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第一篇 基础篇 3

第一章 金融风险的基础理论 3

第一节 金融风险的概念与种类 3

一、金融风险的概念 3

二、金融风险的种类 8

第二节 金融风险的产生与效应 13

一、金融风险的产生 13

二、金融风险的效应 16

第三节 金融风险的一般理论 21

一、金融体系不稳定性理论 21

二、金融资产价格波动性理论 25

三、金融风险的传染性理论 30

第四节 金融全球化与金融风险 35

一、金融全球化背景下的金融风险 35

二、金融风险的国际传递机制 37

三、防范金融风险在国际间传递的对策 39

第二章 金融风险管理的基本原理 43

第一节 金融风险管理概述 43

一、金融风险管理的概念 43

二、金融风险管理的意义 44

三、金融风险管理的发展 45

四、金融风险管理的组织形式 48

一、金融风险的识别 50

第二节 金融风险管理的程序 50

二、金融风险的度量 51

三、金融风险管理的决策与实施 53

四、金融风险的控制 54

第三节 金融风险管理的策略 54

一、金融风险的预防策略 54

二、金融风险的规避策略 55

三、金融风险的分散策略 56

四、金融风险的转嫁策略 56

五、金融风险的对冲策略 57

六、金融风险的补偿策略 58

一、金融风险监管的一般理论 60

第一节 金融风险监管的理论基础 60

第三章 金融风险的监管 60

二、金融风险监管的理论根源 61

三、对金融风险监管有效性的争论 63

四、金融风险监管的理性选择 65

第二节 金融风险监管的目标、原则与内容 65

一、金融风险监管的目标 65

二、金融风险监管的原则 65

三、银行风险监管的内容 66

四、证券风险监管的内容 74

第三节 金融风险监管体制 79

一、金融风险监管体制的要素 79

二、现代金融风险监管体制发展的新变化 79

三、主要国家的金融风险监管体制 82

第四节 金融风险监管的国际合作 84

一、金融风险监管国际合作的必要性 84

二、金融风险监管国际合作的主要措施 85

第二篇 机构篇 91

第四章 商业银行风险管理 91

第一节 商业银行风险的识别与估计 91

一、商业银行风险的识别 91

二、商业银行风险的估计 99

第二节 商业银行风险的理论根源与现实起因 104

一、商业银行风险的理论根源 104

二、商业银行风险的现实起因 106

一、商业银行风险管理的组织体系 111

第三节 商业银行风险管理的组织体系与策略 111

二、贷款风险管理的策略 114

三、证券投资风险管理的策略 119

四、回购协议、保理和福费廷的风险管理策略 120

五、担保、贷款承诺和票据发行便利的风险管理策略 122

六、衍生金融产品的风险管理策略 124

第五章 证券公司风险管理 133

第一节 证券公司风险管理概述 133

一、证券公司的风险是一种特殊的金融风险 133

二、证券公司风险生成的原理 134

三、证券公司风险的类型 136

四、证券公司风险管理的理念、目的与体系 138

一、证券承销业务的风险来源 141

第二节 证券承销业务风险管理 141

二、证券承销业务的风险因素分析 142

三、证券承销业务的风险管理 143

第三节 证券经纪业务风险管理 144

一、证券经纪业务的风险来源 144

二、证券经纪业务的风险管理 147

第四节 证券自营业务风险管理 147

一、证券自营业务的特点 147

二、证券自营业务的风险来源 148

三、证券自营业务的风险管理 149

一、证券公司的并购业务 152

二、并购业务的风险来源 152

第五节 并购业务风险管理 152

三、并购业务的风险管理 155

第六章 保险公司风险管理 164

第一节 保险公司风险管理概述 164

一、保险公司的概念与种类 164

二、保险公司风险的形成机理 169

三、保险公司风险管理的含义与目标 172

第二节 保险公司经营风险的识别 174

一、经营性风险 174

二、人为性风险 178

三、外部环境风险 179

