三、国际贸易影响技术进步的机制 95

本章概要 96

本章主要概念 97

本章思考题 97

第六章 技术与国际直接投资 98

第一节 技术优势与国际直接投资 98

一、从垄断优势论到OIL理论 98

二、“雁行模式”与边际产业论 99

第二节 对外直接投资与技术外溢 101

一、对外直接投资的“一揽子”特征 101

二、技术外溢 102

三、对外直接投资技术外溢的渠道 105

四、对外直接投资技术转移以及技术外溢的实证 108

五、跨国公司直接投资与技术转移 111

本章概要 114

本章主要概念 115

本章思考题 115

第三部分 国际技术转移方式 119

第七章 国际技术转移方式：技术贸易 119

第一节 国际技术市场 119

一、作为商品的技术 119

二、国际技术贸易与国际商品贸易的联系和区别 120

三、国际技术市场的不完全性 122

第二节 技术获取 123

一、公司战略与技术获取 123

二、技术转移（获取）的一般程序 125

三、技术提供 128

第三节 技术转移定价 128

一、技术价格的不确定性 128

二、技术价格的构成及其影响因素 129

三、技术价格估定 133

四、技术价格的支付 134

第四节 国际技术转让合同 135

一、国际技术转让合同的法律特征 135

二、技术许可合同 135

三、技术服务和咨询合同 137

四、技术转让合同的相关问题 137

第五节 国际技术贸易的主要形式：技术许可 138

一、技术许可方和被许可方 138

二、许可方式 139

三、许可的动机 140

四、技术许可价格的影响因素 140

五、许可谈判与许可合同 141

第六节 国际技术贸易的主要形式：特许经营 142

一、特许经营的含义 142

二、特许的作用 143

三、特许经营与技术转移 144

本章概要 145

本章主要概念 146

本章思考题 146

第八章 国际技术转移方式：商品贸易 169

第一节 商品贸易是国际技术转移的重要方式 169

一、商品贸易的技术内涵 169

二、商品贸易在技术转移中的角色 170

三、商品贸易与技术外溢 171

第二节 商品贸易与获取技术 173

一、通过商品进口获取技术的利弊 173

二、通过模仿实现技术转移 175

三、商品贸易与模仿创新 176

本章概要 177

本章主要概念 178

本章思考题 178

第九章 国际技术转移方式：非市场渠道 179

第一节 技术培训与劳动力流动 179

一、跨越国境的学习与培训 179

二、劳动力流动与技术外溢 180

第二节 其他非市场渠道的技术转移 182

一、技术信息扩散 182

二、国际技术合作 184

三、技术援助 187

本章概要 187

本章主要概念 188

本章思考题 188

第四部分 国际技术转移的相关问题 191

第十章 国际技术转移的法律和惯例 191

第一节 知识产权的经济学 191

一、作为知识产品的技术 191

二、技术的私权 192

三、知识产权 192

第二节 专利 194

一、专利及专利制度 194

二、专利的申请程序 195

三、专利与国际技术转移 196

四、专利许可合同 197

第三节 商标 198

一、商标及其特征 198

二、商标与国际技术转移 199

第四节 商业秘密和专有技术 200

一、商业秘密 200

二、专有技术 202

第五节 《国际技术转让行动守则（草案）》 202

一、建立国际技术转让的规范框架 202

二、关于技术转让的限制性商业措施 203

第六节 《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPs） 204

一、《与贸易有关的知识产权协定》的产生 204

二、《与贸易有关的知识产权协定》中的知识产权 204

本章概要 205

本章主要概念 206

本章思考题 206

第十一章 国际技术转移的效果评价 208

第一节 国际技术转移的有效性 208

一、成功的技术转移的特点 208

二、技术转移不能取得预期效果的主要原因 210

三、成功转移技术的关键所在 211

第二节 国际技术转移有效性评价 211

一、国际技术转移效果的多面性 211

二、国际技术转移成本的再考虑 213

第三节 国际技术转移效果的指标分析 214

一、指标分析方法 214

二、技术引进的经济和社会评价指标 214

第四节 国际技术转移效果的计量分析 217

一、全要素生产率分解 217

二、国际R＆D溢出的回归分析 219

三、外商直接投资的技术溢出效应 220

本章概要 221

本章主要概念 222

本章思考题 222

第十二章 国际技术转移政策 223

第一节 技术转移的障碍 223

一、供方：技术转移的界限 223

二、受方：技术转移的条件 225

第二节 政府在国际技术转移中的角色 226

一、国际技术转移的环境：受方的角度 226

二、政府的角色 227

第三节 国际技术转移的相关政策 228

一、东道国技术引进的政策选择 228

二、国际技术转移政策的一些主要方面 229

三、国际技术转移政策的问题 232

本章概要 233

本章主要概念 233

本章思考题 233

参考文献 235