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第一编 总论 1

第一章 金融监管概述 3

第一节 金融监管概述 3

一、金融监管的内涵 3

二、金融监管的理论基础 4

三、金融监管的必要性 6

第二节 金融监管的目标与原则 8

一、金融监管的目标 8

二、金融监管的原则 10

第三节 金融监管的主体与客体 12

一、金融监管的主体 12

第四节 金融监管的内容 13

二、金融监管的客体 13

一、市场准入监管 14

二、风险监管 14

三、业务监管 16

四、市场退出监管 17

第二章 金融监管法律制度概述 18

第一节 发达国家和地区金融监管法律制度的历史、现状与发展趋势 18

一、发达国家和地区金融监管法律制度的产生与发展 19

二、发达国家和地区金融监管的现状 20

三、发达国家和地区金融监管的发展趋势 29

第二节 中国金融监管法律制度的建立与完善 32

一、中国金融监管法律制度的发展历程 32

二、中国金融监管法律制度的建设 33

一、WTO《服务贸易总协定》 35

第三章 加入WTO后中国的金融监管法律制度 35

第一节 WTO金融服务贸易法律规则 35

二、WTO成员必须遵守的一般义务 36

第二节 入世对中国金融监管法律制度的影响与挑战 39

一、加入WTO后对中国金融监管法律制度的影响 40

二、加入WTO后中国金融监管法律制度面临的挑战 40

三、中央银行对商业银行信贷风险的监管 41

四、金融人才的竞争更加激烈 41

第三节 中国金融监管法律制度应采取的对策 42

一、完善金融业经营监管方面的法律法规 42

二、加强对外资金融机构的监管 43

三、加强金融机构的自我监管和社会外部监督机制 43

四、重视金融监管制度对金融发展的阻滞作用 44

六、银行、证券、保险三大监管机构应积极探索彼此合作的协调机制和监管体系 45

五、建立适合金融创新的金融监管体制 45

第二编 WTO与中国银行监管法律制度 49

第一章 银行监管概述 51

第一节 银行监管的概念与原则 51

一、监管法定原则 52

二、适度监管原则 52

第二节 银行监管的目标 53

一、发达国家和地区银行监管的目标 53

二、入世后我国银行监管的目标 55

第二章 银行监管法律制度 57

第一节 发达国家和地区银行监管法律制度的特征 57

一、银行监管法律体系发展成为一个多层次的有机体 57

三、监管法制中监管主体的多元化 58

二、银行监管目标的不断改进 58

四、风险监管成为银行监管的核心 59

五、各国银行监管内容的趋同性 60

六、各国银行监管法制的趋同化 61

七、银行监管法制的国际化趋势 62

第二节 巴塞尔委员会有关银行监管的规定 65

一、有效银行监管核心原则 65

二、统一资本计量与资本标准的国际协议 66

三、银行业务风险管理协议 67

四、跨国银行监管的原则 67

五、新巴塞尔资本协议 68

第三节 我国银行监管法制的历史与现状 70

一、《服务贸易总协定》关于金融服务的附件 72

第四节 WTO法律规则中有关银行业的规定 72

二、部长会议《关于金融服务承诺的谅解》 74

三、《全球金融服务贸易自由化的多边协议》 76

第三章 银行监管模式 78

第一节 官方监管模式 78

一、银行外部监管的必要性 79

二、主要西方发达国家银行官方监管模式 80

三、我国官方银行监管主体的设置 89

第二节 官方监管的补充 91

一、银行同业公会监管 91

二、金融机构的内部控制 95

第四章 银行监管的内容 102

第一节 市场准入的监管 102

一、发达国家和地区的银行市场准入的监管 103

二、中国银行市场准入的监管 105

第二节 谨慎监管 108

一、资本充足率监管 108

二、资产流动性监管 115

第三节 危机处理机制和市场退出机制的监管 118

一、存款保险制度 118

二、最后贷款人制度 122

三、市场退出机制 125

第四节 银行监管方式 127

一、中央银行对银行稽核监督的含义和对象 127

二、中央银行对银行稽核监督的性质、职能和目标 128

三、中央银行对银行检查的作用 129

四、银行检查的基本要求 130

五、银行监管方式的选择 132

六、银行现场稽核检查与非现场稽核检查的缺陷、不足及对策 134

第五节 跨国银行的监管 137

一、西方发达国家对跨国银行监管的规定 138

二、巴塞尔委员会对跨国银行监管的规定 144

三、中国对外资银行的监管 146

第五章 中国加入WTO后银行监管法律制度存在的问题及对策 150

第一节 中国银行监管法律制度存在的问题 150

一、银行监管法规、制度不够健全，影响了银行监管的规范性 151

二、银行监管手段过于落后，方法欠科学，影响了监管效率 151

三、监管机构多头分散、整体合力减弱 151

第二节 中国银行监管法律制度应采取的对策 152

一、入世后我国监管模式的选择 152

二、WTO与中国国有商业银行的监管 153

三、WTO与中国外资银行的监管 159

第三编 WTO与中国保险监管法律制度 165

第一章 保险监管概述 167

