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第一章 证券投资基金概述 1

第一节 证券投资基金的概念与特点 1

第二节 证券投资基金市场的参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 7

第四节 证券投资基金的运作方式 9

第五节 证券投资基金的起源与发展 10

第六节 我国基金业的发展概况 13

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 17

第二章 证券投资基金的类型 19

第一节 证券投资基金分类概述 19

第二节 股票基金 24

第三节 债券基金 31

第四节 货币市场基金 34

第五节 混合基金 37

第六节 保本基金 38

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 41

第三章 基金的募集、交易与登记 45

第一节 封闭式基金的募集与交易 45

第二节 开放式基金的募集与认购 49

第三节 开放式基金的申购、赎回 53

第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 57

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易 58

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 65

第七节 开放式基金份额的登记 70

第四章 基金管理人 73

第一节 基金管理人概述 73

第二节 基金管理公司治理结构 77

第三节 基金管理公司组织架构 81

第四节 基金投资运作管理 85

第五节 基金产品营销管理 91

第六节 公司内部控制 95

第五章 基金托管人 103

第一节 基金托管人概述 103

第二节 机构设置与技术系统 107

第三节 基金财产保管 109

第四节 基金资金清算 111

第五节 基金会计复核 113

第六节 基金投资运作监督 114

第七节 基金托管人内部控制 117

第六章 基金的市场营销 123

第一节 基金营销概述 123

第二节 基金销售渠道与促销手段 128

第三节 客户服务 135

第四节 基金销售活动的规范 137

第七章 基金的估值、费用与会计核算 143

第一节 基金资产估值 143

第二节 基金费用 148

第三节 基金会计核算 151

第八章 基金收益分配与税收 154

第一节 基金收益 154

第二节 基金收益分配 157

第三节 基金税收 159

第九章 基金的信息披露 162

第一节 基金信息披露概述 162

第二节 我国基金信息披露制度体系 166

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 168

第四节 基金募集信息披露 171

第五节 基金运作信息披露 175

第六节 基金临时信息披露 181

第七节 货币市场基金信息披露 182

第十章 基金监管 185

第一节 基金监管概述 185

第二节 基金监管机构和自律组织 189

第三节 基金服务机构监管 192

第四节 基金运作监管 200

第五节 基金行业高级管理人员监管 208

第十一章 证券组合管理理论 215

第一节 证券组合管理概述 215

第二节 证券组合分析 220

第三节 资本资产定价模型 234

第四节 套利定价理论 243

第五节 有效市场假设理论及其运用 247

第六节 行为金融理论及其应用 250

第十二章 资产配置管理 254

第一节 资产配置管理概述 254

第二节 资产配置的基本方法 258

第三节 资产配置主要类型及其比较 263

第十三章 股票投资组合管理 273

第一节 股票投资组合的目的 273

第二节 股票投资组合管理基本策略 275

第三节 股票投资风格管理 276

第四节 积极型股票投资策略 280

第五节 消极型股票投资策略 287

第十四章 债券投资组合管理 291

第一节 债券收益率及收益率曲线 291

第二节 债券风险的测量 296

第三节 积极债券组合管理 301

第四节 消极债券组合管理 307

第十五章 基金绩效衡量 312

第一节 基金绩效衡量概述 312

第二节 基金净值收益率的计算 315

第三节 基金绩效的收益率衡量 318

第四节 风险调整绩效衡量方法 320

第五节 择时能力衡量 328

第六节 绩效贡献分析 331

后记 334