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第一章　金融监管概述 1

第一节　金融监管的概念及必要性 1

一、金融监管的概念 1

二、对金融监管的理论理解 2

三、金融监管的必要性 7

第二节　金融监管的内容和手段 10

一、金融监管的内容 10

二、金融监管的手段 15

第三节　金融监管体制 17

一、金融业经营模式的比较选择 17

二、金融监管体制的类型 20

三、各国金融监管体制的改革 24

四、我国的金融监管体制 26

第二章　商业银行的机构监管 31

第一节　市场准入的监管 31

一、商业银行市场准入的含义 31

二、影响商业银行市场准入的因素 33

三、商业银行市场准入的标准 34

第二节　商业银行合并的监管 38

一、商业银行的合并浪潮 38

二、商业银行合并规制的模式 41

三、商业银行合并的实体审查 44

四、对商业银行合并规制政策的评述和反思 48

第三节　商业银行危机处理和市场退出监管 50

一、商业银行的危机处理 50

二、商业银行的接管 54

三、商业银行的终止与清算 55

第三章　商业银行的业务监管 60

第一节　商业银行的业务监管概述 60

一、商业银行的经营模式 60

二、银行业务监管目标与监管方式的发展 61

三、我国商业银行经营模式的发展现状 63

四、银行业务运营持续监管的原则 63

第二节　资本充足性监管与巴塞尔协议 65

一、巴塞尔协议关于资本充足性的要求 65

二、巴塞尔协议的发展——《新的资本充足比率框架》 66

三、我国商业银行资本充足率监管规定 70

第三节　商业银行业务监管 77

一、商业银行的资金运动中的信息不对称与风险分类 77

二、我国商业银行主要业务监管 78

三、银行业务内控制度建设监管 88

第四节　我国银行业务运营监管的程序和内容 92

一、我国银行业务运营非现场监管的程序和内容 92

二、我国银行业务运营现场监管的程序 93

三、风险评级 95

四、风险处置 101

五、监管报告 103

六、跟踪监控与信息披露 103

第五节　银行间市场的监管 105

一、银行间市场的概念与构成 105

二、银行间金融市场的准入规则 106

第四章　合作金融和其他存款类金融机构的监管 110

第一节　合作金融组织与业务监管 110

一、合作金融监管概论 110

二、合作金融的监管制度、内容与意义 115

三、合作金融的风险管理与危机处理 116

四、我国的合作金融组织监管 118

五、我国合作金融的改革 123

第二节　合作银行监管 126

一、合作银行的组成与特征 126

二、合作银行的类型与组织体系 126

三、合作银行的业务与风险 127

四、各国对合作银行的监管比较 127

五、我国的合作银行实践 127

第三节　财务公司监管 130

一、财务公司概述 130

二、市场准入与退出监管 131

三、日常业务监管 133

第四节　金融租赁业与邮政储蓄业的监管 135

一、金融租赁业务监管 135

二、邮政储蓄业务的监管 139

第五节　典当与其他机构的融资业务监管 141

一、典当行业监管 141

二、博彩业等其他筹融资活动的监管 143

第五章　证券机构监管 147

第一节　证券监管概述 147

一、证券监管的内涵 147

二、证券监管体系 148

三、我国的证券监管体系 150

第二节　证券商监管 152

一、证券商的分类 152

二、证券商的分业监管 152

三、证券商的市场准入 155

四、证券商的风险管理 157

五、对证券商的业务监管 159

六、对网上证券商的监管 160

第三节　证券自律组织监管 161

一、证券交易所的监管 162

二、证券交易所放松管制（Deregulation） 166

三、证券商协会的监管 168

第四节　证券服务机构的监管 169

一、会计、审计机构的监管 169

二、投资顾问（Investment Adviser）的监管 172

三、其他机构的监管 172

第六章　证券业务监管 177

第一节　证券发行及其监管 177

一、证券发行概述 177

二、证券发行机制及其监管 178

三、证券发行服务市场及其监管 181

四、证券上市及其监管 184

五、证券发行审核案例——海南凯立案简介 187

第二节　证券交易及其监管 189

一、证券交易概述 189

二、证券交易的风险及其监管 193

三、证券经纪业务及其监管 195

四、证券自营业务及其监管 197

第三节　公司并购与重组及其监管 198

一、公司并购及其监管 198

二、公司资产重组及其监管 202

三、上市公司收购 205

第四节　上市公司信息披露及其监管 208

一、信息披露制度概述 208

二、信息披露的监管 210

三、我国信息披露监管体制 212

第五节　证券业务创新及其监管 215

一、证券业务创新概述 215

二、资产证券化业务 216

三、资产管理业务创新及其监管 218

四、证券产品创新及其监管——认股权证 220

第七章　保险监管 225

第一节　保险监管概述 225

一、保险监管的重要性 225

二、保险监管的发展历程 226

三、国家监管保险的方式 229

四、保险监管体系的构建 230

第二节　保险监管的内容（一） 234

一、保险机构监管 234

二、保险市场行为监管 239

第三节　保险监管的内容（二）——偿付能力监管 244

一、财务要求和标准 244

二、财务监督系统 251

三、偿付能力不足的保护措施——保险保障基金（Guarantee Fund） 255

第八章 期货市场监管 260

第一节　期货市场监管的必要性 260

一、期货交易与期货市场 260

二、期货市场中不正当交易行为 261

三、期货市场监管的必要性 263

四、期货市场监管的原则 264

第二节　期货市场的监管体系 265

一、期货市场监管体系的演变 265

