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第一章 金融市场导论 1

第一节 金融市场概述 1

一、金融市场：概念的引出 1

二、金融市场与金融资产 2

三、金融资产：收益与风险 2

四、金融风险：定义及分类 3

五、金融市场的经济功能：微观和宏观 5

六、金融市场是现代经济的核心 8

第二节 金融市场要素 9

一、金融市场的主体 9

二、金融市场投资主体机构化 14

三、金融市场的客体 16

第三节 金融市场的构成与分类 17

一、金融市场按标的物分类 17

二、金融市场按中介特征分类 19

三、金融市场按金融资产的发行和流通特征分类 20

四、金融市场按成交与定价的方式分类 21

五、金融市场按有无固定场所分类 22

六、金融市场按地域分类 22

第四节　金融市场的发展趋势 23

一、金融全球化 23

二、金融自由化 24

三、金融工程化 26

四、资产证券化 27

本章小结 29

关键术语 30

知识扩展 发展中国家的离岸金融市场 30

案例分析 金融自由化在世界各国的实践 34

能力训练 38

第二章 货币市场 40

第一节 同业拆借市场 41

一、同业拆借市场的演进 41

二、同业拆借市场的交易机制 42

三、同业拆借市场的参与者 42

四、同业拆借市场的利率及期限 43

五、同业拆借市场的特点 43

六、同业拆借市场的作用 44

第二节 票据市场 45

一、票据概述 45

二、商业票据市场 47

三、银行承兑票据市场 50

四、大额可转让定期存单市场 52

第三节　回购市场 55

一、回购协议的交易机制 55

二、回购市场的交易定价及风险 56

三、回购市场的利率决定 57

第四节　短期政府债券市场 57

一、政府短期债券 57

二、政府短期债券的发行 58

三、政府短期债券的市场特征 59

四、国库券收益的计算 60

第五节　货币市场基金 61

一、货币市场基金的市场运作 61

二、货币市场基金的发展方向 62

本章小结 63

关键术语 65

知识扩展　货币市场基金在美国的发展现状及其在中国发展的必要性 65

案例分析　警惕票据欺诈 71

能力训练 74

第三章 资本市场 78

第一节 股票市场 78

一、股票的概念和种类 78

二、股票的一级市场 81

三、股票的二级市场 86

四、股价指数 92

五、二板市场 96

第二节 债券市场 101

一、债券的概念与种类 101

二、债券的一级市场 104

三、债券的二级市场 107

第三节 私人权益资本市场 108

一、私人权益资本市场的发展概况 108

二、私人权益资本市场的结构分析 109

三、私人权益资本市场的运作 111

四、发展私人权益资本市场的意义 113

第四节　投资基金 114

一、投资基金：概念、特点与分类 115

二、投资基金的设立和募集 118

三、投资基金的运作与投资 119

本章小结 119

关键术语 120

知识扩展　股权分置的政策演进与实施过程 120

案例分析　海外基金案例分析：蒙牛何以选择摩根 123

能力训练 126

第四章 外汇市场 129

第一节 外汇市场概述 129

一、外汇与汇率 129

二、外汇市场的含义 130

三、当代外汇市场的特点 131

四、外汇市场的作用 132

第二节　外汇市场运作 134

一、外汇市场的参与者 134

二、外汇市场交易的三个层次 136

三、导致外汇市场汇率波动的主要因素 137

第三节　外汇市场的交易方式 139

一、即期外汇交易 140

二、远期外汇交易 142

三、掉期交易 145

四、套汇交易 145

第四节　汇率决定的主要理论 146

一、购买力平价说 146

二、利率平价说 148

三、国际收支说 149

四、资产市场说 151

本章小结 156

关键术语 157

知识扩展　外汇保证金交易 157

案例分析 日本中央银行汇市干预案例 160

能力训练 163

第五章　保险市场 167

第一节　保险市场概述 167

一、保险市场的含义 167

二、保险市场的构成要素 168

三、保险市场交易的要求与特征 173

