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上卷：证券市场基本法律法规 1

第○章 考纲分析与应试策略 1

第一节 考试简介 1

一、考试科目 1

二、考试形式 1

三、考试题型与答题时间 1

第二节 考试大纲专家解读 2

一、考查要点概览 2

二、命题趋势分析 2

第三节 应试经验与技巧 3

一、选择题 4

二、组合型选择题 4

第四节 学习方法与建议 5

第一章 证券市场基本法律法规 6

第一节 证券市场的法律法规体系 9

一、证券市场法律法规体系的主要层次（★★） 9

二、证券市场各层级的主要法律、法规（★） 10

第二节 公司法 10

一、公司的种类（★★★） 11

二、公司法人财产权的概念（★★） 12

三、关于公司经营原则的规定（★★） 12

四、分公司和子公司的法律地位（★★） 13

五、公司的设立方式及设立登记的要求（★） 13

六、公司章程的内容（★） 14

七、公司对外投资和担保的规定（★★） 15

八、关于禁止公司股东滥用权利的规定（★★） 15

九、有限责任公司的设立和组织机构（★） 15

十、有限责任公司注册资本制度（★★） 20

十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权（★★） 21

十二、有限责任公司股权转让的相关规定（★★★） 22

十三、股份有限公司的设立方式与程序（★★★） 23

十四、股份有限公司的组织机构（★★） 26

十五、股份有限公司的股份发行和转让（★★） 28

十六、上市公司组织机构的特别规定（★★） 31

十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任（★） 31

十八、公司财务会计制度的基本要求和内容（★★★） 32

十九、公司合并、分立的种类及程序（★） 33

二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念（★★） 34

二十一、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任（★★） 35

第三节 证券法 37

一、《证券法》适用的范围（★★） 37

二、证券发行和交易的“三公”原则（★★★） 38

三、发行交易当事人的行为准则（★★★） 38

四、证券发行、交易活动禁止行为的规定（★★★） 38

五、公开发行证券的有关规定（★★★） 39

六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容（★★） 41

七、承销团及主承销人（★★） 42

八、股票代销制度（★★） 42

九、证券交易的条件及方式等一般规定（★★★） 42

十、股票上市的条件、申请和公告（★★★） 43

十一、债券上市的条件和申请（★★★） 44

十二、证券交易暂停和终止的情形（★★） 45

十三、信息公开制度及信息公开不实的法律后果（★★） 45

十四、内幕交易行为（★★★） 47

十五、操纵证券市场行为（★★） 47

十六、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为（★★★） 47

十七、上市公司收购的概念和方式（★★★） 48

十八、上市公司收购的程序和规则（★★） 49

十九、违反证券发行规定的法律责任（★★） 50

二十、违反证券交易规定的法律责任（★★） 51

二十一、上市公司收购的法律责任（★★★） 52

二十二、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任（★★） 52

第四节 基金法 55

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务（★★★） 55

二、设立基金管理公司的条件（★） 58

三、基金管理人的禁止行为（★★） 59

四、公募基金运作的方式（★） 59

五、基金财产的独立性要求（★★★） 59

六、基金财产债权债务独立性的意义（★★★） 60

七、基金公开募集与非公开募集的区别（★★） 60

八、非公开募集基金的合格投资者的要求（★） 61

九、非公开募集基金的投资范围（★） 61

十、非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求（★） 62

十一、相关的法律责任（★） 62

第五节 期货交易管理条例 64

一、期货的概念、特征及种类（★★★） 65

二、期货交易所的职责（★★） 66

三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定（★） 66

四、期货公司设立的条件（★） 68

五、期货公司的业务许可制度（★） 68

六、期货交易的基本规则（★） 69

七、期货监督管理的基本内容（★） 70

八、期货相关法律责任的规定（★） 73

第六节 证券公司监督管理条例 75

一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定（★★） 75

二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定（★★） 76

三、证券公司股东出资的规定（★） 76

四、关于成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人资格的规定（★） 77

五、证券公司设立时业务范围的规定（★★★） 77

六、证券公司变更公司章程重要条款的规定（★★） 77

七、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定（★） 77

八、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定（★） 78

九、有关证券公司组织机构的规定（★★） 78

十、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定（★★★） 79

十一、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定（★★★） 80

十二、关于客户资产保护的相关规定（★★） 80

十三、证券公司客户交易结算资金管理的规定（★★） 81

十四、证券公司信息报送的主要内容（★） 81

十五、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度报告、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）（★） 82

