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第一章 证券纠纷概论 1

第一节 证券纠纷的范围、种类和特点 1

一、证券纠纷的范围 1

二、证券纠纷的种类 6

三、证券纠纷的特点 15

第二节 证券纠纷审理的基本原则 17

一、证券纠纷的审理必须遵循证券法的基本原则 17

二、依法审理，遵循合法有效的行政规章，尊重市场规则和交易惯例 20

三、反映和维护证券交易的便捷、稳定、安全 20

四、保障合同自由与规范市场行为相结合 21

五、鼓励创新、促进发展与防范金融风险并重 22

第二章 证券发行中的民事责任 23

第一节 证券发行概述 23

一、证券发行概述 23

二、证券发行管理体制 25

三、证券承销 27

【典型案例】 29

鞍山证券公司与中国工商银行沈阳市银信支行、沈阳北方证券公司、辽宁省重点工程开发公司企业债券兑付纠纷一案 29

第二节 证券发行中的民事责任 32

一、证券发行中的民事责任的种类 33

二、证券发行中的民事责任的基础关系 34

三、证券发行中民事责任的审理原则 35

四、证券发行违法行为的种类 37

五、证券发行违法行为的民事责任 38

六、健全证券发行违法行为的民事责任制度的积极意义 42

第三章 证券交易中的民事责任 44

第一节 证券经纪业务中的纠纷与民事责任 44

一、证券经纪业务概述 44

二、证券经纪业务中的法律关系 52

三、涉及证券经纪业务的纠纷类型 65

四、证券经纪业务引发纠纷的请求权基础 67

五、审理中的程序疑难问题 91

六、审理中的实体疑难问题 95

【典型案例】 101

证券公司营业部未及时接受委托代理买卖股票应承担违约责任——袁向辉诉中银国际证券有限责任公司上海欧阳路证券营业部、中国银行股份有限公司上海市泰康路支行证券交易代理合同案 101

第二节 委托理财合同纠纷 105

一、委托理财合同纠纷案件的概况 105

二、委托理财合同纠纷案件的法律性质 105

三、委托理财合同的法律效力 114

四、委托理财合同纠纷案件民事责任的承担 119

【典型案例】 126

1．证券账户、资金账户的户名人可推定其占有帐户内的资金、证券——同济大学建筑设计研究院与被上诉人上海盛典实业有限公司、渤海证券有限责任公司上海延安西路证券营业部确权、返还不当得利纠纷案 126

2．委托理财合同中受托人应尽到报告义务和谨慎管理义务——广西西能科技有限责任公司诉国泰君安证券股份有限公司委托理财合同纠纷案 131

第三节 证券侵权的民事责任 136

一、证券侵权民事责任概述 136

二、证券交易中的民事侵权责任之一——虚假陈述 142

三、证券交易中的民事侵权责任之二——内幕交易 152

四、证券交易中的民事侵权责任之三——操纵市场 159

五、有关程序问题 163

六、实证分析 166

第四章 关于中登公司与证券交易所的若干法律问题 171

第一节 中登公司在履行职责中的法律问题 171

一、中登公司概况及职能 171

二、中登公司在证券登记中的民事责任问题 176

三、中登公司在证券结算中的民事责任问题 181

四、中登公司在证券登记结算中的协助司法执行问题 190

【典型案例】 193

证券登记结算机构无义务审查国债回购帐产登记是否为客户真实意思表示——原告上海铜膂实业有限公司与被告中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、被告新华证券有限责任公司清算组国债回购纠纷案 193

第二节 证交所在履行职责中的法律问题 195

一、证交所概况及职能 195

二、证交所在制定交易规则中的民事责任问题 197

三、证交所在信息披露监管中的责任问题 203

四、证交所对其交易系统出现故障或异常情况的责任问题 208

第五章 期货交易纠纷中的民事责任 212

第一节 期货交易基本制度 212

一、期货交易概述 212

二、我国期货市场基本制度和规则 217

三、我国期货市场的立法现状 227

四、审理期货纠纷案件的基本原则 228

第二节 期货经纪法律关系研究 230

一、期货经纪关系的法律属性 230

二、期货客户代理人的法律地位和责任 233

三、期货交易中全权委托的认定及其民事责任 238

四、涉及期货交易结果通知的若干法律问题 241

五、期货透支交易的法律责任 257

六、强行平仓的法律责任 267

【典型案例】 277

客户知悉其期货交易记录未提出异议，不能视为其对交易结果的追认——国民期货经纪有限公司与袁树国期货交易纠纷案 277

第六章 金融创新中的若干问题 283

第一节 证券市场的创新概述 283

一、中国证券市场创新之路的回顾 283

二、中国证券市场创新之路存在的问题 284

三、中国证券市场创新之路的障碍 285

四、中国证券市场创新之路的展望 287

第二节 权证纠纷案件法律问题 288

一、权证概述 288

二、权证交易纠纷的处理原则 290

三、权证纠纷案件的法律适用 293

四、我国权证法律规制存在的不足及设想 294

【典型案例】 300

1．权证发行人应按照《权证管理暂行办法》履行信息披露义务——陈伟与广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所权证交易侵权赔偿纠纷上诉案 300

2．权证投资者需自行承担因不了解权证交易规则而蒙受的损失——原告胡新华与被告国信证券有限责任公司上海北京东路证券营业部、被告上海万得信息技术有限公司权证交易纠纷案 309

第三节 股指期货若干法律问题 314

一、股指期货的理论基础 314

二、股指期货交易的风险防范机制分析 320

三、股指期货前瞻性问题研究 329

第四节 银行、保险理财产品若干法律问题研究 337

一、银行、保险理财产品的法律性质与纠纷类型 338

二、银行、保险理财产品所涉民商法律关系界定 344

三、银行、保险理财产品质押问题 349

四、银行、保险理财产品诉讼中的举证责任分配问题 353

五、银行、保险理财产品诉讼的程序构造 358

附录 365

1．最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复 365

2．最高人民法院召开审理证券回购纠纷案件座谈会 365

3．最高人民法院关于中止审理、中止执行已编入全国证券回购 机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知 368

4．最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知 368

5．最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定 369

6．最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知 369

7．最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知 370

8．最高人民法院关于贯彻《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》应注意的几个问题的紧急通知 371

9．最高人民法院关于严格执行对证券或者期货交易机构的账号资金采取诉讼保全或者执行措施规定的通知 372

10．最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知 372

11．最高人民法院经济审判庭关于代理发行企业债券的金融机构应否承担企业债券发行人债务责任问题的复函 375

12．最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知 376

13．最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 377

14．最高人民法院关于领取营业执照的证券公司营业部是否具有民事诉讼主体资格的复函 382

15．最高人民法院关于对全国证券回购机构间经统一清欠后尚余的债权债务诉讼时效问题的通知 382

16．最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知 383

17．最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知 383

18．最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知 386

19．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 390

20．最高人民法院关于浦发期货经纪有限公司未按规定强制平仓是否承担责任问题请示的答复 396

21．最高人民法院民二庭关于审理证券、期货、国债市场中委托理财案件的若干法律问题 397

22．中华人民共和国证券法（2005年修订） 418

参考书目 449