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入门篇 2

1．什么是证券投资基金？ 2

背景知识：证券投资基金的由来 3

2．证券投资基金有哪五个特点？ 4

3．选择证券投资基金的理由有哪些？ 5

背景知识：基金管理公司如何利用组合投资分散风险 6

4．什么是投资产品的“风险和收益成正比原则”？ 8

5．购买基金证券的收益和银行存款利息有什么不同？ 10

6．购买基金证券有利息吗？ 11

7．基金与保险有什么不同？ 12

8．基金证券与债券有什么不同？ 12

9．基金证券与股票有什么不同？ 14

10．基金证券与期货有什么不同？ 15

11．基金家族有哪些成员？ 15

12．什么是开放式基金和封闭式基金？ 17

13．开放式基金和封闭式基金有什么区别？ 18

14．按照投资对象基金可以分为哪几类？ 19

背景知识：我国有关基金分类的法律规定 20

15．什么是货币市场基金？ 20

16．股票基金有哪几种类型？ 21

17．什么是国内股票基金、国外股票基金和全球股票基金？ 22

1 8．什么是QDII基金？ 22

19．什么是大盘股票基金、中盘股票基金和小盘股票基金？ 23

20．什么是行业股票基金？ 23

21．什么是价值型股票基金和成长型股票基金？ 26

22．什么是成长型基金、收入型基金和平衡型基金？ 27

23．什么是主动型基金和被动型基金（指数型基金）？ 27

24．什么是LOF？ 28

25．什么是ETF？ 28

26．什么是契约型基金和公司型基金？ 29

27．什么是公募基金和私募基金？ 30

28．什么是国内基金、国际基金、国家基金和离岸基金？ 31

29．什么是保本基金？ 32

30．什么是伞形基金？ 32

31．什么是对冲基金？ 33

背景知识：索罗斯和他的量子基金 34

32．什么是创业基金？ 35

33．怎样区分证券投资基金与创业基金？ 35

34．基金运作中涉及哪些相关人？ 36

35．基金的当事人有哪些？ 37

36．什么是基金的投资者？ 38

37．什么是基金管理人？ 38

38．什么是基金托管人？ 40

39．基金投资者和管理人之间是什么关系？ 41

40．基金投资者与托管人之间是什么关系？ 42

41．基金管理人和基金托管人之间是什么关系？ 42

42．基金服务机构有哪些？ 43

43．什么是基金承销人？ 43

44．什么是基金的注册登记机构？ 44

45．什么是基金评级机构？ 44

46．什么是基金监管机构？ 44

47．我国有哪两个证券交易所？ 45

48．什么是基金的行业自律组织？ 45

49．什么是基金发起人？ 46

50．基金是怎样为我们挣钱的？ 46

51．基金的收益从哪里来？ 48

52．什么是基金净收益？ 49

53．什么是基金的经营业绩？ 49

54．什么是基金净值（NAV）？ 50

55．基金份额净值与累计净值有何不同？ 50

56．怎样计算期末可供分配基金收益？ 51

57．基金收益全部归投资人所有吗？ 51

58．我们只要买了基金就可以享受基金收益分配吗？ 52

59．什么是权益登记日、除息日？ 52

60．基金收益分配一般有哪三种方式？ 53

61．基金收益分配是怎样支付的？ 54

62．现金分红存放在哪个账户里？ 54

63．基金能够保证有最低收益吗？ 54

64．开放式基金和封闭式基金有哪些收益分配的原则？ 55

65．证券投资基金有哪些费用？ 55

66．什么是基金管理费？是怎样计算的？ 56

67．什么是基金托管费？ 57

68．什么是基金的证券交易费？包括哪些具体的费用？ 58

69．基金的其他运作费用都有哪些？ 58

70．什么是基金的认购费？ 58

71．怎样计算认购费？ 58

72．按比例认购基金（按比例配售）是怎么回事？ 59

73．按比例配售也有限量吗？ 60

74．认购费的利息收入是怎样计算的？ 60

75．什么是基金的申购费？ 61

76．认购费率与申购费率的比较 62

77．什么是基金的赎回费？ 62

78．什么是基金的净申购金额？ 64

79．什么是基金的赎回金额？ 64

80．什么是实收基金？ 65

81．什么是未实现利得平准金？ 65

82．什么是基金的损益平准金？ 67

工具箱：小结基金的净申购金额和赎回总额 67

83．证券投资基金需要缴税吗？ 68

84．基金管理人和托管人需要缴纳什么税？ 68

85．机构投资者买卖基金证券需要缴纳什么税？ 69

86．个人投资者买卖基金证券需要缴纳什么税？ 69

87．证券投资基金有什么风险？ 70

88．什么是基金投资收益风险？ 71

背景知识：专业人士怎样使用学术工具测量投资收益风险 71

89．什么是基金管理人违规操作风险？ 73

背景知识：基金监管与自律机构是怎样控制风险的？ 73

90．什么是基金投资策略改变的风险？ 75

91．证券交易印花税的变动对基金投资有影响吗？ 75

背景知识：证券交易印花税历次变动情况 76

92．资本利得税的变动对基金投资有影响吗？ 77

93．利率调整对基金投资的影响是什么？ 77

94．什么是“大盘”？ 78

95．证券市场中的S、N、ST、PT、XR、XD、T+1等字母是什么意思？ 79

96．怎样区分基金建仓和投资者建仓？ 80

97．什么是持仓、加仓、补仓？ 81

98．什么是满仓和半仓？ 81

99．什么是空仓和平仓？ 82

100．什么是被套？ 82

101．什么是做多和做空？ 82

102．什么是踏空？ 82

103．什么是基金开放日？ 83

104．什么是基金认购？ 83