十六、证券公司主要违法违规情形及处罚措施（★） 83

过关测试题 85

一、选择题 85

二、组合型选择题 87

第二章 证券从业人员管理 91

第一节 从业资格 91

一、从事证券业务的专业人员范围（★） 91

二、专业人员从事证券业务的资格条件（★） 92

三、从业人员申请执业证书的条件和程序（★★） 92

四、从业人员监督管理的相关规定（★） 93

五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任（★★） 93

六、证券经纪业务销售人员执业资格管理的有关规定（★★★） 94

七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定（★★★） 94

八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定（★★★） 95

九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求（★★★） 97

十、保荐代表人的资格管理规定（★★） 98

十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求（★★★） 100

十二、财务顾问主办人应当具备的条件（★★） 101

第二节 执业行为 101

一、证券业从业人员执业行为准则（★★★） 102

二、中国证券业协会诚信管理的有关规定（★★） 103

三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序（★★★） 106

四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系（★） 107

五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定（★★★） 108

六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定（★★★） 109

七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范（★★★） 110

八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任（★★★） 119

九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范（★★★） 120

十、保荐代表人执业行为规范（★★★） 124

十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施（★★★） 129

十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求（★★） 131

十三、财务顾问主办人执业行为规范（★★） 132

十四、证券业财务与会计人员执业行为规范（★★） 137

过关测试题 139

一、选择题 139

二、组合型选择题 140

第三章 证券公司业务规范 146

第一节 证券经纪 146

一、证券公司经纪业务的主要法律法规（★） 146

二、证券经纪业务的特点（★★） 147

三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定（★★★） 147

四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求（★★） 150

五、经纪业务的禁止行为（★★★） 159

六、监管部门对经纪业务的监管措施（★★） 160

第二节 证券投资咨询 160

一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系（★★★） 161

二、证券、期货投资咨询业务的管理规定（★★★） 161

三、证券公司、证券资询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定（★★★） 162

四、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定（★★★） 163

五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施（★） 165

六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定（★★★） 166

七、监管部门对证券投资顾问业务的有关规定（★★★） 166

八、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定（★★★） 168

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 171

一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规（★） 171

二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形（★★★） 178

三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则（★★） 178

四、财务顾问的监管和法律责任（★★） 182

第四节 证券承销与保荐 184

一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规（★） 184

二、证券发行保荐业务的一般规定（★★） 185

三、证券发行与承销信息披露的有关规定（★） 189

四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定（★★★） 192

五、监管部门对证券发行与承销的监管措施（★★） 195

六、违反证券发行与承销有关规定的处罚措施（★★★） 196

第五节 证券自营业务 200

一、证券公司自营业务的主要法律法规（★） 200

二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定（★） 201

三、证券自营业务决策与授权的要求（★） 204

四、证券自营业务操作的基本要求（★） 204

五、证券公司自营业务投资范围的规定（★★★） 205

六、证券自营业务持仓规模的要求（★★★） 206

七、自营业务的禁止性行为（★★★） 207

八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任（★★） 208

第六节 证券资产管理业务 210

一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求（★★） 210

二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求（★★★） 211

