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自序 1

成功大学法律学研究所法学丛书刊序 1

有价证券与金融市场 3

一、现代金融法的基础规范 3

壹、前言 3

贰、金融市场的变化与新金融制度的对应 4

叁、金融法的规制对象 7

肆、今后的课题与展望——银行业务与证券业务间的利益冲突 14

壹、提出问题 23

证券交易与股份制度 23

二、收购委托书与企业秩序之维持 23

贰、股东权与公司监控 25

叁、关于董监持股的立法政策与检讨 30

肆、股东投票权代理制度的反省——委托书管理制度的今后课题 33

伍、代结论——一九九六年十一月五日“财政部”核定委托书规则修正案 37

三、库藏股制度与证券交易秩序 39

壹、问题所在 39

贰、库藏股概念——买回自家股票与企业经营的互动关系 42

叁、例外容许公司取得自家股票的扩大适用政策 46

肆、库藏股制度与证券市场秩序之维护 48

伍、课题——关系企业问题的变形 56

资料一：美国“Issuer Repurchase Safe Harbor Rule” 58

资料二：日本“自己株券买付状况报告书制度” 68

四、论交叉持股制度——另类的财务操作与企业结合 97

壹、问题所在 97

贰、交叉持股的本质论 99

叁、企业结合之形成与交叉持股的态样 102

肆、交叉持股与公司制度 105

伍、交叉持股与证券市场 114

陆、现行法规范之检讨 116

柒、代结论 119

五、企业财务危机与公司内部监控的制度——探讨日本监察人制度的演变与经验 121

壹、前言 121

贰、企业监察制度 123

叁、日本型的公司监察人制度 129

肆、日本法上企业监察的职权配分 135

伍、结语 141

六、开发新金融商品与修正证券交易法 145

壹、前言 145

贰、扩大证券市场规模，促进证券金融商品多样化 147

叁、有价证券概念之检讨 159

肆、结论 168

证券市场之中介机关 171

七、证券商制度与证券业务的行为规范 171

壹、证券商制度 171

贰、证券业务的行为规范 182

八、证券公司损失填补之问题——以野村证券代表诉讼为检讨之事例 191

壹、前言 192

贰、损失填补的法律性质 195

叁、追究董事企业经营责任的检讨 203

肆、一九九一年日本证券交易法的修正 209

伍、结语 212

他山之石 217

九、证券投资顾问事业管理制度 217

壹、规范目的 219

贰、投资顾问业务的行政管理 220

叁、保护投资人的立法政策 227

肆、投资全权委托业务的例外规定 238

伍、适用范围 245

陆、行政监督体系 249

十、证券投资信托事业与股东表决权之行使 251

壹、日本证券投资信托制度的基本架构 251

贰、证券投资信托制度与股东表决权的行使 254

叁、一九六七年证券投资信托法的修正与行使股东表决权的管理 256

十一、企业经营危机与公司法制之省思——Corporate Govemance 理论与检讨 261

壹、问题分析 262

贰、Corporate Govemance 之理论与实践 263

叁、公司法理论与企业经营制度的检讨 265

肆、结语 275

十二、公司委托书制度之管理 276

壹、股东表决权之代理行使 276

贰、使用股东投票权委托书制度 278

叁、征求股东表决权委托书制度之检讨 283