二、政府对期货市场的监管 268

三、期货行业协会对期货市场的监管 270

四、期货交易所的监管 271

五、我国期货市场的监管体系 273

第三节　期货市场的风险 274

一、期货市场风险的含义 274

二、期货市场风险的成因 275

三、期货市场风险的特征 276

四、期货市场风险的类型 277

第四节　期货市场主体风险控制 280

一、期货交易所的风险监管 280

二、期货经纪公司风险监管 282

三、投资者的风险监管 284

第九章　金融衍生工具监管 289

第一节　金融衍生工具的风险分析 289

一、金融衍生工具的概念 289

二、金融衍生工具的风险成因分析 290

三、金融衍生工具的风险种类 293

第二节　金融衍生工具的风险控制 294

一、金融中介机构内部自我监管 295

二、交易所系统内部监管 295

三、国际监管和国际合作 295

四、对投资者进行教育 296

第三节　金融衍生工具监管的组织结构和模式 296

一、政府监管组织结构 297

二、自律组织的运用 300

第十章　信托、基金等集合投资形态的监管 304

第一节　信托及信托投资公司监管 304

一、信托及信托投资公司概述 305

二、信托监督管理体系 308

三、信托投资公司监管 312

第二节　证券投资基金及基金管理公司监管 320

一、证券投资基金及基金管理公司概述 320

二、证券投资基金及管理公司的监管体系 324

三、基金管理公司监管重点 330

四、证券投资基金监管 334

第三节　其他集合投资形态监管 336

一、养老金基金监管 336

二、产业投资基金监管 342

三、风险投资基金监管 345

四、私募基金的监管 348

第十一章　外资金融机构监管 354

第一节　外资金融机构的国际监管 354

一、巴塞尔银行监管委员会关于外资银行的监管 355

二、国际证券监管委员会组织对外资证券的监管 356

三、国际保险监管机构协会关于外资保险的监管 359

第二节　外资金融机构的区域监管：欧共体 361

一、欧共体外资银行监管 362

二、欧共体外资证券监管 365

三、欧共体外资保险监管 368

第三节　外资金融机构的国内监管：美国和中国 371

一、美国对外资金融机构的监管 371

二、我国对外资金融机构的监管 381

第十二章　国际投融资中的金融监管 388

第一节　外汇管制 388

一、国际货币基金组织协定条款关于外汇管制的规定 388

二、中国外汇管理制度的变革 390

三、我国现行的外汇管理制度 391

第二节　国际投资中的金融监管 394

一、国际投资概述 394

二、对外资来华进行直接投资的金融监管 395

三、对外资来华进行间接投资的金融监管 399

第三节　国际融资中的金融监管 403

一、国际融资监管概述 403

二、我国对境内机构境外借债的监管 403

三、我国对境内机构对外担保的监管 408

四、我国对境内机构到境外资本市场发行股票的监管 411

第十三章　金融控股公司的监管 419

第一节　金融控股公司的含义及其在国内外的发展 419

一、金融控股公司的含义与特点 419

二、金融控股公司的国际发展 421

三、中国的准金融控股公司 421

四、规范发展中国的金融控股公司 424

第二节　金融控股公司的特别风险 425

一、集团内部的风险传递便捷 426

二、集团内组织和财务信息透明度低 427

三、集团资本容易被重复计算 428

四、外部监管的困难 428

五、垄断损害自由竞争 428

六、内部利益冲突问题 429

第三节　金融控股公司的监管主体 430

第四节　金融控股公司的监管内容 433

一、金融控股公司的治理结构监管 433

二、金融控股公司的内控制度监管 436

三、金融控股公司的市场准入监管 437

四、资本充足状况监管 438

五、对金融控股公司管理层的监管 439

六、强制性信息披露要求 440

七、对过度风险集中的监管 441

第十四章　政策性金融监管 445

第一节　政策性金融概述 445

一、政策性金融的含义 445

二、美国的政策性金融机构 446

三、日本、韩国、德国的政策性金融机构 447

四、我国的政策性金融机构 449

第二节　政策性金融机构监管 450

一、政策性金融监管的法律基础 450

二、政策性金融监管机构 451

三、政策性金融监管原则 452

第三节　我国政策性金融的监管内容 454

一、政策性金融机构市场准入监管 454

二、政策性金融机构的监管指标体系 457

三、政策性金融经营的合规性监管 465

第四节　进一步完善政策性金融监管 466

一、明确政策性金融机构的法律地位 466

二、制定专门适用于政策性金融的业务管理制度 467

三、加强对政策性金融的政策导向 467

四、加强对政策性金融风险的监管 468

第十五章 国际金融监管的合作 470

第一节　金融全球化与金融监管的国际合作 470

一、金融全球化及其主要表现 470

二、金融全球化与金融监管的国际化趋势 472

三、国际金融监管合作的形式与效应 473

第二节　国际金融监管合作方面的主要国际金融组织 475

一、国际清算银行 475

二、国际货币基金组织 475

三、世界银行 476

四、世界贸易组织 477

五、巴塞尔银行监管委员会 478

六、国际证券监管委员会组织 478

七、国际保险监管者协会 479

第三节　银行监管的国际合作 479

一、巴塞尔协议简介 479

二、巴塞尔监管体系的最新发展 480

三、中国银行业监督管理委员会与国际银行监管合作 484

第四节　证券监管的国际合作 487

一、国际证券监管合作 487

二、中国证券监督管理委员会与国际证券监管合作 489

第五节　保险监管的国际合作 490

一、国际保险监管合作 490

二、中国保险监督管理委员会与国际保险监管合作 491

第六节　金融集团监管的国际合作 492