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第一章 导论 1

第一节　关于合规 1

一、合规的概念和内涵 1

二、“合规运动”的缘起 5

三、合规的必要性 9

第二节　商业银行合规 14

一、商业银行合规的定义 14

二、商业银行合规的主要特征 17

三、银行合规的国际化背景和发展趋势 19

第三节　商业银行合规与公司治理 23

一、商业银行公司治理的相关概念 23

二、商业银行合规与公司治理 28

第四节　商业银行合规与企业社会责任 30

一、企业社会责任的基本内涵 30

二、商业银行合规与企业社会责任 32

第五节　商业银行合规与全面风险管理 35

一、全面风险管理的概念和基本内涵 35

二、商业银行合规与全面风险管理 37

第六节　我国商业银行亟须加强合规管理体系建设 39

一、合规机制缺失导致银行业案件频发 39

二、国内银行业加强合规风险管理的特殊意义 41

三、国内银行业亟须构建有效的合规风险管理体系 42

第二章　商业银行的合规管理体系 45

第一节 商业银行合规风险管理体系概述 45

一、商业银行合规风险的概念 45

二、商业银行合规管理的定义和基本内涵 48

三、构建合规风险管理体系的重要性 49

第二节　构建商业银行合规风险管理体系的总体思路 50

一、指导思想 50

二、主要依据 53

三、基本步骤 59

四、相关职责 83

第三节　商业银行合规风险管理框架设计 91

一、商业银行合规管理框架设计思路 91

二、商业银行合规管理总体框架设计 92

三、商业银行合规管理部门组织架构设计 93

第三章　商业银行的合规管理职责 97

第一节　银行高层的合规管理职责 97

一、合规必须从银行高层做起 97

二、银行高层在合规方面的管理职责 100

第二节 商业银行专门委员会的合规管理职责 102

一、商业银行设立专门委员会的相关规定 102

二、合规管理委员会的职责 103

第三节　合规管理部门的职责 105

一、合规管理部门概述 105

二、总行合规管理部门 110

三、各业务条线和分支机构的合规管理部门 112

第四节　合规负责人和合规管理人员的职责 115

一、合规负责人和合规管理人员的必要性 115

二、合规负责人 116

三、合规管理人员 117

四、合规管理人员职务说明 119

第五节　其他相关部门的合规职责 120

一、风险管理部门的合规职责 120

二、内部审计部门的合规职责 121

三、法律部门的合规职责 122

四、人事部门的合规职责 122

五、其他部门的合规职责 123

六、银行员工的合规职责 124

第四章　商业银行的合规管理实务 126

第一节　合规管理制度的编制 126

一、商业银行合规管理制度的基本框架 126

二、编制合规管理制度的责任部门 130

三、编制合规管理制度的注意事项 131

第二节　合规风险的识别和评估 133

一、合规风险识别和评估的相关概念 133

二、合规风险识别和评估的重要性 134

三、合规风险识别和评估的方法 137

第三节　合规法律等的关注和跟踪 141

一、关注和跟踪合规法律等的必要性 141

二、合规法律等的及时传达和贯彻 142

三、合规法律等的动态关注和定期回顾 144

第四节　银行内部的合规培训 145

一、商业银行内部合规培训的目的和重要性 145

二、商业银行内部合规培训的主要方式 147

三、商业银行内部合规培训的基本内容 149

第五节　银行内部的合规性审核 151

一、银行内部合规性审核的定义和作用 151

二、银行内部合规性审核的主要内容 152

三、银行内部合规性审核与法律审核的关系 155

第六节　银行内部违规的防控 158

一、银行内部违规防控的重要性 158

二、强化合规检查工作 160

三、建立诚信举报制度 164

第七节　银行内部的合规问责 167

一、商业银行内部合规问责制的内涵及其重要性 167

二、商业银行内部合规问责制的对象和内容 173

三、商业银行内部合规问责的方式和程序 174

第八节　银行内部的合规风险报告 177

一、商业银行内部的合规风险报告机制 177

二、商业银行内部的合规风险报告职责 179

三、商业银行内部的合规风险报告路线 183

第九节　与外部监管的有效互动 187

一、银行内部合规与外部监管的关系 187

二、合规部门与外部监管保持密切联系 189

三、向监管部门主动报告合规风险 190

四、积极配合监管部门的现场检查 193

第十节　合规管理有效性评价和动态回顾 195

一、商业银行合规管理有效性评价 195

二、商业银行合规管理的动态回顾 202

附录1：合规与银行内部合规部门 205

附录2：加强银行公司治理 215

附录3：银行机构的内部控制体系框架 238

附录4：操作风险管理与监管的稳健做法 257

附录5：商业银行合规风险管理指引 267

附录6：商业银行内部控制评价试行办法 274

附录7：中国银行业自律公约 292

附录8：中国银行业文明服务公约 294

附录9：中国银行业从业人员道德行为公约 296

附录10：中国银行业反不正当竞争公约 298

附录11：中国银行业反商业贿赂承诺 303

主要参考文献 304

后记 307