四、保险市场的功能 173

五、保险市场的分类 174

第二节　保险市场的需求与供给 176

一、保险市场需求 176

二、保险市场供给 180

第三节　保险市场与证券市场的关系 181

一、保险投资的可能性与必要性 181

二、证券市场是保险投资的重要场所 183

三、保险投资对证券市场发展的影响 186

本章小结 188

关键术语 189

知识扩展　世界上历史最悠久的保险市场 189

案例分析 巴菲特：怎样运用保险资金为己所用 192

能力训练 195

第六章　风险投资市场 198

第一节　风险投资概述 198

一、风险投资的含义 198

二、风险投资的特征 199

三、风险投资的功能 201

四、风险投资与其他投资方式的比较 202

五、风险投资的重要意义 203

第二节　风险投资的运作方式 204

一、风险投资的构成要素 204

二、风险投资的组织形式 205

三、风险投资的阶段划分 206

四、风险投资的退出机制 208

第三节 国外风险投资市场 211

一、美国的风险投资市场 211

二、欧洲的风险投资市场 212

三、日本的风险投资市场 212

四、印度的风险投资市场 213

五、以色列的风险投资市场 214

第四节　我国的风险投资市场 216

一、中国风险投资发展历程 216

二、中国风险投资的主要运作模式 218

三、加快风险投资市场的发展 219

本章小结 221

关键术语 222

知识扩展　天使投资 222

案例分析　风险投资催生数字巅峰8848 224

能力训练 227

第七章　金融衍生工具市场 230

第一节　金融衍生工具概述 230

一、金融衍生工具的定义及种类 230

二、金融衍生工具的特点 233

三、金融衍生工具的产生和发展 234

第二节　金融远期市场 236

一、远期利率协议的概念 237

二、重要术语和交易流程 237

三、远期利率协议结算金的计算 238

四、远期利率协议的功能 238

五、金融远期市场的特点 239

第三节　金融期货市场 240

一、金融期货合约的定义及其主要内容 240

二、金融期货交易的特点 241

三、金融期货交易的种类 242

四、期货合约与远期合约的区别 246

五、金融期货市场的功能 248

第四节　金融期权市场 249

一、金融期权合约的含义及种类 249

二、金融期权的特征 250

三、金融期权价格的决定 252

四、期权交易策略 255

第五节　金融互换市场 256

一、金融互换概述 256

二、金融互换产生的理论基础 258

三、金融互换的种类 259

四、金融互换的功能 262

本章小结 263

关键术语 264

知识扩展　对股票指数期货的进一步研究 264

案例分析　康宁公司：2015年11月8日到期的零息可转换债券 267

能力训练 276

第八章　效率市场理论 281

第一节　效率市场假说的概念及其假设条件 281

第二节　效率市场假说的类型 282

第三节　效率市场假说的实证检验 284

一、弱势有效市场假设的实证检验 284

二、半强势有效市场假设的实证检验 286

三、强势有效市场假设的实证检验 286

第四节 我国股票市场有效性问题的实证检验 287

一、对效率市场假说的假设条件的考察 287

二、对我国股票市场收益率的白噪音的检验 289

三、对技术分析无效性的实际验证 290

四、我国股票市场弱势无效实证检验结果的意义 291

第五节 效率市场理论的发展 292

本章小结 294

关键术语 294

知识扩展　有效市场理论的历史沿革及对我国证券市场有效性的研究 294

案例分析　信息与资本市场有效性 299

能力训练 302

第九章 金融市场定价机制 304

第一节 货币市场定价机制 304

一、利率定价机制 304

二、汇率定价机制 308

第二节　资本市场定价机制 312

一、债券市场定价 312

二、股票市场定价 317

三、投资基金的价格决定 320

第三节　金融衍生市场定价机制 322

一、期货市场定价 322

二、期权市场定价 324

三、互换的定价 331

四、可转换债券的价格决定 333

五、优先认股权的价格决定 335

六、认股权证的价格决定 337