三、开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求（★★★） 212

四、资产管理合同应当包括的必备内容（★） 212

五、办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求（★★★） 212

六、办理集合资产业务接受的资产形式（★★★） 215

七、合格投资者要求（★★） 215

八、关联交易的要求（★★） 217

九、资产管理业务禁止行为的有关规定（★★★） 217

十、资产管理业务风险控制要求（★★） 218

十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定（★★★） 219

十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求（★★★） 220

十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求（★★★） 221

十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任（★★★） 222

十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定（★） 223

第七节 其他业务 225

一、融资融券业务管理的基本原则（★★★） 226

二、证券公司申请融资融券业务应具备的条件（★） 227

三、融资融券业务的账户体系（★★★） 227

四、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准（★★） 228

五、融资融券业务合同的基本内容（★★★） 229

六、融资融券业务形成的债权担保有关规定（★★） 229

七、标的证券、保证金和担保物的管理规定（★★★） 231

八、融资融券业务涉及证券权益处理规定（★） 233

九、监管部门对融资融券业务的监管规定（★★★） 234

十、转融通业务规则（★） 236

十一、监管部门对转融通业务的监督管理规定（★★） 238

十二、代销金融产品适当性原则（★★） 239

十三、代销金融产品的规范和禁止行为（★★） 240

十四、违反代销金融产品有关规定的法律责任（★★★） 240

十五、证券公司中间介绍业务的业务范围（★★） 242

十六、证券公司开展中间介绍业务的有关规定（★★★） 242

十七、中间介绍业务的禁止行为（★★★） 245

十八、中间介绍业务的监管要求（★★） 245

十九、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则（★★） 246

过关测试题 252

一、选择题 252

二、组合型选择题 254

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 258

第一节 证券一级市场 258

一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及法律责任（★★） 258

二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及法律责任（★★） 259

三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及法律责任（★★★） 261

四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定（★★★） 263

五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任（★） 267

第二节 证券二级市场 267

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定（★★★） 267

二、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（★★★） 269

三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（★★★） 270

四、操纵证券、期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（★★★） 271

五、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定（★★★） 273

六、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及法律责任（★★） 275

过关测试题 277

一、选择题 277

二、组合型选择题 279

上卷 过关测试题参考答案与解析 283

第一章 证券市场基本法律法规 283

一、选择题 283

二、组合型选择题 284

第二章 证券从业人员管理 286

一、选择题 286

二、组合型选择题 287

第三章 证券公司业务规范 288

一、选择题 288

二、组合型选择题 289

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 291

一、选择题 291

二、组合型选择题 293

下卷：金融市场基础知识 296

第五章 考纲分析与应试策略 296

第一节 考试简介 296

一、考试科目 296

二、考试形式 296

三、考试题型与答题时间 296

第二节 考试大纲专家解读 296

一、考查要点概览 297

二、命题趋势分析 297

第三节 应试经验与技巧 298

一、选择题 298

二、组合型选择题 299

第四节 学习方法与建议 300

第六章 金融市场体系 303

第一节 全球金融体系 303

一、金融市场的概念（★★★） 303

二、金融市场的分类（★★） 305

三、金融市场的特点和功能（★★★） 308

四、金融市场的影响因素（★） 309

五、金融市场的形成和发展趋势（★） 310

六、金融市场的主要参与者（★★） 312

七、非证券金融市场的概念与分类（★★） 313

八、国际资金流动（★） 313

九、金融危机（★） 315

第二节 中国的金融体系 316

一、中国金融市场的演变历史（★） 317

二、我国金融市场的发展现状（★★） 318

三、影响我国金融市场运行的主要因素（★） 319

四、中国金融市场各行业的发展状况（★） 319

五、我国金融市场“一行三会”的监管架构（★★） 321

六、中央银行的主要职能（★） 323

七、存款准备金制度和货币乘数（★★） 324

八、货币政策（★★★） 326

第三节 中国多层次资本市场 329

一、资本市场（★★★） 329

二、多层次的资本市场（★★★） 330

三、我国多层次资本市场发展现状和趋势（★★） 332