第三节 保险公司的风险管理技术 182

一、规范业务管理，完善“两核”制度 183

二、规范财务管理，强化偿付能力管理 184

三、充分运用再保险分散风险 185

四、科学进行保险投资管理 186

五、建立以人为本的高效管理模式 187

六、完善和加强对保险公司的监管 188

第七章 其他金融机构风险管理 191

第一节 金融信托投资机构的风险管理 191

一、金融信托投资风险的表现形式 191

二、金融信托投资风险的特点 193

三、金融信托投资风险的管理与控制 194

第二节 金融租赁公司的风险管理 196

一、金融租赁风险的构成 196

二、金融租赁风险的特点 199

三、金融租赁风险的管理 200

第三节 基金管理公司的风险管理 203

一、基金管理公司的募集风险与管理 203

二、基金管理公司的品种风险与管理 204

三、基金管理公司的财务风险与管理 205

四、基金管理公司的流动性风险与管理 206

五、基金管理公司的投资风险与管理 209

第四节 期货交易机构的风险管理 212

一、期货交易所的风险管理 213

二、期货结算所的风险管理 216

三、期货经纪公司的风险管理 219

一、信用风险的概念 225

第一节 信用风险的概念及其成因 225

第三篇 形态篇 225

第八章 信用风险管理 225

二、现代信用风险的成因 227

第二节 信用风险的度量 231

一、古典信用风险度量方法Ⅰ：专家制度 231

二、古典信用风险度量方法Ⅱ：Z 评分模型和 ZETA 评分模型 238

三、现代信用风险度量和管理方法：信用度量制模型 247

第三节 信用资产组合的信用风险度量和管理 257

一、现代资产组合理论的运用 257

二、信用度量制组合模型 263

一、什么是流动性 279

第一节 流动性风险概述 279

第九章 流动性风险管理 279

二、流动性风险的概念 281

三、流动性风险的来源 282

四、各类金融机构的流动性风险比较 285

第二节 流动性风险的评估 290

一、衡量流动性风险的财务比率指标 290

二、衡量流动性风险的市场信息指标 293

第三节 流动性风险管理理论 295

一、资产管理理论 295

二、负债管理理论 298

三、资产负债管理理论 302

四、资产负债表内表外统一管理理论 304

第四节 流动性风险的管理技术 305

一、资产流动性管理技术 305

二、负债流动性管理技术 310

第十章 利率风险管理 313

第一节 利率风险的形成与测定 313

一、利率风险的形成与表现形式 313

二、利率风险的测定 315

第二节 利率风险管理的传统方法 319

一、选择有利的利率形式 319

二、订立特别条款 320

三、利率敏感性缺口管理 321

四、有效持续期缺口管理 324

第三节 利率风险管理的创新金融工具 329

一、远期利率协议 329

二、利率期货 332

三、利率互换 336

四、利率期权 340

五、利率上限、利率下限及利率上下限 341

第十一章 外汇风险管理 350

第一节 外汇风险的概念与类型 350

一、外汇风险的概念 350

二、外汇风险的类型 350

第二节 外汇风险的评估 352

一、交易风险的评估 352

二、经济风险的评估 356

三、会计风险的评估 359

第三节 外汇风险的管理技术 362

一、交易风险的管理技术 362

二、经济风险的管理技术 368

三、会计风险的管理技术 370

第四节 汇率预测 372

一、汇率预测在外汇风险管理中的重要性 372

二、汇率预测的方法 372

第十二章 国家风险管理 382

第一节 国家风险的概念与类型 382

一、国家风险的概念 382

二、国家风险的表现形态 383

三、国家风险的类型 385

第二节 国家风险的评估 387

一、国家风险的评估机构 387

二、国家风险的评估方法与模型 393

三、国家风险的因素分析 396

第三节 国家风险的管理技术 400

一、风险回避 400

二、风险分散 401

三、风险转移 402

四、风险抑制 403

五、风险自留 404

参考文献 407