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第1章 导论 1

第1节 资本市场的定义与分类 2

§1 资本市场的定义 2

§2 资本市场的分类 3

第2节 资本市场的筹资者 5

§1 企业 5

§2 政府 7

第3节 资本市场的投资者 9

§1 个人投资者 10

§2 证券投资基金 13

§3 养老基金 13

§4 商业银行 14

§5 保险公司 16

§6 其他 17

§1 投资银行 19

第4节 资本市场的中介机构 19

§2 会计师事务所 20

§3 律师事务所 20

§4 投资顾问咨询公司 21

§5 证券评级机构 22

本章重要提示 23

本章总结 23

本章需要掌握的内容和概念 24

思考题 24

第2章 股票市场 25

第1节 股票 26

§1 股票的定义与特征 26

§2 股票的种类 27

§3 股票市场及其种类 31

第2节 股票发行市场 31

§1 股票发行制度 31

§2 股票发行方式 33

§3 股票公开发行的运作 34

§4 股票私募的运作 36

第3节 股票交易市场 37

§1 股票交易市场的分类 37

§2 股票交易机制种类 39

§3 股票交易程序 42

第4节 股票上市 43

§1 股票上市概述 43

§2 上市的方式 47

本章重要提示 48

本章总结 48

本章需要掌握的内容和概念 49

思考题 50

第3章 债券市场 51

§1 债券的定义和特征 52

第1节 债券 52

§2 债券的分类 53

第2节 国债市场 54

§1 国债的定义及特点 54

§2 国债的种类 55

§3 国债市场的主要功能 56

§4 中国国债市场的运作 57

第3节 市政债券市场 60

§1 市政债券的定义与特点 60

§2 市政债券的分类 60

§3 市政债券的发行运作 61

第4节 企业债券市场 66

§1 企业债券的定义和特点 66

§2 企业债券的种类 66

§3 企业债券的信用评级 71

第5节 国际债券市场 73

§1 国际债券的概念 73

§4 我国的企业债券市场 73

§2 外国债券 74

§3 欧洲债券 75

本章重要提示 76

本章总结 76

本章需要掌握的内容和概念 77

思考题 78

第4章 投资基金市场 79

第1节 投资基金 80

§1 投资基金的基本概念 80

§2 投资基金的利弊 81

§3 投资基金的分类 82

§4 投资基金的运作机制 85

第2节 证券投资基金 87

§1 证券投资基金的运作 87

§2 对冲基金 89

第3节 产业投资基金 93

§1 产业投资基金的定义和基本特征 93

§2 风险投资基金 93

§3 企业重组基金 95

§4 基础设施投资基金 96

本章重要提示 96

本章总结 97

本章需要掌握的内容和概念 98

思考题 98

第5章 衍生证券市场 99

第1节 远期市场 100

§1 远期的基本概念 100

§2 远期的价格 101

§3 远期利率协议 103

第2节 期货市场 104

§1 期货的概念 104

§2 期货的价格 105

§3 金融期货市场 107

§4 金融期货市场的功能 111

§5 中国金融期货市场的尝试及教训 112

第3节 互换市场 115

§1 互换的基本概念 115

§2 利率互换市场 116

§3 货币互换市场 119

§1 期权的基本概念 120

第4节 期权市场 120

§2 期权的损益 121

§3 期权价格的决定因素 123

§4 期权的定价 124

§5 期权的种类 125

§6 世界主要期权交易市场 126

本章重要提示 128

本章总结 128

思考题 130

本章需要掌握的内容和概念 130

第6章 资产证券化市场 131

第1节 资产证券化概述 132

§1 资产证券化的定义 132

§2 资产证券化的一般流程 132

§3 资产证券化的兴起和发展 136

§4 资产证券化的魅力 138

第2节 住房抵押贷款证券化 140

§1 住房抵押贷款证券化的定义 140

§2 住房抵押贷款证券化的发展历程 140

§3 住房抵押贷款支撑证券类型 141

§4 中国住房抵押贷款证券化的模式选择 144

第3节 资产支撑证券化 146

§1 商用房产抵押贷款证券化 146

§2 贸易应收款证券化 148

§3 信用卡应收款证券化 151

§4 汽车贷款证券化 153

