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第一章 证券投资咨询概论 1

第一节 证券投资咨询的基本概念 1

目录 1

一、证券投资咨询的基本概念 2

二、证券、期货投资咨询定义解析 4

三、几个需要说明的问题 5

第二节 证券投资咨询的基本功能 7

一、提高信息质量，增强市场的资源配置能力，提高市场效率 7

二、规范上市公司行为，提高上市公司质量 8

三、提高投资者的理论与实践水平，引导理性投资 8

第三节 境外投资顾问业发展概况 8

一、境外投资顾问业的定义与业务范围 8

二、境外投资顾问业的运作概况 11

三、境外投资顾问业的监管情况 15

一、我国证券投资咨询业的发展情况 28

第四节 我国证券投资咨询业的现状和问题 28

二、我国证券投资咨询业的现状 31

三、我国证券投资咨询业存在的问题 39

第二章 证券投资咨询的基本方法 43

第一节 宏观经济分析 43

一、宏观经济分析的意义和方法 43

二、经济指标分析 45

三、经济政策分析 54

第二节 从业行业分析 62

一、行业分析的涵义及目的 62

二、行业的划分 62

三、行业分析的方法 63

四、典型行业分析 69

一、财务分析的涵义 74

第三节 公司财务分析 74

二、财务分析的主体 76

三、进行财务分析的方法与原则 77

四、财务分析的内容 78

五、其他应注意的问题 88

第四节 市场技术分析 90

一、K线理论 90

二、切线理论 93

三、形态理论 96

四、波浪理论 101

五、指标分析理论 104

第三章 证券投资咨询业务运作 111

第一节 股评 112

一、股评的涵义及特征 112

二、中国股评的现状 114

三、股评人士应具备的基本素质 115

四、如何做好股评工作 117

五、股评的方式 118

第二节 投资顾问 119

一、投资顾问的涵义 119

二、投资顾问业的现状 121

三、国外开拓投资顾问业的经验 122

四、投资顾问的来源 122

五、投资顾问的业务方式 123

六、规范投资顾问的行为 134

第三节 资产管理顾问 136

一、资产管理顾问的涵义 136

二、资产管理业务的特点 137

三、资产管理的方式 138

四、资产管理的操作设计 144

第四章 证券投资咨询业务风险管理 146

第一节 证券投资咨询业务风险概述 146

一、证券投资咨询业务风险的概念 146

二、证券投资咨询业务风险的具体表现 150

三、证券投资咨询业务风险的特点 154

第二节 证券投资咨询业务的风险计量 156

一、风险损失程度的计量单位 157

二、用“贝塔”系数测定证券投资咨询机构业务的系统性风险 164

三、用“标准差”方法测定证券投资咨询机构业务的非系统性风险 167

四、从现代证券组合理论来测定证券投资咨询机构绩效 169

五、证券投资咨询业务效益的监视 172

第三节 证券投资咨询业务的风险控制 173

一、风险控制的意义 173

二、风险控制的基本目标 177

三、风险控制的基本方法及措施 180

第五章 证券投资咨询业的监管 185

第一节 证券投资咨询业监管的主体、对象与原则 185

一、证券投资咨询业的监管体制 185

二、监管对象 189

三、监管原则 190

第二节 证券投资咨询业的监管内容 192

一、证券投资咨询资格管理 193

二、证券投资咨询业务管理 196

三、年检 198

四、查处 199

第三节 证券投资咨询业的监管方法 199

一、法律监管 199

二、行政监管 218

三、自律管理 219

一、证券投资咨询业的国际化背景 222

第六章 证券投资咨询业的国际化进程 222

第一节 证券投资咨询业的国际化趋势 222

二、证券投资咨询业国际化的现状和特征 226

第二节 境外机构在华证券投资咨询业务的运作和监管 231

一、境外机构在华证券投资咨询业务的运作情况 231

二、境外机构在华投资咨询业务的监管 234

第三节 我国证券投资咨询业涉外业务的运作和监管 237

一、我国证券投资咨询业涉外业务的发展前景 237

二、我国证券投资咨询业涉外业务的运作概况 238

三、我国证券投资咨询业涉外业务的监管 243

第七章 我国证券投资咨询业发展对策 244

第一节 加强证券投资咨询业的监管 244

一、证券投资咨询业监管的目的 244

二、完善证券投资咨询业的监管体系 245

一、加快发展我国证券投资咨询业的必要性 253

第二节 界定证券投资咨询业的市场地位 253

二、证券投资咨询业及其从业人员的市场地位 254

第三节 提高我国证券投资咨询业从业人员的素质 256

一、我国证券投资咨询业从业人员的素质有待提高 256

二、人员素质低造成我国证券投资咨询业的业务内容单一 258

三、提高我国证券投资咨询业从业人员的素质 259

第四节 发展大型证券投资咨询机构 262

一、发展大型证券投资咨询机构的必要性 262

二、发展大型证券投资咨询机构的措施 263

第五节 促进证券投资咨询市场的国际化 266

一、证券市场及证券投资咨询市场的国际化及其必要性 266

二、我国证券市场及证券投资咨询市场国际化的现状 267

三、促进我国证券投资咨询市场国际化的策略 268

后记 271