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绪论 1

0.1 背景——转轨经济 1

0.2 研究目标 5

0.3 基本思路 6

0.4 分析方法 8

0.5 若干概念的界定 9

第1章 基金监管的初步分析 13

1.1 基金的本质与内涵 13

1.1.1 基金分类 13

1.1.2 基金特征比较 16

1.1.3 基金的异质性：与其他金融组织形式的比较 18

1.2 监管基金的成本收益分析 19

1.2.1 基金监管收益 19

1.2.2 基金监管成本 22

1.2.3 综合——确定基金监管收益超过成本的系列条件 24

1.3 基金监管目标 27

1.3.1 基金监管目标设定 27

1.3.2 基金监管目标变迁的理论背景 28

1.3.3 监管理论的实证证据 28

1.4 基金监管中的要点与难点 29

1.4.1 基金产品的持续创新 29

1.4.2 基金的流动性与预警系统 30

1.4.3 基金的破产处理 30

1.4.4 基金的集团化趋势 30

1.4.5 基金的国际化趋势 31

1.5 基金监管避免失灵的条件 32

1.5.1 确保监管能力的不断提升 32

1.5.2 确保监管信息的质量 32

1.5.3 确保对监管者有效的监管 33

第2章 基金监管政策的实施基础：构建基金监管框架 35

2.1 金融监管政策制定的外部约束 35

2.1.1 金融监管的国际准则——巴塞尔委员会系列文件 35

2.1.2 开放条件下一国金融监管面临的冲击 40

2.2 基金监管范围及监管模式选择 41

2.2.1 金融监管的理论基础 41

2.2.2 监管范围及监管模式选择 44

2.2.3 基金监管模式的新取向 54

2.3 基金监管体制的确立 57

2.3.1 国外基金监管体制的演进 57

2.3.2 国外基金监管的启示 63

2.4 中国基金监管模式的选择 65

2.4.1 照搬国外任何一种监管模式都不符合中国的国情 65

2.4.2 建立权变管理体制模式 67

第3章 基金监管操作与实施：确立基金风险监管为导向 70

3.1 基金风险监管的内部控制环境：治理结构 70

3.1.1 转轨经济中基金治理结构的内涵与特征 70

3.1.2 转轨经济中基金治理结构的优化路径 73

3.2 基于风险监管的基金信息披露规则 74

3.2.1 基金信息披露的主体和目的 75

3.2.2 基金信息披露的原则和基本框架 75

3.2.3 基金信息披露的方法与内容 76

3.3 基于风险的基金行为监管 78

3.4 基于风险监管的基金监管流程：基金外部监管与风险自控有机协调 82

3.4.1 基金风险的确认 82

3.4.2 基金风险的评估 86

3.4.3 基金风险的防范与控制 88

3.4.4 基金监管的资源分配 91

第4章 中国基金监管政策：理论、实证与思路 95

4.1 中国基金监管政策的历史和现状评估 95

4.1.1 转轨经济背景下中国基金监管政策的制度变迁 95

4.1.2 中国基金监管的组织架构和职能定位 99

4.1.3 中国基金监管政策数量与内容的结构配置现状 103

4.1.4 对我国基金监管政策的实证分析 120

4.2 中国基金监管政策变迁的具体分析：基金控制权市场监管 124

4.2.1 对中国基金控制权一级市场的监管 124

4.2.2 对中国基金控制权二级市场的监管 133

4.3 对中国基金监管政策的有效性评价及发展思路设计 135

4.3.1 对中国基金监管政策的有效性评价 135

4.3.2 中国基金监管政策未来发展思路设计：政策建议 137

附件一：我国至今出台的有关基金的法规 146

附件二：我国证券投资基金管理公司情况 152

附件三：我国已成立的部分产业投资基金情况 160

参考文献 161

后记 165

表目录 14

表1.1：契约型基金与公司型基金的区别 14

表1.2：开放式基金与封闭式基金的区别 15

表1.3：证券投资基金与产业投资基金的区别 16

表1.4：基金的治理结构比较 17

表1.5：基金的发展速度比较 17

表1.6：基金与银行的比较 18

表2.1：金融监管理论及实践的发展阶段表 44

表2.2：英国基金业法律法规概览 58

表2.3：美国基金业法律法规概览 60

表2.4：日本基金业法律法规概览 62

表3.1：基金管理人和基金监管人的支付矩阵 80

表4.1：1997年以前在沪深交易所和五省证券交易中心上市的基金 96

表4.2：基金市场准入主要适用法律法规 104

表4.3：基金管理公司准入门槛逐步降低 106

表4.4：基金法人治理结构主要适用法律法规 109

表4.5：基金销售监管主要适用法律法规 110

表4.6：基金运作监管主要适用法律法规 112

表4.7：基金信息披露监管主要适用法律法规 114

表4.8：基金监管政策法规的数量和种类 121

图目录 8

图0.1：全书的结构 8

图1.1：基金的发展路径 18

图2.1：投资基金的功能型模块结构 56

图2.2：英国的投资基金监管体系 58

图2.3：日本投资基金监管模式 62

图4.1：基金监管政策体系 103

图4.2：基金监管政策法规出台数量的变化趋势 121

图4.3：我国基金监管政策法规的种类数量 122

图4.4：信息披露监管政策出台数量的变化趋势 122

图4.5：基金运行监管政策出台数量的变化趋势 123

图4.6：各种监管政策出台数量的变化趋势 123

图4.7：基金监管的社会成本 126

图4.8：我国历年基金管理公司成立数 133

图4.9：基金管理权价值 134