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第一章 中国债券发展简史 1

第一节 公债的概念体系 1

一、公债的定义 1

二、公债的概念体系 4

第二节 旧中国的公债史 6

一、清政府公债 6

二、南京临时政府及北洋政府的公债 18

三、国民党政府时期的公债 26

四、革命根据地公债 36

第三节 新中国的公债史 41

一、建国后的早期公债 42

二、改革开放以来的公债 50

第四节 企业债券简史 87

一、企业债券概述 87

二、我国企业债券的发行历程 89

第五节 金融债券简史 98

一、一般金融债券 98

二、政策性金融债券 103

三、特种金融债券 107

第二章 中国早期的股份制和股票市场 111

第一节 股份制在中国历史上的萌芽和发展 111

一、西方股份制的产生 112

二、股份制在中国的萌芽 113

三、股份制的发展 114

四、股份制在银行业的兴起 121

一、我国早期股票交易的发展概况 124

第二节 股票交易市场的产生 124

二、外商交易所 126

三、我国自创的交易所 127

第三节 旧中国三次金融风潮 130

一、矿局股票投机和1883年上海金融风潮 130

二、1910年橡皮风潮 131

三、信交风潮 133

第四节 抗战前证券交易所的演变 136

一、各证券交易所的变迁 136

二、其他证券交易所 138

三、公债交晚兴盛的原因 141

一、抗日战争时期股市的“复苏” 142

第五节 证券市场的复苏与衰亡 142

二、抗战胜利后股市的短暂“繁荣” 144

三、股市的衰亡 145

第六节 上海证券交易所 146

一、组织制度 146

二、证券上市 148

三、证券交易方法 148

一、证券市场发展缓慢 150

第七节 旧中国股票市场的特点 150

二、证券市场发展极不平衡 151

三、证券市场殖民地色彩浓厚 151

四、证券市场与产业部门结合不紧密，市场投机气氛浓厚 152

第八节 建国初期的证券市场 152

一、津、京证券交易所的建立 152

二、两交易所经营状况 154

三、津京证券交易所的停业 155

第一节 关于股份经济的争论 157

第三章 新时期的股份制和股票发行 157

一、社会主义实行股份制的客观原因 158

二、社会主义股份经济的性质 160

三、股份所有制的适用范围 164

四、如何看待股市中的投机 165

第二节 新时期股份制形成的经济背景 167

一、我国具备产生股份制的两个最基本条件 167

二、我国股份制形成的特殊背景--经济体制改革 169

一、萌芽阶段(1978～1984年) 172

第三节 我国现代股份制发展阶段 172

二、初步试点阶段(1984～1986年) 173

三、发展阶段(1987～1989年) 175

四、调整规范阶段(1989～1990年) 178

五、持续高涨阶段(1991年至2000年) 179

第四节 中国现代股份制发展特点 181

一、较强的自发性 181

二、股份制发展波动起伏，时冷时热 182

三、以“公”为主体的联合的经济组织形式 182

四、职工持股与职工劳动股权计划普遍实行 183

第五节 新时期的投票发行 184

一、股票发行市场发展历程 184

二、股票发行定价方式的演变 186

三、我国现行股票发行制度的特点 197

第六节 股票的国际化发行 202

一、B股的发行 202

二、中国企业海外发行 204

一、股票场外交易市场 211

第一节 我国股票交易市场简史 211

第四章 我国证券交易市场简史 211

二、集中交易市场 225

第二节 我国国债交易市场简史 236

一、我国国债交易市场的发展历程 236

二、我国国债二级市场的交易组织格局 245

三、国债期货交易市场 247

四、我国国债交易市场存在的问题 249

一、旧中国的期货交易 253

第一节 中国期货业的历史轨迹 253

第五章 期货、基金和可转换债简史 253

二、建国后的中国期货交易 257

第二节 中国基金业的历史轨迹 283

一、基金业理论探索的发展 284

二、1998年之前老基金发展历史轨迹 285

三、1997年11月《证券投资基金管理暂行办法》颁布后的中国基金市场 299

第三节 可转换公司债券历史沿革 309

一、我国可转换公司债券的理论探索 309

三、《可转换公司的债券管理暂行办法》要点 311

二、我国已发行可转换公司债券的基本情况 311

第六章 中国证券立法和监管的历史沿革 319

第一节 证券立法的历史沿革 319

一、旧中国的证券立法 320

二、新中国的证券立法 321

第二节 证券监督管理体制的历史沿革 324

一、1992年以前我国证券监管的起步阶段 324

二、1992年10月-1997年全国性证券监管框架的逐步建立阶段 325

三、1998年4月以后全国集中统一的证券监管体系的形成 328

第三节 中国证券自律监管历史沿革 334

第四节 证券发行制度沿革 336

一、股票发行的审核制度 336

二、股票发行条件 336

三、股票发行程序与发行定价 338

四、股票的承销制度 340

第五节 信息披露制度沿革 345

一、股票发行上市信息披露 346

二、定期报告 348

三、临时报告 350

四、其他信息披露 351

五、信息事务管理 351

六、律师信息披露制度 352

第六节 上市公司监管制度沿革 355

第七节 送配股票制度沿革 359

一、配股条件 359

二、配股的信息披露 361

三、国家股送配股制度 362

第八节 证券交易所监管制度沿革 363

第九节 证券公司与从业人员管理沿革 367

一、证券公司监管的历史沿革 367

二、证券从业人员管理的历史沿革 374

第十节 证券交易服务机构管理沿革 377

第十一节 对上市公司收购的监管沿革 383

一、关于收购者身份问题 383

二、关于公告问题 383

三、关于收购要约问题 384

第十二节 证券税收制度沿革 386

第十三节 人民币特种股票监管制度沿革 388

一、B种股票 389

二、境外上市外资股 393

第十四节 证券市场行为监管制度沿革 400

第十五节 证券争议仲裁制度沿革 403

第十六节 债券管理制度沿革 404

一、企业债券 404

二、国债现券交易及回购 406

附录：中国证券市场大事记 408