105．什么是基金份额？ 83

106．什么是基金的封闭期？ 83

107．什么是基金的申购和赎回？ 84

108．什么是前端收费和后端收费？ 85

109．什么是基金认购（或申购）的“内扣法”和“外扣法”？ 85

110．什么是基金重仓股？ 87

111．什么是基金拆分？ 88

112．拆分与分红有什么区别？ 88

113．什么是基金的存续年限？ 89

114．什么是基金合同终止和基金清算？ 90

操作篇 92

115．上哪儿买基金？ 92

116．通过银行柜台买卖基金证券有哪些利与弊？ 92

117．通过网上银行购买基金证券有哪些利与弊？ 93

118．通过证券公司购买基金证券有哪些利与弊？ 93

119．通过“基金电子直销”业务购买基金证券有哪些利与弊？ 94

120．通过“上证基金通”买卖基金证券有哪些好处？ 95

121．为什么投资者偏爱开放式投资基金？ 98

122．投资开放式基金的一般操作流程是怎样的？ 99

123．怎样获取基金的信息资料？ 99

124．开放式基金交易账户和基金账户的区别 100

125．怎样开设开放式基金账户？ 101

126．怎样更新基金账户信息？ 102

127．怎样进行基金账户销户？ 103

128．什么是基金账户的冻结及解冻？ 104

129．怎样办理基金账户的挂失和解挂手续？ 104

130．怎样买卖开放式基金份额？ 104

131．什么是基金的转托管？ 108

132．什么是基金转换？ 108

133．怎样计算基金的转换费用？ 111

134．什么是基金的非交易过户？ 111

135．什么是开放式基金的红利再投资？ 112

136．什么是开放式基金的巨额赎回？ 112

137．什么是开放式基金的暂停赎回？ 114

138．开放式基金定期定额投资的四大优点是什么？ 115

139．怎样开办开放式基金定期定额投资业务？ 116

140．开放式基金的价格从哪里来？ 118

141．什么是基金的估值？ 118

142．怎样对基金进行估值？ 120

143．封闭式基金有什么特点？ 121

144．封闭式基金如何申购与交易？ 122

工具箱：封闭式基金投资交易的相关规定 123

145．封闭式基金的价格从哪里来？ 124

146．怎样计算封闭式基金净值？ 126

147．货币市场基金与股票基金、债券基金相比有哪两大优点？ 127

148．货币市场基金与银行储蓄相比有哪两大优点？ 128

149．怎样计算货币市场基金的收益？ 129

150．买卖LOF有哪两种方式？ 130

151．LOF和普通开放式基金有哪五点不同？ 130

152．在证券交易所购买LOF有哪几个步骤？ 131

153．通过基金管理人及代销机构购买LOF有哪几个步骤？ 133

154．认购LOF有哪些费用？ 134

155．投资于指数基金有哪些好处？ 135

156．ETF有哪些特点？ 136

157．ETF与LOF有什么区别？ 137

158．怎样在一级市场上申购和赎回ETF？ 138

提高篇 144

159．怎样确定投资基金证券的目标？ 144

工具箱：《证券投资基金销售适用性指导意见》摘录 144

160．如何了解自己的风险承受能力？ 146

161．为什么要挑选基金管理公司？ 148

162．挑选基金管理公司的八个指标是什么？ 149

163．怎样挑选基金经理？ 152

背景知识：基金管理专家的理财之道 153

164．可以利用哪些公开信息对基金进行比较？ 154

165．怎样使用基金的公开说明书和附加咨询报表？ 154

166．怎样看基金招募说明书？ 155

167．为什么要考察基金托管人的情况？ 156

168．为什么要注意基金收益分配的信息？ 157

169．为什么要关注基金的赎回条款？ 157

170．怎样看基金年报？ 158

171．怎样看基金的投资组合公告？ 160

172．怎样看基金净值周报表？ 160

173．如何评估基金业绩？ 160

174．评估基金业绩有哪些常用指标？ 162

工具箱：基金专家们评估基金业绩所使用的指标 164

175．投资者必须自己评估基金业绩吗？ 166

176．如何使用基金评级体系？ 166

177．基金的规模越大越好吗？ 167

178．鸡蛋能放在一个篮子里吗？ 171

179．如何构建自己的基金证券组合？ 172

180．买卖基金最忌的五种心态 176

181．如何选择购买基金证券的时机？ 182

182．降低基金购买成本八法 183

183．在什么时候赎回基金比较合适？ 187

184．如何运用基金的买入持有策略？ 188

185．如何运用基金的短期轮换策略？ 191

186．如何运用基金定期定额投资策略？ 192

工具箱：什么样的投资者适合使用定期定额投资方法 195

187．在挑选基金时，基金的名称很重要吗？ 197

188．基金净值出现波动怎么办？ 198

189．基金的拆分对我们有影响么？ 200

190．复制的基金一定和原基金一样好吗？ 201

191．通过互联网买卖基金有风险吗？ 202

工具箱：网上购买基金证券的步骤 204

192．透过“5.30”暴跌检验基金的风险特征 204

193．如何在“封转开”中套利？ 206

194．如何看待封闭式基金的分红？ 207

195．分红：“馅饼”还是“陷阱”？ 208

附录 212

附录一　证券投资基金在我国发展的历程 212

附录二 中国证券投资基金大事记 214

附录三 中国证券报历届基金金牛奖获奖名单 221

附录四　基金代码表 227

附录五　风险测试题 241

后记 248

参考书目及资料主要来源 249