§5 基础设施收费证券化 157

本章重要提示 158

本章总结 158

本章需要掌握的内容和概念 159

思考题 159

第7章 企业并购市场 160

第1节 企业并购的形式 161

§1 概览 161

§2 正并购 162

§3 逆并购 163

§4 反并购 164

第2节 正并购 165

§1 正并购的一般操作程序 165

§2 合营企业 170

§3 杠杆收购 172

§1 逆并购的一般操作程序 174

第3节 逆并购 174

§2 逆并购的动因 177

§3 逆并购的时机 178

第4节 反并购 179

§1 资产重估 179

§2 股票回购 179

§3 白衣骑士 179

§4 金保护伞和锡保护伞 180

§5 皇冠上的明珠 180

§6 毒丸防御计划 180

§7 帕克门战略 181

§8 反接管修正 181

§9 清算 182

§10 反收购的法律手段 182

第5节 企业并购理论 183

§1 经营协同效应 183

§11 目标公司的早期措施 183

§2 财务协同效应 184

§3 企业快速发展理论 185

§4 代理问题理论 185

§5 市场占有理论 186

本章重要提示 190

本章总结 190

思考题 192

本章需要掌握的内容和概念 192

第8章 信托市场 193

第1节 信托概述 194

§1 信托的概念 194

§2 信托行为 195

§3 信托目的 196

§4 信托主体 196

§5 信托客体 198

§1 信托的特点 199

§6 信托终止 199

第2节 信托的特点 199

§2 信托与代理的区别 200

第3节 信托的分类 201

§1 按信托关系发生划分 201

§2 按信托目的划分 201

§3 按委托人划分 202

§4 按受益人是否特定划分 202

§5 按受益人与委托人关系划分 202

第4节 信托业务 203

§1 资金信托业务 203

§2 财产信托业务 207

第5节 基础设施信托 209

§1 基础设施信托概述 209

§2 基础设施信托业务流程 210

§1 员工持股计划(ESOP)的新思路 212

第6节 信托在ESOP和MBO中的运用 212

§2 管理层收购的新思路 216

本章重要提示 218

本章总结 218

本章需要掌握的内容和概念 219

思考题 219

第9章 资本市场监管 220

第1节 监管目标 221

§1 资本市场监管的终极目标 221

§2 资本市场的具体监管目标 224

第2节 监管理念与基本原则 226

§1 监管理念 226

§2 监管的基本原则 227

第3节 监管体制与监管模式 228

§1 资本市场监管体制 228

§2 资本市场监管模式 230

第4节 中国证券市场的监管 231

§1 监管目标 231

§2 监管原则 231

§3 政府主导型的监管体制 233

本章重要提示 233

本章总结 233

本章需要掌握的内容和概念 235

思考题 235

第10章 资本市场理论 236

第1节 资产及其价值 237

§1 资产的涵义 237

§2 资产价值的衡量 239

第2节 有效市场假设 240

§1 弱式有效市场 240

§2 次强式有效市场 240

§4 小结 241

§3 强式有效市场 241

第3节 MM定理 242

§1 MM定理Ⅰ 242

§2 MM定理Ⅱ 243

§3 MM定理Ⅲ 244

§4 小结 245

第4节 资产组合理论 245

§1 基本假定 245

§2 资产组合的风险与收益 245

§3 无差异曲线 247

§4 资产组合的有效前沿(efficient frontier) 248

§5 投资者对资产组合的投资选择 249

第5节 资本资产定价模型 252

§1 模型的基本假定 252

§2 模型的基本内容 253

§1 基本假设 256

第6节 套利定价理论 256

§2 套利行为与套利组合 257

§3 APT的基本内容 258

第7节 期权定价理论 258

§1 二项式期权定价模型(BOPM) 259

§2 布莱克—舒尔斯模型(Black-Scholes Model) 262

§3 期权平价关系 264

§1 理论的提出 265

第8节 行为金融理论 265

§2 理论基础 266

§3 投资行为模型 268

§4 小结 269

本章重要提示 269

本章总结 270

本章需要掌握的内容和概念 272

思考题 272

参考文献 273