过关测试题 336

一、选择题 336

二、组合型选择题 338

第七章 证券市场主体 342

第一节 证券发行人 342

一、证券市场融资活动（★★★） 342

二、证券发行人的概念与分类（★★★） 345

三、政府和政府机构直接融资方式、种类及特征（★★） 345

四、公司（企业）直接融资的方式及特征（★★） 346

五、金融机构直接融资的特点（★★★） 346

六、直接融资对金融市场的影响（★★） 347

第二节 证券投资者 347

一、证券投资者概述（★★★） 347

二、我国证券市场投资者结构及演化（★） 348

三、机构投资者概述（★★★） 348

四、个人投资者（★★★） 352

第三节 中介机构 353

一、证券公司概述（★★★） 353

二、证券服务机构（★★） 358

第四节 自律性组织 362

一、证券交易所（★★★） 362

二、证券业协会（★★） 364

三、证券登记结算公司（★★） 367

四、证券投资者保护基金（★★★） 368

第五节 监管机构 370

一、证券市场监管（★★） 370

二、我国证券市场的监管体系（★★★） 371

过关测试题 373

一、选择题 373

二、组合型选择题 374

第八章 股票市场 379

第一节 股票 379

一、股票的定义、性质、特征和分类（★★★） 379

二、股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念（★★★） 383

三、股票的价值与价格（★★★） 385

四、普通股票股东的权利和义务（★★★） 389

五、优先股票（★★） 390

六、我国的股票类型（★） 392

七、我国的股权分置改革（★） 395

第二节 股票发行 397

一、股票发行制度的概念（★★） 397

二、审批制度、核准制度与注册制度（★★★） 397

三、我国的股票发行制度的演变（★） 398

四、保荐制度与承销制度（★★★） 401

五、股票的无纸化发行和初始登记制度（★） 402

六、新股公开发行的相关规定 403

七、上市公司非公开发行股票（★★★） 408

八、增发、配股的发行方式（★） 410

第三节 股票交易 411

一、证券账户（★★★） 411

二、证券交易原则和交易规则（★★★） 413

三、证券交易的竞价原则和竞价方式（★★★） 416

四、做市商交易制度（★） 419

五、融资融券交易的基本概念（★） 420

六、证券委托（★★） 421

七、证券托管与证券存管（★） 426

八、证券买卖中交易费用的种类（★） 427

九、股票交易的清算与交收（★） 428

十、股票的非交易过户和担保业务（★） 429

十一、股票价格指数（★★） 430

十二、沪港通（★） 434

过关测试题 436

一、选择题 436

二、组合型选择题 438

第九章 债券市场 442

第一节 债券 442

一、债券概述（★★★） 442

二、政府债券（★★★） 447

三、金融债券（★★★） 452

四、公司债券（★★★） 454

五、企业债券（★★★） 456

六、国际债券（★★★） 458

第二节 债券的发行与承销 461

一、我国国债的发行与承销（★★★） 461

二、地方政府债券的发行与承销（★） 465

三、我国金融债券的发行与承销（★★） 467

四、企业债券的发行与承销（★★） 471

五、公司债券的发行与承销（★★） 472

六、企业短期融资融券的注册规则和承销组织（★★） 474

七、中期票据的注册规则和承销组织（★★） 475

八、中小非金融企业集合票据（★★） 475

九、证券公司债券的发行与承销（★★） 476

十、证券公司次级债的发行规定（★） 478

十一、国际开发机构人民币债券的发行与承销（★） 479

第三节 债券的交易 480

一、我国的债券交易市场（★） 480

二、债券交易方式（★★★） 481

三、债券报价的主要方式（★★★） 484

四、债券交易流程（★★） 485

五、债券登记（★★） 485

六、债券托管（★★） 486

七、债券兑付及付息（★★） 486

八、债券评级（★★★） 487

九、债券结算（★★） 489

十、债券市场转托管的定义及条件（★★） 490

过关测试题 491

一、选择题 491

二、组合型选择题 492

第十章 证券投资基金与衍生工具 497

第一节 证券投资基金 497

一、证券投资基金的定义、特征和作用（★★★） 497

二、基金与股票、债券的区别（★★★） 498

三、我国证券投资基金的发展概况（★★） 499

四、证券投资基金的分类及各类基金的含义（★★） 500

五、契约型基金与公司型基金的定义与区别（★★★） 503

六、封闭式基金与开放式基金的定义与区别（★★★） 503

七、货币市场基金管理内容（★★★） 504

八、交易所交易的开放式基金（★★★） 505

九、私募基金（★） 507

十、证券投资基金的当事人（★★★） 508

十一、基金的相关费用（★★） 514

十二、基金资产估值（★★★） 516

十三、基金的收入与利润分配（★★） 517

十四、基金的投资风险（★★★） 518

十五、基金的投资范围及投资限制（★★★） 519

第二节 衍生工具 519

一、金融衍生工具概述（★★★） 519

二、金融期货和金融期货合约（★★★） 523

三、金融期权（★★★） 526

四、金融互换（★） 528

五、可转换公司债券与可交换公司债券（★★★） 530

六、资产证券化（★★★） 534

七、结构化金融衍生产品（★） 536

八、金融衍生工具（★★★） 537

九、金融衍生工具市场（★★★） 537

过关测试题 538

一、选择题 538

二、组合型选择题 540

第十一章 金融风险管理 543

第一节 风险概述 543

一、金融风险定义与特征（★★★） 543

二、金融风险的传导（★★） 544

三、金融风险的分类（★★★） 545

第二节 风险管理 548

一、风险管理的概念（★★★） 548

二、风险管理的方法（★★） 548

三、风险管理工具（★★） 549

四、风险管理的过程（★★） 550

五、风险管理的发展趋势（★） 550

过关测试题 551

一、选择题 551

二、组合型选择题 553

下卷 过关测试题参考答案与解析 556

第六章 金融市场体系 556

一、选择题 556

二、组合型选择题 557

第七章 证券市场主体 559

一、选择题 559

二、组合型选择题 560

第八章 股票市场 562

一、选择题 562

二、组合型选择题 564

第九章 债券市场 566

一、选择题 566

二、组合型选择题 567

第十章 证券投资基金与衍生工具 569

一、选择题 569

二、组合型选择题 570

第十一章 金融风险管理 572

一、选择题 572

二、组合型选择题 573