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前言页 1

第一篇 金融风险管理基础 3

第一章 风险管理基础概述 3

第一节 风险及其类型 3

一、风险的定义 3

二、风险的本质 4

三、风险的特性 5

四、风险的产生 6

五、风险的分类 7

一、风险管理的定义 8

第二节 风险管理的概念及其类型 8

二、风险管理的产生和发展 9

三、风险管理的原因 10

四、风险管理的分类 12

第三节 风险管理的目标和意义 12

一、风险管理的目标 12

二、风险管理的基本原则 14

三、风险管理的意义 15

第四节 风险管理的程序 17

一、风险的识别 18

二、风险的衡量 18

三、风险管理对策的选择 19

四、执行与评估 20

第二章 风险分析 22

第一节 风险识别 22

一、潜在风险分析 22

二、风险识别的方法 24

三、三类主要风险的识别 35

第二节 风险估计 39

一、风险估计的具体内容 40

二、风险估计的方法 44

三、风险估计中应注意的事项 66

第一节 避免风险 68

第三章 风险控制工具 68

一、回避风险的评价 69

二、避免风险的适用 70

三、避免风险的实施和评估 70

第二节 损失控制 71

一、损失控制的评价 71

二、损失控制的分类 72

三、查询事故原因和教育培训 76

四、损失控制的责任 77

一、损失与风险因素的分析 79

第三节 损失控制的实施 79

二、选择损失控制技术 83

三、实施损失控制策略 86

四、检查与评估 87

第四节 损失控制措施实例 87

一、尘埃爆炸的原因 87

二、典型的尘埃爆炸损失案例 88

三、主要的损害防阻措施 89

第五节 结合与风险转移 90

一、结合法 90

四、转移与其他方式的比较 91

二、风险转移的含义 91

三、转移风险的类别 91

五、控制型转移的类别 92

第四章 风险财务工具 93

第一节 风险财务工具概述 93

一、风险财务工具概念及作用 93

二、风险财务工具的种类 94

第二节 转移风险 94

一、转移风险的含义、特性及其作用 94

三、保险的转移风险 95

二、转移风险的种类 95

四、非保险的转移风险 113

第三节 自留风险 120

一、自留风险的定义、特征及种类 121

二、自留风险的作用及局限性 122

三、运用自留风险的前提 126

四、自留风险的实施 127

第四节 风险管理计划 134

第一节 金融风险及其类型 136

一、金融风险的概念 136

第五章 金融风险管理概述 136

二、金融风险的特征 138

三、金融风险的产生 141

四、金融风险的分类 143

第二节 金融风险管理的目标 145

一、金融风险管理的意义及作用 145

二、金融风险管理的目标 148

三、金融风险管理的基本原则 150

第三节 金融风险管理的程序 152

一、业务评价 153

二、对业务风险的分析评估 155

三、金融风险管理的技术选择 158

四、金融风险的损失控制 161

五、对风险的科学管理和决策 163

六、执行过程及结果的检查和信息反馈 165

第六章 风险管理决策 167

第一节 风险管理决策的意义与性质 167

第二节 风险管理决策的考虑因素与规划 168

一、制定决策时应考虑的一些问题 168

二、风险管理决策的制定与实施 169

三、检查与评估 170

第三节 保险方法 170

第四节 损失期望模型法 171

第五节 目标的应用 174

第六节 焦虑法 175

第七节 基本统计数量方法 178

第八节 财务会计理论的应用 182

第二篇 国家风险管理 187

第七章 国家风险概论 187

第一节 国家风险定义 187

一、国家风险的内涵和外延 187

二、国家风险的内容 189

第二节 国家风险类型 190

一、国家制度变革造成的风险 191

二、国家政局动荡造成的金融风险 194

三、国家政策调整造成的风险 195

四、通货膨胀或经济衰退造成的金融风险 200

五、国家偿债能力造成的金融风险 201

第八章 国家风险分析 202

第一节 国家风险的识别 202

一、识别的原则 203

二、国家风险的识别方法 205

三、国家风险的分类识别 208

一、国家偿债能力的估计 210

第二节 国家风险的估计 210

二、国家通货膨胀的估计 213

第三节 国家风险承受能力的衡量 216

一、国家风险承受能力的含义 216