第一节 保险监管的概念 167

一、保险的含义及特征 167

二、保险业 168

三、保险监管与保险立法 169

第二节 保险监管的起源和必要性 170

一、保险监管的起源 170

二、保险监管的必要性 171

第三节 保险监管的目标和原则 173

一、保险监管的目标 173

二、保险监管的原则 174

一、公示方式 177

第四节 保险监管的方式 177

二、形式监管方式 178

三、实体监管方式 178

第二章 保险监管法律制度 179

第一节 西方发达国家保险监管法律制度的历史、现状与发展趋势 179

一、西方发达国家保险监管法律制度的历史与现状 179

二、当代西方发达国家保险监管法律制度的发展趋势 185

第二节 中国保险监管法律制度的历史与现状 191

一、保险业的历史与现状 191

二、中国保险监管法律制度的历史与现状 194

第三节 WTO法律规则中有关保险业的规定 196

一、WTO法律规则中有关保险业的规定 196

二、WTO与中国保险业开放的承诺 199

一、西方发达国家保险监管模式 200

第一节 西方发达国家保险监管模式及发展趋势 200

第三章 保险监管模式 200

二、西方发达国家保险监管模式的发展趋势 202

第二节 中国保险监管模式 204

一、中国现行保险监管模式——严格监管模式 204

二、中国现行保险监管模式的积极作用 205

第四章 保险监管的内容 206

第一节 保险市场准入监管研究 206

一、西方发达国家保险市场准入监管 206

二、中国保险市场准入监管 208

第二节 保险经营监管 211

一、西方发达国家保险经营监管 211

二、中国的保险经营监管 215

一、西方发达国家保险市场退出监管 217

第三节 保险市场退出监管 217

二、中国保险市场退出监管 219

第五章 中国入世后保险监管法律制度存在的问题及对策 221

第一节 中国保险监管法律制度存在的问题 221

一、中国保险监管法律制度存在的问题 222

二、中国现行保险监管模式存在的问题 225

三、中国保险监管内容存在的问题 226

第二节 中国保险监管法律制度应采取的对策 228

一、加快保险监管立法的步伐 228

二、从中国国情出发，构建具有中国特色的保险监管法律制度 230

三、建立以偿付能力为中心的松散监管模式 233

第四编 WTO与中国证券监管法律制度 235

第一节 证券监管的理论基础及必要性 237

一、证券监管的理论基础 237

第一章 证券监管概述 237

二、证券监管的必要性 239

第二节 证券监管理念 243

一、以投资者的合法利益为归依 244

二、在“三公原则”的指导下建立科学合理的监管机制 244

三、在确保证券市场安全稳定的基础上，应立足于发展证券市场 245

第二章 证券监管法律制度 246

第一节 国际证券监管法律制度 246

一、国际上的主要证券监管组织 246

二、发达国家和地区的证券监管法律制度 247

三、发达国家和地区证券监管的模式 251

四、西方各国证券监管法律制度的发展趋势 254

一、我国证券市场的产生与发展 255

第二节 中国证券监管法律制度 255

二、我国证券监管法律制度 257

三、我国证券监管模式的发展趋势 259

第三章 证券监管的内容 263

第一节 证券市场主体监管 263

一、对证券商的监管 263

二、对上市公司的监管 267

三、对证券交易所的监管 269

第二节 证券发行监管 271

一、注册制 271

二、核准制 271

三、折衷制 272

一、证券交易监管的必要性 274

二、证券交易监管的内容 274

第三节 证券交易监管 274

第四节 信息披露制度 276

一、确立信息披露制度的必要性 277

二、信息披露制度的作用 277

三、与信息披露制度有关的法律责任 279

四、我国信息披露制度的不足之处 279

第四章 中国加入WTO后证券监管法律制度存在的问题及对策 281

第一节 WTO法律规则对我国证券业的影响 281

一、WTO的《服务贸易总协定》 282

二、WTO关于金融服务贸易的规定 282

第二节 入世后中国证券监管法律制度面临的挑战和机遇 286

一、入世后我国证券监管面临的挑战 286

二、入世后我国证券监管面临的机遇 290

一、积极研究WTO的基本原则、《服务贸易总协定》中《金融服务协议》和国际证券监管组织的有关规定 294

第三节 中国证券监管法律制度应采取的对策 294

二、加强证券市场的法制建设，健全和完善证券法律体系 295

三、重视对WTO成员的证券监管体制的研究 296

四、构建严密高效的网络式监管体系 296

五、建立有效的风险防范机制 299

六、注重高科技在证券业中的运用和监管 300

七、加强监管队伍建设，注重人才资源的利用 300

参考文献 302

附录 305

附录一 中华人民共和国加入议定书 305

附录二 关于金融服务承诺的谅解 318

附录三 关于金融服务的决定 322

附录四 关于金融服务的附件 323

附录五 中华人民共和国服务贸易具体承诺减让表，第2条最惠国豁免清单(金融服务部分) 327