本章小结 338

关键术语 340

知识扩展　实际中如何使用布莱克—斯科尔斯模型 341

案例分析　宝钢权证投资全面分析 342

能力训练 350

第十章　证券组合理论 354

第一节　金融市场风险与防范 354

一、金融市场风险的特征 354

二、金融市场的风险 355

三、金融市场风险的防范策略 357

第二节　证券投资组合收益和风险的测定 359

一、证券组合收益率的测定 359

二、证券组合风险的测定 361

三、系统性风险的测定 367

第三节　金融市场投资组合理论 368

一、投资者行为的几种假设 368

二、风险偏好与无差异曲线 369

本章小结 375

关键术语 375

知识扩展　风险中性型和风险偏好型的投资者 376

案例分析　美林证券营业部的投资组合业务构成 377

能力训练 380

第十一章　资本资产定价模型与套利定价理论 385

第一节　资本资产定价模型 385

一、资本资产定价模型的假设 385

二、分离理论 386

三、资本市场线 386

四、证券市场线 388

第二节　因子模型 391

一、单因子模型 391

二、多因子模型 393

第三节　套利定价理论 395

一、套利的基本形式 396

二、套利定价理论 396

三、套利定价理论和资本资产定价模型的一致性　 400

本章小结　 400

关键术语　 401

知识扩展　β系数过时了吗？ 401

案例分析　套利定价理论的运用 402

能力训练 404

第十二章 金融监管概述 409

第一节 金融监管概述 409

一、金融监管的概念及要素 409

二、金融监管的原则 413

三、金融监管的内容 413

第二节　金融监管的理论依据 414

一、公共效益论 414

二、俘虏论 416

三、监管经济学 418

四、金融监管理论的几点结论 421

五、金融监管理论的变革 422

第三节　金融监管法规体系 423

一、美国金融监管法规体系 423

二、英国金融监管法规体系 425

三、德国金融监管法规体系 427

四、日本金融监管法规体系 429

五、瑞士金融监管法规体系 431

六、韩国金融监管法规体系 431

七、香港地区金融监管法规体系 432

本章小结 433

关键术语 434

知识扩展 不对称信息经济学理论观点评述 434

案例分析 美国监管当局抢救伊利诺斯银行 438

能力训练 441

第十三章 金融监管体制 443

第一节 金融监管体制模式 443

一、金融监管体制模式 443

二、金融监管体制的变迁 444

三、各国（地区）金融监管体制比较分析 446

第二节 西方国家的金融监管体制 448

一、美国的金融监管体制 448

二、英国的金融监管体制 451

三、日本的金融监管体制 454

四、德国的金融监管体制 456

第三节　我国的金融监管体制 458

一、我国金融监管体制的沿革 458

二、我国金融监管法律体系的建立和完善 461

三、我国金融监管体制的进一步改革 462

本章小结 462

关键术语 463

知识扩展 香港金融监管机构 463

案例分析 中航油事件 465

能力训练 469

第十四章 金融市场监管 471

第一节 货币市场监管 471

一、对同业拆借市场的监管 471

二、对票据市场的监管 472

三、对其他子市场的监管 474

第二节　证券市场监管 475

一、证券市场监管的内容 475

二、证券市场的自律性监管 481

三、我国证券监管机构 482

第三节　外汇市场监管 483

一、外汇市场监管的主体、客体和形式 483

二、我国外汇市场监管的主要内容 484

第四节　保险市场监管 486

一、保险市场监管的方式 486

二、保险市场监管的内容及目标 487

三、保险业的自律性监管 489

第五节　金融衍生工具市场监管 491

一、金融衍生工具市场监管概述 491

二、场内衍生工具市场的监管 492

三、场外衍生工具市场的监管 492

本章小结 493

关键术语 494

知识扩展 美国证券市场监管体制改革与信用制度重建及对新兴证券市场的启发 494

案例分析 银广夏造假案 505

能力训练 509

附录 511

参考书目 515