二、风险承受能力的衡量 217

第四节 国家风险的损失估计 219

一、国家风险可能造成的损失 219

二、国家风险损失的估计方法 222

第九章 国家风险的防范与控制 226

第一节 国家风险概况 226

第二节 国家风险的管理 227

一、风险回避 228

二、风险转移 234

三、风险抑制 234

四、风险自留 239

五、风险集合 240

第三篇 信用风险管理 245

第十章 信用风险概论 245

第一节 信用风险的定义 245

一、信用 245

二、信用风险 247

一、信用风险的产生与发展概述 249

第二节 信用风险的产生及原因 249

二、五C信用要素——影响信用风险的几个要素 250

三、信用风险产生的原因 251

第三节 信用风险类型 252

一、公司贷款风险 253

二、项目贷款风险 257

三、银行风险 262

第十一章 项目风险的预防控制 268

第一节 项目信贷风险的评估—项目贷款风险管理的最有效方式 268

一、贷款项目评估与可行性研究 268

二、贷款项目评估的程序 269

三、贷款项目评估的内容 270

四、贷款项目评估报告 273

第二节 项目贷款风险的预防 274

一、项目贷款风险预防的原则 274

二、项目贷款风险的预防 275

第三节 项目信贷风险的财务分析与控制 277

一、项目信贷风险的财务分析方法 277

二、考核贷款使用环节效益的指标 280

三、外汇项目贷款效益指标和测算方法 281

第四节 项目贷款风险的财务控制 282

一、会计 282

二、贷款项目审计 284

第十二章 企业信用风险分析 286

第一节 公司信用风险及产生的原因 286

一、公司信用风险的定义 286

二、信用风险的分类 286

三、企业信用风险产生的原因 287

第二节 对借款户的财务报表进行分析 289

第三节 公司信用风险的预防 303

一、创定科学的信贷政策 303

三、了解公司的信用情况 311

一、公司信用风险的转嫁 313

第四节 公司信用风险的财务控制 313

二、公司信用风险的分散 315

三、提高银行经营效益、自留风险 317

四、通过保险公司分散贷款风险 319

五、贷款的损失控制 320

第十三章 银行风险的分析评估 322

第一节 银行风险及产生原因 322

一、流动性风险及产生原因 323

二、风险资产与资本充足率 324

三、银行风险与盈利性的关系及取舍选择 325

四、坏帐、呆帐损失及产生的原因 326

五、债务危机导致的银行风险 328

第二节 银行风险的分析评估 329

一、一般程序 329

二、数学表示 329

第十四章 银行风险的预防控制 333

第一节 银行风险的预防 333

一、银行资产负债管理与风险预防的关系 333

二、银行资产负债比例管理的历史演变及原因 335

三、流动性风险及资本不足风险的预防措施 338

第二节 风险资产与资本充足原则 342

一、风险资产 342

二、资本充足原则介绍 343

三、分析二者的关系 344

四、巴塞尔协议 346

第三节 银行的存款保险 348

一、存款保险的产生及作用 349

二、存款保险的局限 350

第四节 信用风险管理——著名案例介绍与分析 351

案例一 盲目争揽业务的严重后果 351

案例二 完善抵押担保贷款方法 353

案例三 贷款发生过程中的有效控制 355

一、利率的定义 359

二、利率的种类及作用 359

第十五章 利率风险概论 359

第一节 利率及利率风险 359

第四篇 利率风险管理 359

三、影响利率诸因素 361

四、利率风险 364

第二节 利率风险的形式要素 364

一、借贷关系的发生 365

二、利率的波动 365

三、利率预期与到期市场利率的差异 367

第一节 利率风险的原因分析 369

第十六章 利率风险的分析评估 369

一、迅速增长的政府、企业、居民债务是造成利率变动的一大原因 371

二、贷币主义政策的采用 373

三、金融市场的新变化 374

四、国际金融的影响 378

五、经济周期对利率的影响 379

六、影响利率风险的微观因素 379

第二节 利率风险的评估 380

一、缺口分析 380

二、期间分析 382

三、缺口分析与期间分析的配合 384

第三节 利率风险的预测 384

一、决定利率的一些基本理论 384

二、利率预测 385

第四节 利率风险预测的方法 387

一、经济计量预测方法 387

二、判断预测方法 387

三、技术预测方法 387

一、利率风险防范的必要性 389

二、利率风险的防范措施及其局限性 389

第一节 利率风险的防范 389

第十七章 利率风险的预防与控制 389

第二节 利率风险的损失控制 390

一、利率风险损失控制的概念 390

二、利率风险损失控制的意义 390

三、利率风险损失控制的措施 391

四、利率风险损失控制的实施 391

第三节 利率风险的转嫁 392

一、利率期货保值 393

二、利率期权保值 396

三、利率店头交易保值 401

第四节 利率风险的自留 404

第五节 利率风险管理——著名案例介绍与分析 405

一、利率期货套期保值 405

二、利率期权合同保值 407

第五篇 外汇风险管理 411

第十八章 外汇风险概论 411

第一节 外汇与汇率 411

一、外汇的涵义和分类 411

二、外汇的职能 412

三、汇率的涵义和分类 414

四、汇率制度 416

二、外汇风险的表现 419

第二节 外汇风险的概念 419

一、外汇风险的涵义 419

第三节 外汇风险的类型 421

一、外汇买卖风险 421

二、对外债权债务清偿风险 423

三、交易结算风险 424

四、评价风险 426

第十九章 外汇风险的分析评估 432

第一节 外汇风险的分析 432

一、外汇风险的成因分析 432

二、识别受险部分 440

一、外汇风险的衡量 452

第二节 外汇风险的评估 452

二、汇率预测 454

第二十章 外汇风险的防范与控制 455

第一节 防范外汇风险的一般方法 455

一、签订合同时的防范方法 455

二、借助金融交易的防范方法 462

三、其他防范外汇风险的方法 475

第二节 防范外汇风险方法的评价与选择 480

一、评价与选择的基本原则 480

二、防范外汇风险方法的成本 481

三、防范外汇风险方法的收益 483

四、比较成本与收益的选择 484

第三节 防范外汇风险的战略 486

一、对受险部分的掌握和管理 486

二、对是否防范外汇风险作出决定 487

三、防范风险手段的选择 490

第四节 外汇风险管理——著名案例介绍与分析 491

一、莱克空中之路公司的外汇风险问题 491

二、日本石油行业的外汇风险问题 492

一、证券风险的概念及特征 499

第一节 证券风险的定义 499

第二十一章 证券风险概论 499

第六篇 证券风险管理 499

二、证券风险的产生 504

第二节 证券风险的种类 506

一、系统性证券投资风险 506

二、非系统性证券投资风险 508

第三节 证券投资的收益 509

一、证券投资的收益概述 509

二、债券的收益 514

三、股票的收益 526

一、证券投资风险与收益的辩证关系 536

第四节 证券风险与收益的关系 536

二、风险与收益图 537

三、系统性风险对证券收益的影响 538

四、非系统性风险对证券收益的影响 539

第二十二章 证券风险的分析评估 541

第一节 各类证券风险的预测 541

一、证券投资风险预测的依据 541

二、证券投资风险的预测方法 542

三、证券投资风险预测的内容 550

第二节 证券投资风险的因素分析 552

一、证券投资的市场利率风险分析 552

二、证券投资的购买力风险分析 556

三、证券投资的国际政治风险及外汇风险分析 557

四、证券投资的市场周期波动风险分析 562

五、证券投资的经营风险分析 563

六、证券投资的违约风险分析 565

第三节 证券投资风险的衡量评估 567

一、算术法 567

二、概率衡量法 568

三、证券组合的风险衡量法 571

四、证券风险的贝塔衡量法 574

一、证券风险防范的基本原理 576

第二十三章 证券风险的预防与控制 576

第一节 证券风险的防范 576

二、证券风险防范的基本措施与策略 578

第二节 证券风险的损失控制 584

一、损失控制措施 584

二、损失控制的时机选择 588

第三节 证券风险的转嫁 590

一、股票指数期货交易 590

二、股票期权交易 595

三、股票指数期货期权交易及股票指数期权交易 596

二、分散投资策略 598

第四节 证券投资策略 598

一、分散投资与风险三角 598

第五节 证券风险自留 605

一、证券风险自留的定义及特征 605

二、证券风险自留的作用及局限 606

第六节 证券风险管理——著名案例分析 607

案例一、股票买卖时机的选择 607

案例二、有效证券组合案例分析 611

第二十四章 名词解释 611